《查对制度图》课件

《查对制度图》查对制度是一种重要的质量管理工具,确保关键信息和数据的准确性和可靠性。本课件将深入探讨查对制度的概念、流程和应用场景,帮助您理解如何在实际工作中有效地实施这一制度。什么是查对制度图定义查对制度图是一种系统性的风险管理工具,用于梳理关键业务流程中的关键风险点及相应的控制措施。目的旨在提高企业的内部控制水平,推动持续优化和改进关键业务的风险管理。特点覆盖流程、风险和控制的全面性,以及对责任、频率等要素的明确定义。作用为企业提供可视化的风险管理蓝图,支撑风险识别、评估和控制的有效执行。查对制度图的意义和价值规范业务流程查对制度图可以清晰地展现关键业务流程,辅助优化和规范业务操作,提高工作效率。识别并控制风险查对制度图可以协助企业识别关键业务风险点,并制定有效的控制措施,降低风险发生的可能性。强化内部控制查对制度图是企业内部控制体系的重要组成部分,有助于提升内部管理水平和运营效率。建立查对制度图的目的1规范业务流程通过查对制度图明确各环节的具体操作要求和责任归属,有助于规范关键业务流程的执行。2防范经营风险梳理关键风险点并建立有效的内部控制措施,可以有效预防和应对各类经营风险。3提高管理效率清晰的控制矩阵有助于管理层快速了解关键控制环节,提高决策和监督的效率。4增强内部问责明确各岗位的职责和检查频率,有助于形成有效的问责机制,提高员工的责任意识。查对制度图的制作流程1确定关键业务流程先确定公司的核心业务和关键流程,以此为基础建立查对制度图。2识别关键业务风险点针对关键业务流程,深入分析可能出现的风险隐患和问题点。3梳理业务控制措施根据风险点设计并完善相应的管理控制措施,确保风险可控。4建立控制矩阵将业务流程、风险点和控制措施有机整合,形成查对制度图。确定关键业务流程确定关键业务流程是建立查对制度图的第一步。企业需要梳理关键业务环节,了解各个环节的流程和逻辑,才能科学分析风险点并采取有效的控制措施。关键业务流程关键节点关键参与人员采购管理采购申请、供应商选择、合同签订、收货验证采购员、财务人员、仓管员销售管理客户询价、合同签订、发货验收、收款销售人员、财务人员、物流人员资金管理资金划拨、现金收支、银行对账出纳员、财务经理、审批人识别关键业务风险点在建立查对制度图的过程中,关键是识别企业的关键业务风险点。这需要仔细分析各个业务流程,深入了解其内在风险,包括：10重要业务50潜在风险20高风险领域?不确定风险有效识别这些风险点,可以为后续的风险应对措施奠定基础,提高业务韧性和抗风险能力。梳理业务控制措施在识别关键业务风险点的基础上，需要建立相应的业务控制措施。这包括制定详细的操作流程、明确岗位职责、实施内部审核等手段，以有效降低和管控业务风险。通过梳理业务控制措施，可以确保关键环节得到有效覆盖和控制。建立控制矩阵建立控制矩阵是查对制度图的关键步骤。通过列出关键业务流程、识别风险点并梳理控制措施,形成一个全面的业务控制矩阵,为有效实施查对制度提供依据。控制矩阵清晰展示了业务活动、风险点和相应的控制措施,为后续查对工作奠定基础。查对制度图的主要内容管理职责明确各部门和岗位在查对制度中的具体责任和任务。风险点识别关键业务流程中的潜在风险隐患,为有效预防和控制风险提供依据。控制措施系统梳理各项风险点的具体管控手段和方法,确保风险得到有效管控。检查频率规定各项控制措施的定期检查周期,确保持续有效执行。管理职责制定管理政策根据公司战略目标和风险偏好,制定全面的查对制度管理政策。落实管理责任各部门负责人要切实履行查对制度建设和实施的主体责任。加强监督检查定期评估查对制度实施情况,持续改进优化管理措施。风险点1业务流程脱节业务环节之间的衔接不畅,存在缺失或重复的环节,可能导致信息遗漏或控制失效。2操作不当工作人员专业技能和风险意识不足,可能会出现失误或操作不当的情况。3系统故障信息系统出现故障或系统漏洞,可能会导致数据泄露或业务中断。4外部干扰自然灾害、违法行为等外部因素可能对业务造成重大影响。控制措施防范性控制通过制定标准操作程序、明确职责权限等手段，预防风险事件的发生。监测性控制建立定期检查、审计机制，及时发现并纠正问题。纠正性控制制定应急预案和补救措施，最大限度地减少损失。检查频率定期检查查对制度图应当定期进行检查,确保制度执行的有效性。针对性检查根据关键业务风险点,对相应的控制措施进行重点检查。专项审查内部审计人员应当定期对查对制度图进行全面审查。责任人执行员负责执行查对制度的具体操作,定期进行风险点检查,并及时报告检查结果。监督员负责对查对制度的执行情况进行监督和评估,确保制度得到有效落实。审核员负责定期审核查对制度的合理性和有效性,提出优化建议。问责员对查对制度执行不力或出现问题的部门和个人进行问责和追究责任。查对制度图的运用日常管理查对制度图可用于日常业务管理,对照风险点和控制措施,确保内控系统有效运行。内部审计在内部审计中,查对制度图能够为审计人员提供全面的业务流程控制信息,提高审计效率。岗位培训将查对制度图应用于新员工培训和在职员工培训,有助于加强员工的内控意识和操作技能。日常管理风险识别查对制度图有助于持续关注和识别业务过程中的各类风险,通过定期检查及时发现问题并采取预防措施。控制优化在日常运营中,可以根据实际情况调整完善查对制度图上的各项控制措施,确保风险管控最佳化。流程改进通过查对制度图的执行情况,发现可优化的业务流程,持续提升管理效率和风险防控能力。文件管理将查对制度图纳入日常管理文件体系,确保定期更新和严格执行,保证图像完整性和有效性。内部审计验证控制有效性内部审计可以对查对制度图中的各项控制措施进行验证,确保其在实际运行中的有效性和合理性。分析风险隐患审计人员可以根据查对制度图识别的风险点,深入分析实际运营中的潜在风险,提出防范措施。持续优化改进内部审计的结果可以用于完善和更新查对制度图,推动公司内部控制体系的持续完善。岗位培训培养关键岗位人员通过系统培训,提高关键岗位人员的知识和技能,确保他们能够胜任相关工作。提升业务合规意识加强对查对制度和相关业务流程的培训,增强员工的风险意识和合规意识。促进制度落地执行将查对制度图的内容纳入岗位培训,确保员工了解并遵照执行。查对制度图的实施要点明确管理职责确立各部门和岗位在查对制度中的权责,确保职责清晰明确,避免管理空白和重复。及时更新调整随着内外部环境的变化,查对制度需要定期评估和调整,确保制度持续适用。落实定期检查建立健全的检查监督机制,定期检查查对制度的执行情况,发现问题及时整改。分析持续改进借鉴检查反馈和实践经验,分析优化查对制度,不断提高管理水平和风险控制能力。明确管理职责确立责任分工明确各部门和岗位的责任边界,确保任务落实到具体的责任人。协调跨部门配合建立跨部门的沟通机制,确保各部门之间有效协作。完善管理制度制定明确的管理制度和流程,规范各项工作的执行。及时更新调整1定期检查定期检查查对制度图内容,及时发现需要更新的地方。2保持敏捷随着业务发展、法规变化等因素,及时调整查对制度图,确保其持续有效。3专业评审邀请相关专家对查对制度图进行评审,提出改进意见。落实定期检查制定检查计划根据风险等级和业务重要性，定期对查对制度图进行检查和评估。查对制度图评估评估查对制度图是否完整、合理、可执行，确保实际操作与制度匹配。问题整改及时发现并解决问题,持续优化查对制度,确保其有效性和可操作性。分析持续改进数据分析定期对查对制度图的执行情况进行数据分析和评估,找出问题并提出改进建议。讨论改进召开专题会议,与相关部门及人员深入分析问题症结,集思广益寻求持续优化的方案。文件更新及时修订完善查对制度图,确保制度内容与业务实际情况保持一致。查对制度图的典型案例分享以某银行