行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度一、总则（一）目的为加强行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法水平和质量，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关法律法规和规章的规定，结合本地区实际，制定本制度。

（二）适用范围本制度适用于本地区各级行政执法机关及其所属行政执法机构（以下统称行政执法机关）实施行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收、行政给付、行政检查等行政执法行为所形成的案卷。

（三）基本原则1.合法公正原则评查工作应当依据法律法规和规章的规定，遵循公正、公平、公开的原则，确保评查结果客观、准确。2.全面评查原则对行政执法案卷的主体资格、事实认定、证据采信、法律适用、程序规范、文书制作等各个方面进行全面评查。3.有错必纠原则对评查中发现的问题，应当及时反馈给行政执法机关，并责令其限期整改，确保行政执法行为合法、规范。

二、评查机构与职责（一）评查机构成立由本级政府法制机构牵头，相关行政执法部门法制工作机构负责人参加的行政执法案卷评查工作领导小组（以下简称评查领导小组）。评查领导小组下设办公室，负责评查工作的组织协调和日常事务。

（二）评查领导小组职责1.制定和修订行政执法案卷评查标准和程序。2.组织开展行政执法案卷评查工作。3.审议评查结果，提出处理意见和建议。4.研究解决评查工作中存在的重大问题。

（三）评查办公室职责1.具体实施行政执法案卷评查工作，制定评查方案，确定评查人员和评查时间。2.负责评查资料的收集、整理和归档。3.统计和分析评查数据，撰写评查报告。4.督促行政执法机关对评查中发现的问题进行整改，并跟踪检查整改情况。5.完成评查领导小组交办的其他工作。

三、评查标准（一）行政处罚案卷评查标准1.主体资格实施行政处罚的主体具有法定职权，执法人员具备执法资格。委托执法的，委托机关与受委托组织之间签订了合法有效的委托执法协议，受委托组织在委托权限范围内实施行政处罚。2.事实认定违法事实清楚，证据确凿充分。对当事人的基本情况、违法事实、证据等进行详细记载。3.证据采信证据来源合法，形式符合法定要求。证据能够相互印证，形成完整的证据链。对证据的真实性、关联性和合法性进行审查判断，并在案卷中予以说明。4.法律适用适用法律、法规、规章准确，引用条文完整。对法律适用的理由进行充分阐述。5.程序规范立案、调查取证、告知、听证、审查、决定、送达等程序符合法律法规和规章的规定。依法保障当事人的陈述、申辩、听证等权利。行政处罚决定作出后，及时告知当事人申请行政复议和提起行政诉讼的权利。6.文书制作行政处罚决定书格式规范，内容完整，表述准确。执法文书制作严谨，字迹清晰，语言通顺，无错别字和语病。文书送达回证填写规范，有送达时间和送达方式的记录。

（二）行政许可案卷评查标准1.主体资格实施行政许可的主体具有法定职权，执法人员具备执法资格。委托执法的，委托机关与受委托组织之间签订了合法有效的委托执法协议，受委托组织在委托权限范围内实施行政许可。2.申请与受理申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交了全部补正申请材料。对申请人的申请及时作出受理或者不予受理的决定，并出具书面凭证。3.审查与决定对申请材料进行实质性审查，审查内容符合法律法规和规章的规定。作出行政许可决定的依据充分，程序合法，结论明确。依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，组织了相关活动，并将结果作为行政许可决定的依据。4.期限行政许可的实施期限符合法律法规和规章的规定，无超期办理的情况。依法需要延长办理期限的，履行了法定审批手续，并告知了申请人。5.送达行政许可决定作出后，及时送达申请人，并出具送达回证。送达方式符合法律法规和规章的规定。6.文书制作行政许可申请书、受理通知书、不予受理通知书、审查意见、决定书等文书格式规范，内容完整，表述准确。执法文书制作严谨，字迹清晰，语言通顺，无错别字和语病。

（三）行政强制案卷评查标准1.主体资格实施行政强制的主体具有法定职权，执法人员具备执法资格。委托执法的，委托机关与受委托组织之间签订了合法有效的委托执法协议，受委托组织在委托权限范围内实施行政强制。2.事实认定行政强制的事实清楚，证据确凿充分。对当事人的基本情况、违法事实、证据等进行详细记载。3.证据采信证据来源合法，形式符合法定要求。证据能够相互印证，形成完整的证据链。对证据的真实性、关联性和合法性进行审查判断，并在案卷中予以说明。4.法律适用适用法律、法规、规章准确，引用条文完整。对法律适用的理由进行充分阐述。5.程序规范实施行政强制前，依法履行了催告程序，并听取了当事人的陈述和申辩。实施行政强制措施的，向当事人出示了执法身份证件，当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径，并制作了现场笔录。实施行政强制执行的，依法向当事人送达了行政强制执行决定书，并告知当事人申请行政复议和提起行政诉讼的权利。行政强制的实施过程符合法律法规和规章的规定，无违法强制的情况。6.文书制作行政强制决定书、催告书、现场笔录、查封扣押清单、强制执行申请书等文书格式规范，内容完整，表述准确。执法文书制作严谨，字迹清晰，语言通顺，无错别字和语病。

（四）行政征收案卷评查标准1.主体资格实施行政征收的主体具有法定职权，执法人员具备执法资格。委托执法的，委托机关与受委托组织之间签订了合法有效的委托执法协议，受委托组织在委托权限范围内实施行政征收。2.征收依据行政征收有明确的法律、法规、规章依据。征收标准符合法律法规和规章的规定。3.征收程序依法履行了征收告知、调查取证、审核、决定、送达等程序。对当事人的征收申请进行了审查，征收决定合法合理。4.征收决定征收决定书格式规范，内容完整，表述准确。征收决定书明确了征收的依据、标准、金额、缴纳期限等内容。5.文书制作征收申请书、受理通知书、不予受理通知书、审查意见、决定书等文书格式规范，内容完整，表述准确。执法文书制作严谨，字迹清晰，语言通顺，无错别字和语病。

（五）行政给付案卷评查标准1.主体资格实施行政给付的主体具有法定职权，执法人员具备执法资格。委托执法的，委托机关与受委托组织之间签订了合法有效的委托执法协议，受委托组织在委托权限范围内实施行政给付。2.给付依据行政给付有明确的法律、法规、规章依据。给付标准符合法律法规和规章的规定。3.给付程序依法履行了给付申请、受理、审核、决定、公示、发放等程序。对申请人的给付申请进行了审查，给付决定合法合理。4.给付决定给付决定书格式规范，内容完整，表述准确。给付决定书明确了给付的依据、标准、金额、支付方式等内容。5.文书制作给付申请书、受理通知书、不予受理通知书、审查意见、决定书等文书格式规范，内容完整，表述准确。执法文书制作严谨，字迹清晰，语言通顺，无错别字和语病。

（六）行政检查案卷评查标准1.主体资格实施行政检查的主体具有法定职权，执法人员具备执法资格。委托执法的，委托机关与受委托组织之间签订了合法有效的委托执法协议，受委托组织在委托权限范围内实施行政检查。2.检查依据行政检查有明确的法律、法规、规章依据。3.检查程序依法履行了检查计划制定、检查通知下达、检查实施、检查结果处理等程序。检查人员向当事人出示了执法身份证件，表明了执法身份。检查过程中，依法保障了当事人的合法权益。4.检查记录对检查情况进行了详细记录，包括检查时间、地点、内容、发现的问题等。检查记录有检查人员和当事人的签字确认。5.文书制作检查通知书、检查记录、检查报告等文书格式规范，内容完整，表述准确。执法文书制作严谨，字迹清晰，语言通顺，无错别字和语病。

四、评查程序（一）制定方案评查办公室根据评查领导小组的要求，制定行政执法案卷评查工作方案，明确评查的范围、内容、标准、方法、步骤和时间安排等。

（二）组织实施1.抽取案卷从行政执法机关报送的案卷中，按照一定比例随机抽取评查案卷。抽取的案卷应当具有代表性，涵盖不同类型的行政执法行为。2.分组评查评查人员按照评查标准，对抽取的案卷进行分组评查。评查人员应当认真审查案卷的各个方面，做好评查记录，并填写《行政执法案卷评查表》。3.集中评议评查结束后，评查人员集中进行评议，对评查中发现的问题进行讨论和分析，形成初步评查意见。

（三）结果审定评查领导小组对初步评查意见进行审定，确定评查结果。评查结果分为优秀、合格、不合格三个等次。

（四）反馈通报1.反馈意见评查办公室将评查结果反馈给行政执法机关，并指出存在的问题，提出整改意见和建议。2.通报结果对评查结果进行通报，对优秀案卷予以表彰，对不合格案卷责令行政执法机关限期整改。整改后仍不符合要求的，依法追究相关人员的责任。

（五）整改复查1.整改要求行政执法机关应当针对评查中发现的问题，制定整改措施，明确整改责任人和整改期限，并将整改情况及时报送评查办公室。2.复查验收评查办公室对行政执法机关的整改情况进行复查验收。经复查验收合格的，予以销号；仍不合格的，继续责令整改，并视情节轻重给予相应的处理。

五、评查结果运用（一）纳入依法行政考核将行政执法案卷评查结果纳入依法行政考核体系，作为评价行政执法机关依法行政工作水平的重要依据。

（二）与评先评优挂钩对在行政执法案卷评查中表现优秀的行政执法机关和执法人员，给予表彰和奖励；对不合格的行政执法机关和执法人员，取消当年评先评优资格。

（三）作为行政复议和行政诉讼案件审查的参考在行政复议和行政诉讼案件审查中，