水利工程建设项目档案验收管理办法

水利工程建设项目档案验收管理办法一、总则（一）目的为加强水利工程建设项目档案管理，确保档案真实、完整、准确、系统，提高档案管理水平，根据《中华人民共和国档案法》《水利工程建设项目管理规定》等有关法律法规，结合水利工程建设实际，制定本办法。

（二）适用范围本办法适用于中央及地方财政投资的防洪、灌溉、排涝、供水、水力发电、水土保持、水资源保护等各类水利工程建设项目档案的验收管理。

（三）基本原则水利工程建设项目档案验收应遵循项目档案工作与项目建设同步进行的原则，坚持实事求是、客观公正的态度，严格执行验收标准，确保验收工作质量。

二、验收组织与职责（一）验收组织1.水利工程建设项目档案验收实行分级管理。中央项目由水利部或者委托流域管理机构组织验收；地方项目由省级水行政主管部门或者其委托的有关部门组织验收。2.档案验收可分为初步验收和正式验收。初步验收由项目法人组织，项目的设计、施工、监理等单位的档案管理人员参加；正式验收由验收组织单位组织，有关部门及项目法人等单位的代表参加。

（二）验收职责1.项目法人职责负责组织、协调项目档案管理工作，建立健全项目档案管理制度，确保项目档案工作与项目建设同步进行。收集、整理、归档项目建设过程中形成的各类文件材料，对档案的完整性、准确性、系统性负责。编制项目档案验收工作计划，申请档案验收，组织档案初步验收，配合档案正式验收工作。2.设计单位职责负责收集、整理项目设计阶段形成的文件材料，并向项目法人移交。对提交的设计文件的准确性、完整性负责，协助项目法人做好档案整理工作。3.施工单位职责负责收集、整理项目施工过程中形成的文件材料，包括施工技术文件、施工记录、原材料及构配件质量证明文件等，并向项目法人移交。保证归档文件的真实、完整、准确，符合档案管理要求。4.监理单位职责负责收集、整理项目监理过程中形成的文件材料，如监理规划、监理实施细则、监理月报、监理日志等，并向项目法人移交。对项目施工过程中的档案管理情况进行监督检查，审核施工单位归档文件的质量。5.验收组织单位职责制定档案验收工作计划，明确验收的依据、标准、程序和要求。组织成立档案验收组，确定验收组成员。主持档案验收会议，听取项目法人关于项目档案管理情况的汇报，审查项目档案资料，形成验收意见。

三、验收条件（一）项目档案基本齐全、完整1.项目前期文件、设计文件、施工文件、监理文件、竣工图等各类文件材料应按照国家和水利行业有关规定收集齐全，无遗漏。2.归档文件应符合档案整理规范，分类科学，组卷合理，编号清晰。

（二）项目档案内容真实、准确1.文件材料应是项目建设过程中实际形成的，与项目建设内容相符，不得伪造、篡改。2.竣工图应与工程实际相符，图面清晰，标注准确，变更记录完整。

（三）项目档案整理规范、系统1.归档文件应字迹清晰，图样清楚，图表整洁，签字盖章手续完备。2.档案的载体应符合耐久性要求，存储格式应便于长期保存和利用。

（四）项目档案已通过档案专项自检1.项目法人应在档案验收前组织设计、施工、监理等单位对项目档案进行全面自检，对自检中发现的问题及时整改。2.自检报告应包括自检组织情况、自检内容、自检结果及整改情况等。

四、验收内容（一）项目档案管理体制与制度1.检查项目法人是否建立健全项目档案管理制度，明确档案管理职责、档案收集范围、整理标准、保管期限等。2.查看档案管理制度的执行情况，是否有效保障项目档案工作的顺利开展。

（二）项目档案的收集与整理1.审查项目前期文件、设计文件、施工文件、监理文件等各类文件材料的收集情况，是否完整无缺。2.检查档案的整理情况，包括分类、组卷、编号、编目等是否符合规范要求。

（三）项目档案的真实性与准确性1.核对文件材料的形成时间、内容与项目建设实际情况是否一致，有无虚假记载。2.审查竣工图与工程实际的相符性，重点检查变更部位的竣工图绘制是否准确。

（四）项目档案的系统性与完整性1.检查档案是否涵盖项目建设全过程，各阶段文件材料之间的衔接是否紧密、系统。2.查看档案资料是否齐全，包括项目审批文件、招投标文件、合同文件、质量评定文件等。

（五）项目档案的保管与利用1.了解档案的保管条件，如库房设施、安全防护措施等是否满足要求。2.检查档案利用制度的建立情况，是否便于档案的查阅和利用。

五、验收程序（一）申请项目法人在项目档案专项自检合格后，向档案验收组织单位提出档案验收申请。申请报告应包括项目基本情况、档案管理情况、自检情况及申请验收的请求等，并附项目档案自检报告。

（二）受理档案验收组织单位收到验收申请后，对申请材料进行审查。符合验收条件的，予以受理；不符合验收条件的，书面通知项目法人补充或修正有关材料。

（三）组建验收组验收组织单位根据项目规模和复杂程度，组建档案验收组。验收组成员应具备档案专业知识和经验，熟悉水利工程建设项目档案管理要求。验收组人数一般不少于5人。

（四）验收准备1.验收组查阅项目法人提交的档案自检报告及相关档案资料，了解项目档案管理的基本情况。2.制定验收工作方案，明确验收的具体内容、方法、步骤和时间安排。

（五）现场检查1.验收组实地查看项目档案的保管场所，检查档案的保管条件是否符合要求。2.抽查项目档案资料，对各类文件材料的收集、整理、归档情况进行详细检查。

（六）验收会议1.验收组召开验收会议，听取项目法人关于项目档案管理情况的汇报。2.项目法人汇报后，验收组成员分别发表意见，对项目档案进行评议。3.验收组根据现场检查和评议情况，形成档案验收意见。验收意见应包括项目档案管理的基本评价、存在问题及整改要求等。

（七）整改1.项目法人根据验收意见，对存在的问题进行整改，并在规定时间内将整改情况书面报告验收组织单位。2.验收组织单位对整改情况进行复查，确保问题得到妥善解决。

（八）验收备案1.通过档案验收的项目，验收组织单位出具档案验收鉴定书。2.项目法人应将档案验收鉴定书及相关资料报上级主管部门备案。

六、验收标准（一）档案管理体制与制度1.有明确的档案管理机构或人员，职责分工清晰。2.建立档案收集、整理、保管、利用等管理制度，制度完善且执行有效。

（二）档案的收集与整理1.各类文件材料收集齐全，符合档案归档范围要求。2.档案整理符合水利工程建设项目档案整理规范，分类合理，组卷清晰，编号准确，编目完整。

（三）档案的真实性与准确性1.文件材料内容真实，与项目建设实际相符，无伪造、篡改现象。2.竣工图绘制准确，变更记录完整，能真实反映工程实际情况。

（四）档案的系统性与完整性1.档案资料涵盖项目建设全过程，各阶段文件材料齐全，相互衔接紧密。2.重要文件材料的附件、附图等完整无缺，能全面反映项目建设情况。

（五）档案的保管与利用1.档案保管场所安全、整洁，有必要的防护设施，档案存储载体符合要求。2.建立档案利用制度，能方便、快捷地提供档案查阅服务。

七、罚则（一）对项目法人的处罚1.项目法人违反本办法规定，有下列行为之一的，由档案验收组织单位责令限期整改：未建立健全项目档案管理制度的；档案管理混乱，未按要求收集、整理、归档项目文件材料的；档案资料不真实、不准确，影响项目档案质量的；未通过档案专项自检或自检不合格申请档案验收的。2.逾期未整改或整改后仍不符合要求的，档案验收组织单位可建议项目主管部门对项目法人给予通报批评，直至暂停项目建设或取消项目法人资格。

（二）对其他参建单位的处罚1.设计、施工、监理等参建单位违反本办法规定，未按要求及时整理、移交项目档案的，由项目法人责令限期整改。2.整改不力的，项目法人可在工程价款结算中暂扣一定比例的款项，并建议其上