勘察设计管理办法

勘察设计管理办法（一）目的为加强勘察设计活动的管理，规范勘察设计市场秩序，保证勘察设计质量，保护人民生命和财产安全，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于中华人民共和国境内从事建设工程勘察、设计活动及其监督管理。（三）基本原则勘察设计活动应当坚持先勘察、后设计、再施工的原则，严格执行工程建设强制性标准，保证勘察设计质量，满足国家规定的建设工程安全、功能等要求。二、资质资格管理（一）资质分类与分级1.工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。工程勘察综合资质只设甲级；工程勘察专业资质设甲级、乙级，根据工程性质和技术特点，部分专业可以设丙级；工程勘察劳务资质不分等级。2.工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专业资质和工程设计专项资质。工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质、工程设计专业资质、工程设计专项资质设甲级、乙级。根据工程性质和技术特点，个别行业、专业、专项资质可以设丙级，建筑工程专业资质可以设丁级。（二）资质申请与审批1.企业申请工程勘察、工程设计资质，应当提交下列材料：工程勘察、工程设计资质申请表；企业法人、合伙企业营业执照副本复印件；企业章程或合伙人协议；企业法定代表人身份证明、合伙人身份证明；企业资质证书正、副本复印件；企业近三年经会计师事务所审计的财务报表；企业技术负责人简历及任命（聘用）文件；企业注册执业人员、专业技术人员、技术装备等情况；企业业绩证明材料。2.资质审批机关应当自受理企业申请之日起20个工作日内，对申报材料进行审查，作出是否批准的决定。20个工作日内不能作出决定的，经审批机关领导批准，可以延长10个工作日，并应当将延长期限的理由告知企业。（三）资质证书管理1.工程勘察、工程设计资质证书分为正本和副本，正本一份，副本若干份，由国务院建设主管部门统一印制，正、副本具备同等法律效力。资质证书有效期为5年。2.企业遗失资质证书，需在公众媒体上声明作废后，方可申请补领。3.企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。（四）资格管理1.从事建设工程勘察、设计活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建设工程勘察、设计活动。2.国家对从事建设工程勘察、设计活动的专业技术人员，实行执业资格注册管理制度。未经注册的建设工程勘察、设计人员，不得以注册执业人员的名义从事建设工程勘察、设计活动。三、勘察设计发包与承包（一）发包方式1.建设工程勘察、设计发包依法实行招标发包或者直接发包。2.建设工程勘察、设计应当依照《中华人民共和国招标投标法》的规定，实行招标发包的，发包方应当将建设工程勘察、设计业务发包给具有相应勘察、设计资质等级的单位。3.建设工程的勘察、设计，经有关主管部门批准，可以直接发包的情形包括：采用特定的专利或者专有技术的；建筑艺术造型有特殊要求的；国务院规定的其他建设工程的勘察、设计。（二）承包规定1.承包方必须在其资质等级许可的范围内承揽建设工程勘察、设计业务。禁止勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他勘察、设计单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。禁止勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。2.两个以上勘察、设计单位可以组成联合体共同承包建设工程勘察、设计业务。联合体各方均应当具备承担建设工程勘察、设计的相应资质条件。3.除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、供应商。（三）发包承包合同1.建设工程勘察、设计发包人与承包人应当签订书面建设工程勘察、设计合同。2.建设工程勘察、设计合同的内容应当包括提交有关基础资料和文件（包括概预算）的期限、质量要求、费用以及其他协作条件等条款。3.发包人、承包人应当履行各自的合同义务，任何一方不得擅自变更或者解除合同。四、勘察设计文件编制与实施（一）编制依据1.工程勘察文件应根据工程建设目标和岩土工程条件编制，满足工程规划、选址、设计、岩土治理和施工的需要。2.工程设计文件应根据批准的可行性研究报告、规划文件和工程建设强制性标准进行编制，满足建设工程规划、选址、设计、施工等的需要。（二）编制要求1.工程勘察文件应内容齐全、数据准确、论证充分，满足相应勘察阶段的技术要求。2.工程设计文件应符合国家规定的设计深度要求，注明工程合理使用年限。3.设计文件中选用的建筑材料、构配件和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，不得指定生产厂、供应商。（三）文件审核与批准1.工程勘察文件编制完成后，勘察企业应组织有关人员进行审核。审核人员应具备相应的技术能力和经验。2.工程设计文件编制完成后，设计企业应组织内部审核。审核通过后，由企业技术负责人批准。3.大中型建设工程项目的设计文件，还应当由有相应资质的施工图设计文件审查机构审查。审查机构应当对施工图设计文件的结构安全和强制性标准执行情况进行审查。（四）文件交底与变更1.设计单位应当就审查合格的施工图设计文件向施工单位作出详细说明。2.建设单位、施工单位、监理单位不得修改建设工程勘察、设计文件；确需修改建设工程勘察、设计文件的，应当由原建设工程勘察、设计单位修改。经原建设工程勘察、设计单位书面同意，建设单位也可以委托其他具有相应资质的建设工程勘察、设计单位修改。修改单位对修改的勘察、设计文件承担相应责任。五、监督管理（一）监督部门职责1.国务院建设主管部门对全国的建设工程勘察、设计活动实施统一监督管理。县级以上地方人民政府建设主管部门对本行政区域内的建设工程勘察、设计活动实施监督管理。2.建设主管部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：要求被检查的单位提供有关工程勘察、设计的文件和资料；进入被检查单位的工作场所进行检查；纠正违反有关法律、法规和工程建设强制性标准的行为。（二）市场行为监督1.建设主管部门应当对建设工程勘察、设计企业和执业人员的市场行为进行监督检查，重点检查以下内容：企业资质和执业人员资格情况；勘察设计发包承包情况；勘察设计文件编制质量情况；执行工程建设强制性标准情况。2.对违反市场行为规定的企业和个人，建设主管部门应依法予以处罚。（三）质量监督1.建设主管部门应当组织对建设工程勘察、设计质量的监督检查。检查内容包括勘察设计文件的质量、执行工程建设强制性标准情况等。2.发现勘察设计文件存在质量问题或违反工程建设强制性标准的，建设主管部门应责令相关单位整改，并依法追究责任。（四）投诉举报处理1.建设主管部门应当建立投诉举报制度，受理对建设工程勘察、设计活动中的违法行为的投诉和举报。2.对投诉举报事项，建设主管部门应当及时进行调查处理，并将处理结果告知投诉举报人。六、法律责任（一）对勘察设计企业的处罚1.勘察设计企业有下列行为之一的，由建设主管部门责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款：超越本单位资质等级承揽工程的；允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。2.勘察设计企业有下列行为之一的，依照《建设工程质量管理条例》第六十条和第六十一条规定，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款：勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。3.勘察设计企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由建设主管部门责令改正，并处1万元以上5万元以下的罚款：勘察设计文件未按照规定进行审核的；勘察设计文件未按照规定进行备案的。（二）对执业人员的处罚1.注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.非注册执业人员违反工程建设强制性标准的，由县级以上人民政府建设主管部门责令停止违法行为，并处5万元以下的罚款。（三）其他责任1.建设单位将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下