新版实施规则解读确认版研究报告

新版实施规则介绍中国质量认证中心产品认证一部2010年10月目录新版实施规则修订说明新版实施规则介绍CCC认证申请中需关注的问题新版实施规则修订说明新版实施规则修订说明在保证认证有效性的前提下，适度放宽单元划分原则；对关键元部件和材料变更采取A、B类分类管理，简化变更程序；明确认证技术负责人职责；新版实施规则修订说明明确关键元部件和材料、控制参数及检测要求，提高了可操作性和检测一致性；由认证机构编制《工厂质量保证能力检查实施细则》；新版实施规则介绍

新版实施规则介绍1.适用范围：

按照认监委2007年9号公告及相关文件要求执行2.认证模式：

型式试验+初始工厂检查+获证后监督3.认证的基本环节

新版实施规则介绍4.认证实施：4.1.1申请单元划分

原则上按产品型号申请认证。同一生产者（制造商）、同一型号、不同生产企业的产品应分为不同的申请单元,型式试验仅在一个生产企业的样品上进行，必要时，其他生产企业应提供样品和相关资料供认证机构进行一致性核查；新版实施规则介绍4.1.1申请单元划分

产品的电气结构、产品的安全关键元部件和材料完全相同的（以下称系列产品）可作为一个单元申请认证，原则上应明确同一单元内产品的具体型号；新版实施规则介绍4.1.2申请时需提交的文件资料：1）产品总装图、电气原理图等；2）关键元部件和材料清单；3）同一申请单元内各个型号产品之间差异说明；4）认证技术负责人的任命书及认证机构考核认定证明等材料（需要时）；5）中文使用说明书、中文铭牌和警告标记；6)其它需要的文件新版实施规则介绍4.2型式试验4.2.1型式试验样品

样品选取原则

以系列产品为同一申请单元申请认证时，样品应从系列产品中选取具有代表性的型号，并且选取的样品应尽可能覆盖系列产品的安全要求和电磁兼容要求，不能覆盖时，还应选取申请单元内的其他型号样品做补充差异试验。新版实施规则介绍

申请整机认证时，整机内的安全关键元部件和材料应按对应要求单独检测，已获得强制性产品认证证书/国家认监委规定的可为整机强制性认证承认认证结果的自愿性认证证书的，可免于单独检测，但仍应提供样品和相关资料进行核查；新版实施规则介绍

样品真实性

通常情况，型式试验的样品由认证委托人按认证机构的要求选送,必要时，认证机构可采取现场抽样或者现场封样后由认证委托人送样等抽样方式获得样品。

认证委托人应保证其提供的样品与实际生产的产品一致；新版实施规则介绍

样品数量

代表性型号样品与补充试验样品在能覆盖申请单元内系列产品安全要求和电磁兼容要求的前提下，应尽可能减少补充试验样品数量和补充试验项目新版实施规则介绍

检测标准注：上述标准适用版本及要求按照国家认监委关于执行相关标准要求的公告执行。认证委托人应通过查询网站等方式主动获取相关标准版本更新信息和认证检测标准执行要求（国家认监委网站：；国家标准委网站：）新版实施规则介绍

检测项目1)安全检测项目2)电磁兼容检测项目产品的电磁兼容检测项目原则为GB9254和GB17625.1规定的全部适用项目。注：收款机不适用GB17625.1；电脑游戏机、学习机不适用GB9254、GB17625.1新版实施规则介绍4.2.3型式试验报告

型式试验结束后，实验室出具《型式试验报告》

型式试验项目部分不合格时，允许认证委托人进行整改；整改应在认证机构规定的期限内完成，未能按期完成整改的，视为认证委托人放弃申请；认证委托人也可主动终止申请。新版实施规则介绍

认证机构/实验室应及时向认证委托人提供《型式试验报告》，认证委托人应保证在其生产企业内能获得完整有效的《型式试验报告》新版实施规则介绍4.3初始工厂检查

按照确保产品一致性、促进认证结果持续有效的原则，由认证机构制定相应产品的《工厂质量保证能力检查实施细则》，报国家认监委备案后公布实施。此外，还应按照《信息技术产品/音视频产品强制性认证工厂质量控制检测要求》进行核查。新版实施规则介绍4.3.2初始工厂检查时间

工厂检查原则上应在型式试验结束后一年内完成，否则应重新进行型式试验。初始工厂检查时，工厂应生产申请认证范围内的产品。新版实施规则介绍4.4认证结果评价与批准

认证机构对型式试验结论、工厂检查结论进行综合评价，评价合格后，颁发认证证书。型式试验结论、工厂检查结论任一不合格的，认证机构不予批准认证申请，认证终止。新版实施规则介绍4.6获证后的监督4.6.2年度跟踪检查

认证机构在进行常规年度跟踪检查时，应优先安排在企业的生产季度内进行，并应优先采用不预先通知被检查方的方式进行检查。

特殊跟踪检查原则上采取不预先通知被检查方的方式进行检查。新版实施规则介绍4.6.2年度跟踪检查

同一生产场地、不同生产者（制造商），应分别接受跟踪检查。

认证委托人应在规定的周期内接受跟踪检查，否则按不能接受跟踪检查处理。新版实施规则介绍4.6.3抽样检测

需要时，由认证机构组织实施抽样检测，抽样检测的样品可以根据实际情况选择在市场/企业销售网点现场、生产线末端、仓库等场所随机抽取。同种产品抽样检测的数量为1台。新版实施规则介绍5.认证证书5.1.1证书的有效性

原则上，认证证书有效期为5年。有效期内，证书的有效性依赖认证机构定期的跟踪检查获得保持。

认证证书有效期届满，需要延续使用的，认证委托人应当在认证证书有效期届满前90天内申请办理。新版实施规则介绍5.1.2认证产品的变更

变更的申请

获证后的产品，关键元部件和材料的控制参数或涉及安全/电磁兼容的设计、电气结构等发生变更，或认证机构规定的其他事项发生变更时，应向认证机构申请变更批准/备案。新版实施规则介绍

变更批准

原则上，应以最初进行全项型式试验的代表性型号样品为变更评价的基础。变更经认证机构批准后方可实施。新版实施规则介绍

变更备案

变更备案指由生产者（制造商）/生产企业任命/授权的认证技术负责人对拟备案的内容和相关资料进行审核，符合备案要求的，向认证机构备案后实施。

如生产者（制造商）/生产企业无经认证机构考核认定的认证技术负责人，则不适用变更备案。新版实施规则介绍5.3认证证书的暂停、注销和撤销

认证证书的注销、暂停和撤销依据《强制性产品认证管理规定》和《强制性产品认证证书的注销、暂停和撤销实施规则》及认证机构的有关规定执行。证书暂停、申请恢复证书的，认证机构原则上应按初始工厂检查的要求对工厂进行检查，必要时，抽取样品进行试验。新版实施规则介绍附件1信息技术产品强制性认证的单元划分原则及样品数量附件1表一安全关键元部件和材料清单.doc附件2关键元部件和材料清单及变更要求

A类关键件的变更应经过认证机构的批准。B类关键件的变更，符合规定的条件时，可适用简化流程；否则应经过认证机构的批准。新版实施规则介绍适用简化流程，应同时具备以下条件：1.变更的关键件属于B类；2.对于B类安全关键件的要求；3.有符合下述要求的强制性产品认证技术负责人；4.生产者（制造商）和生产企业具有良好的信誉；新版实施规则介绍2.对于B类安全关键件的要求：安全关键件：1）列入强制性产品认证目录/国家认监委规定的可为整机强制性认证承认认证结果的自愿性认证目录的，应获得有效的强制性产品认证证书/国家认监委规定的可为整机强制性认证承认认证结果的自愿性认证证书；新版实施规则介绍安全关键件：2）其他B类安全关键件应提供认证机构认可的自愿性认证证书/符合相应标准（见表一）的CNAS认可的实验室出具的检测报告；3）变更内容仅涉及型号、生产企业、制造商，不涉及技术参数(如规格/额定值、燃烧等级等)、外形、材料、及安装尺寸、安装方式和工艺的变更。

新版实施规则介绍2.对于B类安全关键件的要求：电磁兼容关键件：1）列入强制性产品认证目录的，应获得有效的强制性产品认证证书（含相关电磁兼容性能认证）;2）其他B类电磁兼容关键件的控制参数发生变更时，应提供符合相应标准检测项目要求的CNAS认可的实验室出具的电磁兼容检测报告。新版实施规则介绍关于附件1中附表的说明：表一

安全关键元部件和材料清单、检测依据标准和随整机单独检测样品数量：1）统一信息技术设备和音视频设备关键元部件和材料要求的尺度

；2）大约60%的安全元部件和材料为B类；新版实施规则介绍表二

电磁兼容关键元部件清单及检测项目：1）对电磁兼容关键件进行调整：如删除键盘、鼠标、开关变压器、整流二极管、遥控器等；2）根据具体产品特性，部分产品增加显示屏、显卡等为电磁兼容关键件；新版实施规则介绍附件3信息技术产品强制性认证工厂质量控制检测要求：1）安全确认检验频次统一由一次/半年修改为一次/年；认证申请中需关注的问题认证申请中需关注的问题同一单元内的产品应满足单元划分的要求，有差异时应按照要求补充差异试验项目；对多功能产品除要满足主功能产品的认证实施规则外，还必须满足其他功能对应产品的认证实施规则的要求；认证申请中需关注的问题产品铭牌、关键元部件和材料清单、电气原理图等应与申请认证的产品一致且满足标准要求；认证技术负责人应提供/保留有效的关键元部件和材料认证证书/试验报告；认证申请中需关注的问题随机测试的关键元部件和材料应按照实施规则要求的送样数量提供；关注标准版本的有效性及证书有效期；关注测试标准的准确性及齐全性（特别是多功能产品）；认证委托人应持有内容正确完整有效的检测报告；认证申请中需关注的问题认证证书被注销后，不能以任何理由予以恢复，认证委托人可以向认证机构重新申请认证。被注销认证证书对应产品的型式试验报告和工厂检查报告不再有效；认证申请中需关注的问题由于生产的季节性、按订单生产等可接受的原因，由认证委托人提出暂停认证证书的，认证证书暂停期限最长为12个月，且需至少提前1个月提出申请。除此情形外，其他原因暂停认证证书的，证书暂停期限最长为3个月。认证申请中需关注的问题认证证书被撤销后，不能以任何理由恢复。经过整改后，认证委托人可以向认证机构重新申请认证。对被撤销认证证书的产品，相应产品型式试验报告和工厂检查报告不再有效。认证机构在6个月内不得受理该产品的认证委托。认证申请中需关注的问题显示设备按屏尺寸不同划分申请单元（主要考虑含有控制电路的不同尺寸屏，不含微小尺寸差异的屏）；电源（含机内开关电源、电源适配器、充电器等）单元化分及送样原则；认证申请中需关注的问题适用简化流程的关键件的变更应由认证技术负责人批准，并保存变更记录。提供虚假变更信息的，视为擅自变更关键件，认证机构应撤销其认证证书。认证申请中需关注的问题适用简化流程的关键件变更时，误报、漏报视为变更无效，并视同擅自变更关键件。认证机构一经发现违规变更的情况，应视情节严重程度依据《强制性产品认证管理规定》和《强制性产品认证证书注销、暂停、撤销实施细则》及认证机构的有关规定执行。认证申请中需关注的问题在安全关键元部件和材料清单中激光单元、直流风扇、逆变板/逆变变压器需随机测试，其它安全关键元部件和材料属于CCC认证或自愿性认证；如安全关键元部件和材料提供的CCC认证证书或自愿性认证证书或试验报告不满足实施规则清单中要求的内容时，将按照实施规则要求的送样数量送元部件和材料进行随机测试；认证申请中需关注的问题若整机中含有CCC目录内的产品或元部件且实施规则关键件清单中未列出的，应补充相关信息并按照B类关键件考核；明确了部分安全关键件的管控要求（例如：抑制射频干扰固定电感器骨架（热固性除外）、电池（原电池除外，考核电池保护电路））认证申请中需关注的问题电磁兼容增加了自助终端，收款机等产品的关键件要求；电磁兼容清单中CPU只列主频（同一核数最高频率）、核数、制造商，可不列型号；电磁兼容部分关键件需要照片作为辅助说明（例如：主板电路布线、磁环）认证申请中需关注的问题拿到报告一般需要核对：1、信息2、结构照片3、关键件（以实施规则为准）认证申请中需关注的问题培训处在组织负责完成编写技术负责人培训教材，请关注CQC网站的相关培训信息；（预计11月完成）工厂检查处负责完成编写工厂检查相关文件；（预计11月完成）

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受理阶段注意事项产品界定1.产品界定依据：a.国家质检总局、国家认监委2001年第33号公告《第一批实施强制性产品认证的产品目录》b.国家认监委2007年第9号公告《强制性认证产品目录描述与界定表》c.国家认监委网站强制性产品认证专栏相关通知和回函批复《第一批实施强制性产品认证的产品目录》根据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国进出口商品检验法》、《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》、《中华人民共和国产品质量认证管理条例》和《强制性产品认证管理规定》的规定，国家质量监督检验检疫总局和国家认证认可监督管理委员会决定发布《第一批实施强制性产品认证的产品目录》（以下简称目录），目录共有19类132种产品。对列入目录内的商品，从2002年5月1日起受理申请，自2003年5月1日起，未获得强制性产品认证证书和未加施中国强制性认证标志的产品不得出厂、进口、销售(整机厂在采购目录内零部件时应关注）。

《强制性认证产品目录描述与界定表》2007年4月17日，国家认监委公布了编制完成的《强制性认证产品目录描述与界定表》（9号公告）。自强制性产品认证制度实施以来，认证产品范围已由最初的19大类132种扩展为22大类159种，在保证健康安全、改善环境质量、提高经济运行质量和人民群众的生活水平等方面起到了巨大作用。为进一步解决强制性产品认证中存在的产品适用范围的问题，向认证实施以及地方两局执法把关提供便于操作和掌握的执行文件，国家认监委编制完成了《强制性认证产品目录描述与界定表》。该文件在已发布的强制性认证产品目录范围的框架内，对已有产品实施规则、标准和已发布技术文件进行了全面的综合，尽可能在现有的技术资源和条件下，对目录内所有产品进行清晰、准确的界定。随着技术更新和产品变化不断修改、补充，国家认监委也将适时对所发布文件进行必要的解释、完善或更新。相关链接：培训PPT\9号公告.pdf《强制性认证产品目录描述与界定表》解读重点：a.鉴于产品功能的日新月异和市场销售名称的五花八门，CCC产品界定以表内对产品种类的描述一栏为准；b.表中备注栏所列明的产品的均为CCC认证不适用产品，该类产品均不在CCC认证范围内；国家认监委网站强制性产品认证专栏相关通知和回函批复针对两局在执法过程中遇到的产品界定实际问题，认监委在网站以书面回函方式，对相关产品的界定予以了补充说明，增强了执法工作的准确性也对认证机构的受理发证工作提出了指导意见。相关链接：执法专区单元划分单元划分依据：各类产品实施规则中关于产品单元划分的附件1培训PPT\音视频.doc培训PPT\信息技术.doc需要提交给CQC的文件资料清单：正