关于成立公司内控制度建设小组的通知

关于成立公司内控制度建设小组的通知各部门：

为加强公司内部控制，规范公司治理，提高公司运营效率，有效防范风险，确保公司稳健发展，经公司管理层研究决定，成立公司内控制度建设小组（以下简称"小组"）。现将有关事项通知如下：

一、成立目的随着公司业务规模的不断扩大和业务复杂性的日益增加，建立健全一套科学、完善、有效的内控制度体系显得尤为重要。内控制度是公司实现战略目标、保障资产安全、提高信息质量、促进合规经营的重要手段。通过成立内控制度建设小组，全面梳理公司现有业务流程和管理制度，查找内部控制缺陷，制定针对性的改进措施，完善内控制度体系，提升公司内部控制水平，为公司的可持续发展提供坚实保障。

二、小组成员构成组长[组长姓名]，公司总经理。负责全面领导内控制度建设工作，协调解决建设过程中遇到的重大问题，对制度建设的整体方向和质量负责。

副组长[副组长姓名1]，公司副总经理，分管财务、审计等工作。协助组长开展内控制度建设工作，重点负责财务相关内控制度的制定与审核，对财务内部控制的有效性进行监督。

[副组长姓名2]，公司副总经理，分管业务运营等工作。协助组长开展内控制度建设工作，负责业务流程相关内控制度的制定与审核，对业务流程内部控制的合理性和可行性进行把关。

成员1.财务部：[成员姓名1]、[成员姓名2]等。负责提供财务相关数据和资料，参与财务内控制度的起草、修订和审核工作，对财务内部控制的执行情况进行日常监督和检查。2.审计部：[成员姓名3]、[成员姓名4]等。负责对公司内控制度的健全性、有效性进行审计评价，提出改进建议，参与内控制度建设过程中的关键环节审查，确保制度符合审计要求。3.法务部：[成员姓名5]、[成员姓名6]等。负责审查内控制度的合法性，对涉及法律法规的条款进行专业把关，提供法律意见和建议，确保内控制度符合法律法规要求。4.人力资源部：[成员姓名7]、[成员姓名8]等。负责涉及人力资源管理方面内控制度的制定与完善，如人员招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等制度的内部控制设计，确保人力资源管理活动的规范运行。5.行政部：[成员姓名9]、[成员姓名10]等。负责行政办公相关内控制度的建设，包括办公用品采购、固定资产管理、办公场所安全等方面的制度制定与执行监督，保障行政工作的有序开展。6.各业务部门负责人：[业务部门1负责人姓名]、[业务部门2负责人姓名]等。作为本部门内控制度建设的第一责任人，负责组织本部门人员参与内控制度建设工作，梳理本部门业务流程，查找风险点，提出改进措施，并配合其他部门完成相关制度的协同建设。

三、小组职责组长职责1.全面负责内控制度建设工作的领导和决策，确定制度建设的总体目标和方向。2.协调公司各部门之间的工作关系，解决内控制度建设过程中出现的跨部门问题和重大分歧。3.对提交的内控制度建设成果进行最终审定，确保制度符合公司整体战略和实际运营需求。

副组长职责1.协助组长开展内控制度建设工作，按照分工负责组织相关领域内控制度的制定、修订和完善工作。2.组织对分管领域内控制度建设过程中的关键环节进行审核，提出专业性意见和建议，确保制度的科学性和合理性。3.定期向组长汇报内控制度建设工作进展情况，及时反馈工作中遇到的问题和困难，协助组长做出决策。

成员职责1.按照小组的统一安排和要求，参与内控制度建设的各项工作，包括但不限于业务流程梳理、风险评估、制度起草、审核等。2.结合本部门实际工作，提供相关业务信息和资料，积极配合其他部门完成内控制度建设过程中的协同任务。3.对本部门负责起草或参与修订的内控制度进行深入学习和研究，确保制度在本部门的有效执行，并及时反馈制度执行过程中发现的问题，提出改进建议。

四、工作任务与时间安排第一阶段：制度现状调研与诊断（[开始时间1][结束时间1]）1.全面梳理业务流程各部门对本部门现有业务流程进行详细梳理，绘制业务流程图，明确每个环节的工作内容、责任人、工作时间和输入输出信息。梳理过程中，要重点关注流程的合规性、合理性和有效性，查找是否存在流程繁琐、职责不清、效率低下等问题。2.开展风险评估各部门结合业务流程梳理结果，识别本部门面临的内外部风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等。采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行分析和评估，确定风险的等级和影响程度。3.收集现有制度各部门收集并整理本部门现行有效的各项管理制度、操作规范、业务手册等文件资料。对现有制度进行初步审查，查找制度之间是否存在冲突、重复或空白等问题。

第二阶段：制度起草与修订（[开始时间2][结束时间2]）1.制定制度框架根据公司业务特点和管理需求，由小组统一制定公司内控制度的框架体系，明确各类制度的名称、涵盖范围和相互关系。框架体系应包括但不限于公司层面的内部控制制度、各业务循环的内部控制制度、专项业务内部控制制度以及监督评价制度等。2.起草具体制度各成员根据制度框架和分工，负责起草本领域内控制度的具体内容。制度内容应明确控制目标、适用范围、控制活动、风险应对措施、监督检查要求等要素。在起草过程中，要充分借鉴同行业先进经验，结合公司实际情况，确保制度具有可操作性和实用性。3.组织内部研讨各部门完成制度初稿后，组织本部门内部研讨会议，对制度内容进行深入讨论和修改完善。将制度初稿提交小组进行集中研讨，各成员从不同角度对制度提出意见和建议，起草部门根据研讨意见对制度进行进一步修订。

第三阶段：制度审核与完善（[开始时间3][结束时间3]）1.专业审核财务部对涉及财务相关的内控制度进行财务合规性审核，重点审查制度是否符合财务会计准则、财经法规以及公司财务管理制度的要求。审计部对制度的健全性、有效性进行审计审核，评估制度是否能够有效防范风险，是否存在内部控制漏洞。法务部对制度的合法性进行法律审核，确保制度不违反国家法律法规和政策规定，避免潜在的法律风险。2.综合评审小组组织召开综合评审会议，各成员对经过专业审核后的制度进行再次评审。评审过程中，要充分考虑制度与公司整体战略、组织架构、业务流程的协调性，以及制度之间的一致性和连贯性。根据综合评审意见，对制度进行最后的修改和完善，形成送审稿。

第四阶段：制度发布与实施（[开始时间4][结束时间4]）1.制度发布将经过审核完善的内控制度提交公司管理层审批，经批准后正式发布实施。制度发布后，通过公司内部办公系统、公告栏等渠道向全体员工进行宣传和培训，确保员工知晓并理解制度内容。2.实施准备各部门根据发布的内控制度，制定本部门的具体实施方案，明确工作步骤、责任分工和时间节点。组织相关人员进行培训，使其熟悉制度要求和操作流程，为制度的有效实施做好准备。3.监督执行建立内控制度执行监督机制，定期对制度执行情况进行检查和评估。审计部负责对制度执行情况进行专项审计，及时发现和纠正制度执行过程中存在的问题。各部门要定期向小组汇报本部门制度执行情况，对执行过程中遇到的问题及时反馈并提出解决方案。

五、工作要求提高认识，加强领导内控制度建设是公司一项长期而重要的工作，关系到公司的生存和发展。各部门要充分认识到内控制度建设的重要性，切实加强组织领导，确保本部门工作任务的顺利完成。部门负责人要亲自抓，明确专人负责，将内控制度建设工作纳入部门日常工作计划，认真组织实施。

密切配合，协同推进内控制度建设涉及公司各个部门和业务环节，需要各部门密切配合、协同推进。各部门要树立全局意识，积极主动与其他部门沟通协作，按照小组的统一部署和要求，按时完成各项工作任务。在工作过程中，要相互支持、相互配合，共同解决遇到的问题，形成工作合力。

深入调研，科学制定各部门在制度建设过程中，要深入开展调研工作，全面了解公司业务实际情况和管理需求。要结合公司发展战略和目标，借鉴先进经验，科学制定内控制度。制度内容要具体明确、可操作性强，既要符合法律法规要求，又要适应公司实际运营情况，确保制度能够有效防范风险，提高公司管理水平。

加强培训，确保执行制度发布实施后，各部门要加强对员工的培训工作，使员工熟悉制度内容和操作流程。要通过多种方式，如集中培训、专题讲座、案例分析等，提高员工