《金属非金属地下矿山企业隐患排查治理和 安全生产风险分级管控实施指南》

ICS73.010

D00/09

DB63

青海省地方标准

DB63/XXXXX—XXXX

金属非金属地下矿山企业隐患排查治理和

安全生产风险分级管控实施指南

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（征求意见稿）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

青海省市场监督管理局发布

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金属非金属地下矿山企业隐患排查治理和安全生产风险分级管控

实施指南

1适用范围

本标准规定了青海省内金属非金属地下矿山企业开展安全生产风险分级管控和生产安全事故隐患

排查双重预防机制建设的具体要求。

本标准适用于适用于金属非金属地下矿山企业或其独立生产系统。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

DB63/TX1-2019非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则

DB63/TX2-2019非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系细则

3术语和定义

DB63/TX1-2019和DB63/TX2-2019界定的术语和定义适用于本文件。

4风险分级管控体系建设

4.1成立组织机构

生产经营单位应明确风险识别、评价和控制的主管部门、责任部门（包括承包单位），成立领导组

及工作组，领导小组要明确主要负责人应全面负责风险识别、评价和管控等工作，分管负责人应负责组

织分管范围内的风险识别、评价和管控等工作。工作组要明确组成人员范围，包括：安全、生产、技术、

工艺、质量、设备、工程等各相关职能部门（包括承包单位）负责人；通风、采矿、机电等各类专业技

术人员和相关岗位人员，明确任务分工、编排节点计划。

4.2制定制度

4.2.1体系建设实施方案

实施方案应明确安全生产风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。

应提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从组织协调、资金保障、宣传推广、培训交流、督

查考核等方面制定措施。

4.2.2风险分级管控制度

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应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责；规定安全生产风

险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确

定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。

4.2.3培训教育制度

应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、

制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织职工学习风

险分级管控相关内容的职责，明确岗位工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。

4.2.4运行管理考核制度

应明确企业、部门、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确定

考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结

合，强化考核的导向和激励作用

4.2.5持续改进管理制度

应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价

和风险分析，并更新完善风险信息。

4.3部署实施

4.3.1宣传

针对全体从业人员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容包括：开展风险分级管控

的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故

案例，以及企业员工应履行的工作职责，应承担的法律责任等。

4.3.2培训

企业要制定培训计划，指定专门部门负责培训工作。要充分利用班前会、安全活动日、培训班、员

工日常学习等方式开展培训。培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系建设实施方案、运行制度、

相关概念、风险排查辨识方法等。要明确培训教育职责，加强培训督促考核，并将考核结果与薪酬奖惩

挂钩。

4.3.3落实分工

企业要根据各职能部门、区队、班组、岗位的职责，按照本企业的安全生产风险分级管控体系建设

实施方案，全面部署排查风险点、辨识危险源、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。

4.4划分风险点

4.4.1风险点划分原则

风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。结合实际，

按照不同的分类方法，将整个生产活动从安全检查的角度整理风险点，使风险点能够涵盖本单位所有风

险内容。地下矿山单位可按照采掘系统、通风防尘系统、采矿系统、供电系统、供风系统、运输系统、

提升系统、供排水系统等功能进行划分，对于复杂的系统应按照所包含的设备、设施、装置等进行细分。

——按生产（工作）流程的阶段划分风险点；

——按地理区域划分风险点；

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——按装置划分风险点；

——按作业任务划分风险点；

——上述几种方法的结合。

4.4.2风险点确定方法

组织安全、生产、技术、设备、工程、通风、机电、采矿、地测等部门和专业力量及岗位人员，发

动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安

全风险进行排查，建立风险点排查台账。

风险点的排查由双重预防机制领导小组组织，各职能管理部门分别主持，单位负责人、分管领导、

安全生产管理人员、工程技术人员、职能部门人员、岗位人员参加，基于现有安全知识、安全经验、法

规及标准要求、事故教训等，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出的、达

成共识的集体判断结果，同时可征询外部专家人员意见。

4.4.3建立风险点排查台账

非煤矿山企业应将排查出的风险点实施台账管理，台账内容应包括：风险点名称、风险点详细位置、

可能导致事故类型、管控责任部门及责任人等信息。

4.4.4风险点级别确定

风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

4.5辨识危险源

4.5.1辨识方法

按照DB63/TX1-2019中5.2.1执行。

4.5.2辨识范围

危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，主要包括：

——常规和非常规作业活动；

——事故及潜在的紧急情况；

——所有进入作业场所的人员活动；

——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

——人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

——工艺、设备、管理、人员等变更；地质、气候及环境影响等。

对于本单位发生的事故案例、安全生产标准化、安全评价及其他安全研究成果中辨识出的危险源必

须列入辨识范围，对近三年隐患排查治理记录中反复出现的隐患内容必须列入辨识范围，对行业单位内

发生的事故案例分析研判后结合实际情况列入辨识范围。

4.5.3危险源辨识实施

矿山企业应组建危险源辨识工作组，动员全体员工积极参加，在对危险源的辨识方法进行培训的基

础上，按照确定的辨识范围有组织地有序开展危险源辨识。

应参照危险源的分类标准的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素

进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。

危险源辨识步骤：发动全员参加、辨识方法培训、辨识、填写分析记录、汇总、审查补充完善。

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对风险点包含的危险源进行辨识，采用适当方法对危险源进行风险评价，得出评价等级。

4.6制定风险管控措施

4.6.1风险控制的策略性方法

风险控制的策略性方法有预防风险、减轻风险、转移风险、回避风险等。

4.6.2风险控制的技术性方法

风险控制的技术性方法按如下顺序选择消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告等。

4.6.3风险控制措施的选择

在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防

护措施；应急处置措施。

对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应采取较高级的风险控制方法，并多级控制。需通

过工程技术措施和技术改造才能控制的风险，必须制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。

对重大风险以外的风险，非煤矿山企业应在符合安全有效性原则的情况下，重点对人为失误的控制、

固有危险的控制而制定控制措施。

从工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性，现有

控制措施不足以控制此风险时，应提出建议或改进的控制措施。

设备设施危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、限位、过卷等工艺设备固有的控制措施

和检查、检测、检验等常规的管理措施。

作业活动危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完

好状态及作业人员素质等方面。

不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。

4.7落实管控主体

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将公司、车间、班组、岗位确定重大风险、较

大风险、一般风险和低风险的管控主体。规模较小的金属非金属开采企业可进行合并管控层级。

4.8编制风险分级管控清单

按照DB63/TX1-2019中5.5.2执行。

4.9风险告知

按照DB63/TX1-2019中5.6执行。

5重大风险

5.1重大风险的确定

矿山企业有以下情形之一，判定为重大风险：

——以前发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，或轻伤、一般财产损失三次及以上的

事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

——对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的；

——涉及重大危险源的；

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——工程地质复杂、有严重地压活动的区域；

——水文地质条件复杂，水害隐患严重的区域；

——井下炸药库的建设、通风、贮存量、消防设施等不符合设计要求；

——矿山提升、排水、通风、安全出口、通信等系统不完善的；

——其他被认定为重大风险的。

5.2重大风险管控措施制定要求

对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应采取较高级的风险控制方法，并多级控制。需通

过工程技术措施和技术改造才能控制的风险，必须制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。

6隐患排查治理体系建设

6.1成立组织机构

建立健全事故隐患排查治理组织机构。按照与风险四级管控要求建立健全四个治理责任层级，主要

负责人重点负责一级隐患的治理工作；分管负责人重点负责二级隐患排查治理工作；部门/车间主任重

点负责三级隐患的排查治理工作；班组长重点负责三级隐患的排查治理工作。

6.2制定制度

6.2.1体系建设实施方案

明确生产安全事故隐患排查治理体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。应提出

具体的隐患排查治理体系建设管理保障措施，从加强组织协调、加大资金保障力度、培训交流、督查考

核等方面制定措施。可与风险分级管控体系建设实施方案一并制定。

6.2.2隐患排查治理制度

规定企业生产安全事故隐患排查治理体系建设工作流程，明确各层次隐患排查治理职责；规定生产

安全事故隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定隐

患整改、验收工作流程等。

6.2.3培训教育制度

规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，规定培训计划、培训内容、培训投入等的制定

原则和标准，明确岗位工熟知本岗位隐患排查清单的学习义务。可与风险分级管控体系培训教育制度一

并制定。

6.2.4运行管理考核制度

规定各部门、各单位隐患排查治理的运行流程和考核标准，包括：排查实施、隐患报告、隐患治理、

验收审核和考核奖惩等内容。

6.3培训

企业应分阶段、分层级组织全员培训，主要培训隐患排查治理的实施方案、相关制度和隐患排查清

单等内容，使企业员工熟悉和掌握本岗位隐患排查的方法、周期和内容等。企业应根据体系运行情况，

及时调整完善相关隐患排查清单并组织再培训。

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7隐患排查治理体系运行

7.1隐患分类

7.1.1生产现场类隐患

金属非金属地下矿山企业生产现场类隐患应包括但不限于以下方面：

爆破、采矿、采空区治理（充填）、提升运输、供水消防、通风防尘、防排水、供配电、监测监控、

紧急避灾、人员定位、通讯联络及从业人员操作行为等方面。

7.1.2基础管理类隐患

基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：生产经营单位资质证照、安全生产管理机构及人

员、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全教育培训、安全生产管理档案、安全生产投入、特种作

业人员管理、应急管理、职业卫生基础管理、相关方安全管理等方面。

7.2隐患排查项目

7.2.1基础管理类隐患排查项目

基础管理类隐患主要包括以下方面存在的问题或缺陷：生产经营单位资质证照、安全生产管理机构

及人员、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全教育培训、安全生产管理档案、安全生产投入、特

种作业人员管理、应急管理、职业卫生基础管理、相关方安全管理等方面。

7.2.2生产现场类隐患排查项目

金属非金属地下矿山企业生产现场类隐患应包括但不限于以下方面：

爆破、采矿、采空区治理（充填）、提升运输、供水消防、通风防尘、防排水、供配电、监测监控、

紧急避灾、人员定位、通讯联络及从业人员操作行为等方面。

7.3隐患排查

7.3.1基本要求

根据隐患排查治理制度的要求，公司、车间、班组、岗位应对照本层级的隐患排查清单，按照规定

的排查周期实施隐患排查，并详细记录排查结果。依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理

要求，编制包含全部应该排查项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类

隐患排查清单。企业应每年至少对隐患排查项目清单进行一次补充完善。

7.3.2确定排查周期

企业应根据排查组织级别，结合风险点及危险源特性，确定符合企业实际的隐患排查周期。排查周

期包括：每班一次、每周一次、每旬一次、每月一次等。隐患排查周期可根据安全形势的变化、上级主

管部门的要求等情况适当增加。

7.4编制隐患排查清单

按照DB63/TX2-2019中6.2执行。

7.5隐患分级

7.5.1一般事故隐患

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危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

7.5.2重大事故隐患

危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理

方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

根据DB63/TX1-2019中5.1.2相关规定，金属非金属地下矿山企业重大事故隐患应包括以下情形：

——安全出口不符合国家标准、行业标准或设计要求；

——使用国家明令禁止使用的设备、材料和工艺；

——相邻矿山的井巷相互贯通；

——没有及时填绘图，现状图与实际严重不符；

——露天转地下开采，地表与井下形成贯通，未按照设计要求采取相应措施；

——地表水系穿过矿区，未按照设计要求采取防治水措施；

——排水系统与设计要求不符，导致排水能力降低；

——井口标高在当地历史最高洪水位1米以下，未采取相应防护措施；

——水文地质类型为中等及复杂的矿井没有设立专门防治水机构、配备探放水作业队伍或配齐专用

探放水设备；

——水文地质类型复杂的矿山关键巷道防水门设置与设计要求不符；

——有自燃发火危险的矿山，未按照国家标准、行业标准或设计采取防火措施；

——在突水威胁区域或可疑区域进行采掘作业，未进行探放水；

——受地表水倒灌威胁的矿井在强降雨天气或其来水上游发生洪水期间，不实施停产撤人；

——相邻矿山开采错动线重叠，未按照设计要求采取相应措施；

——开采错动线以内存在居民村庄，或存在重要设备设施时未按照设计要求采取相应措施；

——擅自开采各种保安矿柱或其形式及参数劣于设计值；

——未按照设计要求对生产形成的采空区进行处理；

——具有严重地压条件，未采取预防地压灾害措施；

——巷道或者采场顶板未按照设计要求采取支护措施；

——矿井未按照设计要求建立机械通风系统，或风速、风量、风质不符合国家标准或行业标准的要

求；

——未配齐具有矿用产品安全标志的便携式气体检测报警仪和自救器；

——提升系统的防坠器、阻车器等安全保护装置或信号闭锁措施失效；未定期试验或检测检验；

——一级负荷没有采用双回路或双电源供电，或单一电源不能满足全部一级负荷需要；

——地面向井下供电的变压器或井下使用的普通变压器采用中性接地。

7.6隐患治理

7.6.1基本要求

隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、车间治理、部门治理、

公司治理等。

隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。能立即整改的隐患必

须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。

隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的

其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备；对暂时难以停产或者停止使用

后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应当加强维护保养和监测监控，防止事故发生。

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对于因自然灾害可能引发事故灾难的隐患，企业应当按照有关法律、法规、规章、标准、规程的要

求进行排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应当及时发出预

警通知；发生自然灾害可能危及生产经营单位和人员安全的情况时，应当采取停止作业、撤离人员、加

强监测等安全措施，并及时向当地人民政府及其有关部门报告。

7.6.2治理流程

事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收

等环节。

——通报隐患信息。在每次隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治

理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报。

——下发隐患整改通知。隐患排查组织部门制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、措施建

议、完成期限等提出要求。

——实施隐患治理。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的

治理措施，并提出时限要求实施隐患治理。

——治理情况反馈。隐患治理后，隐患存在单位向隐患整改通知制发部门报告情况。

——隐患整改验收。隐患整改通知制发部门应当对隐患整改效果组织验收。

7.6.3一般隐患治理

对于一般事故隐患，根据隐患治理的分级，由企业各级（公司、车间、部门、班组等）负责人或者

有关人员负责组织整改，整改情况要安排专人进行确认。

7.6.4重大事故隐患治理

经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。评估报告书应

当包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议

等内容。

根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。治理方案应当包括治理的目标和任务、采取的方法和

措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、防止整改期间发生事故的安全

措施和应急预案等主要内容。

7.6.5隐患治理验收

7.6.5.1隐患整改完成后，应由相关专业人员进行复查验收销项，并填写销项记录。

7.6.5.2重大隐患治理结束后，生产经营单位应当组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治

理情况进行评估或者委托依法设立的为安全生产提供技术、管理服务的机构对重大事故隐患的治理情况

进行评估。评估通过后进行销项。

7.6.5.3对应急管理部门和有关部门在监督检查中发现并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故

隐患，生产经营单位完成治理并经评估后符合安全生产条件的，应当向应急管理部门和有关部门提出恢

复生产经营的书面申请，经应急管理部门和有关部门审查同意后，方可恢复生产经营。申请材料应当包

括治理方案的内容、项目和治理情况评估报告等。

7.6.6告知

企业应依据隐患危害和整改难度进行隐患等级判定，建立事故隐患信息档案。并将事故隐患以网络

或宣传栏的形式，定期向从业人员通报或公示。

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7.6.7统计分析

矿山企业应当每月对本单位事故隐患排查情况进行统计分析。应遵循以下原则：

——隐患排查是否覆盖了要求的范围和类别；

——隐患排查是否做到了“全面、抽样”的原则，是否做到了重点部门、重大风险和重大危险源适当

突出的原则；

——隐患排查发现：包括确定隐患清单、隐患级别以及分析隐患的分布（包括隐患所在单位和地点

的分布、种类）等。

8文件管理

企业在风险分级管控和隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现风险分级

管控和隐患排查治理全过程的记录资料，并分类建档管理。隐患排查治理的记录至少保存一年。档案至

少应包括：

——应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理；

——隐患排查治理制度；

——隐患排查治理台账；

——重大事故隐患登记及整改销号审批表；

——隐患排查项目清单等内容的文件成果；

——涉及不能立即整改的重大事故隐患，其排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等，应单独建

档管理。

9建设成果和效果

9.1成果

金属非金属地下矿山企业生产安全事故隐患排查治理及安全风险分级管控体系建设的成果应包括：

——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全

可靠性；

——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；

——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的设备设施建立了专人监护制度；

——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

——风险控制措施全面持续有效；

——风险管控能力得到加强和提升；

——隐患排查治理制度进一步完善；

——各级排查责任得到进一步落实；

——员工隐患排查水平进一步提高；

——职业健康管理水平进一步提升；

——对隐患频率较高的风险重新进行了评价、分级，并制定了控制措施。

9.2效果

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9.2.1矿山企业应成立风险分级管控绩效考核领导小组，每季度至少对各层级风险管控措施的落实情

况进行一次考核。

9.2.2风险分级管控绩效考核结果应作为从业人员职务调整、收入分配等的重要依据。

9.2.3矿山企业应制定风险分级管控绩效考核制度，应包括以下内容：

——考评的目的和用途；

——考评的原则；

——考评的内容和分值；

——考评的一般程序；

——考评的周期。

9.2.4隐患排查治理绩效考核结果应作为从业人员职务调整、收入分配等的重要依据。

9.2.5矿山企业应制定建立隐患排查治理激励约束制度，应包括以下内容：

——考评的目的和用途；

——考评的原则；

——考评的内容和分值；

——考评的一般程序；

——考评的周期。

10信息化管理

10.1企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与

隐患排查治理的效果和效率。

10.2企业应实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、双重预防机制相关组织机构及人员、设

备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。

10.3重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

11持续改进

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