国际贸易理论与实务 课件 第5章 新贸易理论

第五章新贸易理论思政课堂：

全国政协常委、北京大学新结构经济学研究院院长林毅夫在接受经济日报记者专访时认为，在很多传统产业领域，我国还处于追赶阶段，同发达国家相比，无论是制造业还是服务业都还有一定差距。发达国家为我国提供了可以借鉴的发展目标和路径，在这些产业上中国具备后来者优势，还有许多引进、消化、吸收、再创新的机会，发展成本相对较低，风险相对较小。此外，林毅夫还指出新经济领域的许多技术和产品需要硬件配套，中国拥有全世界最完整的产业体系、强大的工业配套能力，这有利于技术创新的发展。因此，在新经济领域中国有换道超车优势，而要实现高质量发展，则需要在技术创新、产业升级方面充分利用好这些优势。第五章新贸易理论主要内容：1、产业内贸易理论2、技术差距理论3、产品生命周期理论4、需求偏好相似理论5、其他理论第五章新贸易理论重点与难点：1、掌握产业内贸易理论2、掌握技术差距理论3、掌握产品生命周期理论4、掌握需求偏好相似理论5、掌握市场结构理论第五章新贸易理论引导案例：

二战后，特别是进入20世纪60年代以来，国际贸易领域出现了一系列引人注目的新倾向：一是发达的工业化国家之间的贸易额大大增加。20世纪50年代，工业化国家之间的贸易额占世界总贸易额的40%左右；到20世纪60年代，这一比重上升至60%；到20世纪80年代，它更是上升到78%。二是同类产品之间的贸易量大大增加。工业化国家一改进口初级产品、出口工业制成品之常态，一方面大量出口工业品，另一方面又大量进口相类似的工业产品。例如，美国、日本、欧洲，它们既是小轿车的出口国，又是小轿车的进口国。三是各个国家的产业领先地位不断转移变化。资料来源：摘自战勇《国际贸易》第四版，东北财经大学出版社，2014年1月出版.第一节产业内贸易理论一、产业内贸易理论及其实践

1、产生时间：该理论始于20世纪70年代，美国经济学家格鲁贝尔对当时大量存在的各国间的产业内贸易所进行的解释。

2、产业内贸易：是指一个国家同时出口和进口同种产品以及同一产品的中间产品，如零部件和元件。通常也被称为双向贸易（Twowaytrade）或重叠贸易（over—laptrade)3、产业内贸易理论认为：当代国际贸易中的分工格局，从产品结构上可分为产业间贸易和产业内贸易。产业间贸易是指各国以不同的产业部门所生产的产品进行交换，产业内贸易是指各国彼此交换同一产业部门所生产的产品；同时还认为H-O理论只能研究产业间贸易，它并不能解释产业内贸易。第一节产业内贸易理论4、产业内贸易的特点：（1）它是产业内同类产品之间的相互交换；（2）产业内贸易的产品流向具有双向性；（3）产业内贸易的产品类型多样化；（4）产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是在消费上能够替代，

二是在生产上需要相近或相似的生产要素投入；（5）产业内贸易在现代贸易中的比重不断扩大；（6）经济上愈是发达的国家，产业内贸易发展愈快，在国际贸易中所

占比重愈大。第一节产业内贸易理论5、产业内贸易指数：经济学家通常使用产业内贸易指数（IIT)来测度一个产业的

产业内贸易程度。

IIT的值是介于0和1之间当=0时，该国只进口或只出口该产品，即不存在产业内贸易当0＜IIT＜1时，该国同时出口和进口这一产业的产品，有产业

内贸易。IIT的值越大，表示产业内贸易的程度越高当IIT=1时，该国进口和出口的同类产品是等量的。第一节产业内贸易理论二、产业内贸易迅速发展的原因

1、同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。2、自然条件的差异是造成产业内贸易的直接原因。3、获得规模经济是产业内贸易的重要原因。4、经济发展水平的相似性是产业内贸易的重要制约因素第一节产业内贸易理论三、战后产业内贸易的迅速发展的原因1、水平分工是战后的重要国际分工形式

国际分工（InternationalDivisionofLabor）是指世界各国之间的劳动分工，是一国内部社会分工向国外的延伸和继续，是社会生产力发展到一定阶段的产物。纵观近现代经济发展史，国际分工经历了三个阶段：（1）第一次产业革命后工农业的分工。（2）19世纪后半期，工业内部的“垂直分工”。（3）二战以后，制造业内部的“水平分工”。2、同一产品不同生产阶段投入的要素比例不同，促进了产业内贸易的发展。第一节产业内贸易理论3、战后跨国公司的的广泛发展，推动了产业内贸易的发展。

二战后跨国公司在国际贸易中占据了重要地位，跨国公司实行全球化战略和公司内部“一体化”，不仅促进了跨国公司对其他公司贸易的发展，还促进了跨国公司内部——母公司与子公司、子公司与子公司之间贸易的发展，前者称为公司外部贸易，后者称为公司内部贸易。4、战后交通运输和通讯行业的迅猛发展，为产业内贸易的发展创造了

良好的外部环境。第二节技术差距理论代表人物：波斯纳(Posner)1961年提出主要观点：国际贸易的产生源于技术差距

0t1t2t3t4tA国出口B国进口A国B国波斯纳将贸易时滞分为需求时滞(ot1)和模仿时滞(ot3)，而模仿时滞又进一步细分为反应时滞(ot2)和掌握时滞(t2t3)。图形表明，B国需求时滞越短、反应时滞和掌握时滞越长，则创新国家A国依靠技术差距获得的比较利益越大。第三节产品生命周期理论代表人物：美国哈佛大学教授弗农(Vernon)

四个阶段：引入期成长期成熟期衰退期t0t1t2t3t4t5净出口净进口贸易开始发达国家开始成为净出口国创新国家开始成为净进口国发展中国家开始成为净出口国发达国家发展中国家时间创新国第四节需求偏好相似理论代表人物：瑞典经济学家林德(Linder)代表著作：1961年出版了《论贸易和转变》一书主要观点：一种工业品要成为潜在的出口产品，首先是一种在本国消费或投资生产的产品，即产品出口的可能性决定于它的国内需求，一国厂商不可能生产并出口一种在国内没有需求的产品；两个国家的需求结构越相似，即两国消费者的消费偏好越相似，一国代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场，因而两国之间的贸易量越大，若两国需求结构完全一样，一国所有可能进出口的商品也是另一国可能进出口的商品，因而产生产业内贸易；人均收入水平是影响需求结构的最主要因素。以上就是为何二战后发达国家之间大量出现产业内贸易的原因。缺陷：需求偏好相似论无法解释一些国家出口本国市场并不需要的产品的贸易模式（比如圣诞树）。第五节其他理论一、市场结构理论代表人物：美国经济学家保罗•克鲁格曼(PaulKrugman)

假设条件：

1、规模报酬递增（即存在规模经济或机会成本递减）

2、产品并非同质，存在差异化产品（即市场并非完全竞争）主要观点：规模经济（包括内部规模经济和外部规模经济）要求企业进行大规模、标准化的生产，以此降低产品成本，但这与消费者由于其需求多样性而对差异化产品的需求相矛盾，因为要满足消费者的多样性偏好就必须在较小的规模上进行生产，同时，企业也会为了获取产品垄断权而生产差异化产品，国际贸易是解决这种矛盾的最佳方式。通过国际贸易可以实现在各国内部进行差异化产品生产以满足消费者多样性需求，而在世界市场范围内通过市场交换实现规模经济。第五节其他理论一、市场结构理论规模经济为何会降低成本？内部规模经济由于生产规模扩大导致企业内部进行专业化分工协作而使得单位产品成本降低，但并非规模越大越好（规模的大小取决于管理费用和交易费用的对比关系——科斯交易费用理论）。外部规模经济可以分为技术外部经济（技术外溢和干中学）和货币外部经济（产业集聚效应）。集聚效应：(1)竞争压力促使生产率提高；

(2)信息与知识便于传递；

(3)基础设施发展和充分利用；

(4)专业人才和专业服务集中。第五节其他理论二、公司内贸易理论主要观点：跨国公司进行内部贸易的理论基础在于实现内部化利益。内部化利益具体表现在：

1、内部化能够获得协调关键业务活动的利益

2、内部化能够从公司整体利益出发

3、内部化可避免供求安排外部化的不确定性，如“时滞”

4、内部化可以消除知识产权转移过程中的信息不对称

5、内部化可以通过转移定价减少税收第五节其他理论三、竞争优势理论代表人物：美国哈佛大学教授迈克尔•波特代表著作：《竞争战略》《竞争优势》《国家竞争优势》主要观点：一国的兴衰在于该国是否能够在激烈地国际竞争中赢得优势，而国家竞争优势的关键在于创新，创新又决定于四组基本因素：即要素条件；国内需求；相关产业与支撑产业；公司的战略、结构和竞争；以及机遇和政府作用两个辅助因素。要素条件：按照作用分为基本要素和推进要素

按照专门性分为一般要素和专门要素第五节其他理论三、竞争优势理论国内需求：挑剔的买主、前瞻性的买主、国内需求增长速度和买主数量相关产业与支撑产业公司的战略、结构和竞争机遇和政府作用第五节其他理论四、相互倾销理论主要观点：企业基于利润最大化原则的倾销行为也会导致国际贸易的产生。倾销的基本条件：

1、不完全竞争市场，企业可以制定价格

2、国内外市场相分割，本国居民无法购买到国外的廉价倾销商品

3、国外市场产品的需求价格弹性大于国内市场产品的需求价格弹性

4、倾销行为不会遭致限制第五节其他理论四、相互倾销理论案例假设一企业在一国内具有一定市场势力，在国内市场上它销售10000个单位产品，且在国外市场上销售1000个单位产品。企业国内市场定价为单价200美元，而国外市场定价为单价150美元，即在国外市场上进行倾销。继续假定企业为了多生产和销售1单位产品在国内外市场上均必须降价1美分，则应该将产品卖向哪个市场？本章小结

产业内贸易论克服了传统比较优势理论以及要素禀赋理论不能解释产业内贸易现象的缺陷，并说明了什么样的国家或地区之间更容易发生产业内贸易。技术差距论强调了技术差距是形成贸易的原因，同时，该理论实质上也反映了技术存在的生命周期，它揭示了技术差距对外贸结构的决定作用。产品生命周期论区分了产品在引入期、成长期、成熟期和衰退期等阶段性特征，并认为发展中国家的贸易结构优势在于生产技术已经标准化了的那些产品领域中。需求偏好相似论认为收入水平相近的国家之间具有相似的需求结构，进而会产生相互的贸易需求，该理论说明了经济发展水平对外贸结构的决定作用。市场结构论认为规模经济要求企业进行大规模、标准化的生产，以此降低产品成本，但这与消费者由于其需求多样性而对差异化产品的需求相矛盾，因为要满足消费者的多样性偏好就必须在较小的规模上进行生产，同时，企业也会为了获取产品垄断权而生产差异化产品，而国际贸易是解决这种矛盾的最佳方式。公司内贸易论认为对跨国公司而言，把市场建立在公司内部，以内部市场取代原来固定的和不完全的外部市场能够获得多方面的利益。