2024年新股发行协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年新股发行协议本合同目录一览第一条：定义与解释1.1合同术语1.2适用法律第二条：新股发行概述2.1发行股票种类2.2发行数量2.3发行价格第三条：发行条件与前提3.1发行申请条件3.2监管部门批准3.3发行时间表第四条：股票发行方式4.1公开发行4.2定向发行4.3发行对象第五条：发行价格的确定5.1定价原则5.2价格调整机制5.3定价决策程序第六条：募集资金用途6.1资金使用计划6.2资金监管措施6.3资金使用的变更第七条：股东权益保护7.1信息披露7.2股东大会参与权7.3股权稀释第八条：发行风险承担8.1发行失败风险8.2市场波动风险8.3其他不可抗力风险第九条：合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同变更程序9.3合同终止情形第十条：争议解决方式10.1协商解决10.2调解程序10.3法律诉讼第十一条：合同的附件11.1发行方案11.2股东大会决议11.3监管部门批文第十二条：保密条款12.1保密内容12.2泄露后果12.3保密期限第十三条：合同的签订与履行13.1签订日期13.2履行地点13.3履行方式第十四条：其他条款14.1合同的解释权14.2合同的修订14.3合同的附件效力第一部分：合同如下：第一条：定义与解释1.1合同术语1.1.1新股：指发行人根据本协议规定，按照约定的数量和价格向公众投资者发行的股票。1.1.2发行人：指根据本协议承担新股发行义务的有限责任公司或股份有限公司。1.1.3投资者：指参与新股发行的自然人、法人和其他组织。1.1.4监管部门：指中国证监会及其派出机构。1.2适用法律本协议的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第二条：新股发行概述2.1发行股票种类本协议项下发行的新股为人民币普通股（A股）。2.2发行数量发行人本次发行的新股总数为不超过亿股。2.3发行价格新股的发行价格由发行人与承销商根据市场情况协商确定，并在本协议中予以明确。第三条：发行条件与前提3.1发行申请条件发行人应符合《公司法》、《证券法》等法律法规关于新股发行的相关规定，并取得监管部门的相关批准。3.2监管部门批准发行人应按照中国证监会的规定，提交发行申请文件，并取得监管部门的无异议函或其他批准文件。3.3发行时间表发行时间表由发行人与承销商根据市场情况协商确定，并在本协议中予以明确。第四条：股票发行方式4.1公开发行发行人可以选择全部或部分采用公开发行的方式进行新股发行。4.2定向发行发行人可以选择全部或部分采用定向发行的方式进行新股发行。4.3发行对象发行对象为符合中国证监会规定的投资者，包括机构投资者和个人投资者。第五条：发行价格的确定5.1定价原则新股的发行价格应遵循公平、公正、公开的原则，并充分考虑公司的基本面、市场状况、行业特点等因素。5.2价格调整机制如遇市场重大变化，发行人及其承销商可协商调整发行价格。调整机制在本协议中予以明确。5.3定价决策程序发行价格的最终确定应由发行人董事会按照相关法律法规和公司章程的规定决策。第六条：募集资金用途6.1资金使用计划发行人应制定详细的新股募集资金使用计划，并在发行文件中予以披露。6.2资金监管措施发行人应采取有效措施，确保募集资金的专款专用，并在银行设立募集资金专项账户。6.3资金使用的变更如发行人需变更募集资金用途，应按照中国证监会的规定履行相关程序，并披露变更情况。第八条：发行风险承担8.1发行失败风险发行人应承担因市场原因导致新股发行失败的风险。如发行失败，发行人应按照本协议的约定退还已收取的申购资金，并支付相应的利息。8.2市场波动风险发行人应承担因市场波动导致新股发行价格低于预期价格的风险。8.3其他不可抗力风险因不可抗力导致新股发行受到影响或无法进行，各方应按照本协议的约定承担相应的责任。第九条：合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件本协议自各方签字盖章之日起生效，并自监管部门批准之日起正式生效。9.2合同变更程序本协议的变更应由各方协商一致，并报监管部门批准。9.3合同终止情形（1）各方协商一致解除本协议；（2）监管部门要求解除本协议；（3）因不可抗力导致本协议无法继续履行。第十条：争议解决方式10.1协商解决对于本协议履行过程中发生的争议，各方应通过协商解决。10.2调解程序如协商不成，可向相关行业协会或调解组织申请调解。10.3法律诉讼如调解不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十一条：合同的附件11.1发行方案附件一为本协议项下新股发行方案，包括发行数量、发行价格、发行方式等。11.2股东大会决议附件二为发行人股东大会关于新股发行的决议。11.3监管部门批文附件三为监管部门对新股发行的批准文件。第十二条：保密条款12.1保密内容各方应对本协议的签订、内容、履行等情况予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。12.2泄露后果如泄露本协议内容，泄露方应承担相应的法律责任。12.3保密期限本协议的保密期限为签署之日起至本协议终止或履行完毕之日止。第十三条：合同的签订与履行13.1签订日期本协议于年月日签订。13.2履行地点本协议的履行地点为中华人民共和国。13.3履行方式各方应按照本协议的约定，履行各自的义务。第十四条：其他条款14.1合同的解释权本协议的解释权归发行人所有。14.2合同的修订本协议的修订应由各方协商一致，并报监管部门批准。14.3合同的附件效力本协议附件与具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方概念界定1.1第三方定义本协议所称第三方，是指除甲乙方之外，参与本协议履行过程的其他各方，包括但不限于中介机构、审计机构、评估机构、监管机构等。1.2第三方责任第三方应按照本协议的约定，履行各自职责，确保本协议的顺利履行。第二条：第三方介入的附加条款2.1第三方选择甲乙方应共同选择具备相关资质和良好信誉的第三方，确保第三方能够公正、独立、及时地完成相关职责。2.2第三方义务第三方应按照甲乙方的要求和相关法律法规的规定，履行审计、评估、监管等职责，并对其提供的服务质量负责。2.3第三方费用第三方所需费用由甲乙方协商确定，并在本协议中予以明确。第三条：第三方责任限额3.1第三方责任限制第三方仅对其在履行本协议过程中所涉及的事项承担责任。对于因第三方行为导致甲乙方损失的，第三方应按照本协议的约定承担相应的赔偿责任。3.2第三方赔偿责任第三方应因其过错导致甲乙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。第三方无过错的，不承担赔偿责任。3.3第三方责任限额第三方的赔偿责任限额由甲乙方协商确定，并在本协议中予以明确。第四条：第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲乙方的关系第三方在履行本协议过程中，应遵循甲乙方的指示和要求，确保本协议的顺利履行。4.2第三方与监管机构的关系第三方应按照监管机构的要求，履行相关职责，并接受监管机构的监督和管理。第五条：第三方介入的程序5.1第三方介入程序甲乙方应在签署本协议后，根据合同约定或实际情况需要引入第三方。引入第三方前，甲乙方应进行充分沟通，达成一致意见。5.2第三方选择与确认甲乙方根据第三方资质、信誉、专业能力等因素选择第三方，并通过书面方式确认第三方的介入。5.3第三方履行程序第三方按照甲乙方的要求和相关法律法规的规定，履行审计、评估、监管等职责。第六条：第三方退出机制6.1第三方退出条件有下列情形之一的，第三方可以退出本协议：（1）甲乙方协商一致解除本协议；（2）监管机构要求第三方退出；（3）第三方因不可抗力无法继续履行本协议。6.2第三方退出程序第三方退出本协议，应提前通知甲乙方，并按照甲乙方的要求完成相关交接工作。第七条：第三方介入后的合同修订7.1合同修订程序本协议在第三方介入后，如出现需要修订的情形，甲乙方应共同协商，达成一致意见后进行修订。7.2修订内容修订内容应包括但不限于：第三方职责的调整、第三方费用的变更、第三方责任限额的调整等。第八条：第三方介入后的保密义务8.1保密内容甲乙方与第三方之间的沟通、协商、签订的文件等，均应予以保密。8.2泄露后果如泄露本协议内容，泄露方应承担相应的法律责任。第九条：第三方介入后的争议解决9.1协商解决对于本协议履行过程中发生的争议，甲乙方应通过协商解决。9.2调解程序如协商不成，可向相关行业协会或调解组织申请调解。9.3法律诉讼如调解不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十条：其他事项10.1甲乙方应按照本协议的约定，履行各自的义务。10.2本协议的修订、补充和解除，应由甲乙方协商一致，并报监管部门批准。10.3本协议的附件与具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：发行方案详细描述新股发行的基本信息，包括发行数量、发行价格、发行方式等。附件二：股东大会决议发行人股东大会关于新股发行的决议文件。附件三：监管部门批文监管部门对新股发行的批准文件。附件四：第三方服务协议详细描述第三方（如中介机构、审计机构、评估机构等）的服务内容、服务费用、责任限制等。附件五：募集资金使用计划详细描述新股发行募集资金的使用计划和用途。附件六：第三方保密协议第三方与甲乙方之间的保密协议，明确保密内容和泄露后果。附件七：第三方责任限额协议明确第三方的责任限额，包括赔偿责任和赔偿限额等。附件八：合同修订记录记录合同修订的过程和内容，包括修订的日期、修订的条款等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.发行人未按照约定时间和数量完成新股发行。2.发行人未按照约定用途使用募集资金。3.第三方未按照约定履行服务职责。4.甲乙方未按照约定支付第三方服务费用。5.甲乙方未按照约定提供必要的信息和协助。责任认定：1.发行人违约，应承担违约责任，包括赔偿因此给甲乙方造成的损失。2.第三方违约，应承担违约责任，包括赔偿因此给甲乙方造成的损失。3.甲乙方未履行合同义务，应承担相应的责任。示例说明：如发行人未按照约定时间和数量完成新股发行，应按照合同约定承担违约责任，如支付违约金或赔偿因此给甲乙方造成的损失。说明三：法律名词及解释：1.发行人：指根据本协议承担新股发行义务的有限责任公司或股份有限公司。2.新股：指发行人根据本协议，按照约定的数量和价格向公众投资者发行的股票。3.监管部门：指中国证监会及其派出机构。4.公开发行：指发行人选择全部或部分采用公开发行的方式进行新股发行。5.定向发行：指发行人选择全部或部分采用定向发行的方式进行新股发行。6.募集资金：指发行人通过新股发行所筹集的资金。7.股