券商发债业务合同范例

券商发债业务合同范例第一篇范文：合同编号：__________

合同双方：

甲方（发行人）：__________

乙方（承销商）：__________

鉴于：

1.甲方作为发债主体，拟向市场发行债券，以筹集资金，扩大业务规模，提升市场竞争力。

2.乙方具备证券承销业务资质，愿意接受甲方委托，为甲方的债券发行提供承销服务。

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、债券发行事项

1.1甲方同意按照以下约定发行债券：

（1）债券名称：__________

（2）债券总额：__________

（3）债券期限：__________

（4）债券利率：__________

（5）发行方式：__________

（6）发行价格：__________

二、承销服务事项

2.1乙方同意按照以下约定为甲方提供承销服务：

（1）承销期限：__________

（2）承销费用：__________

（3）承销方式：__________

（4）承销区域：__________

（5）承销责任：__________

三、权利义务

3.1甲方权利：

（1）按照约定发行债券，筹集资金。

（2）监督乙方的承销工作。

（3）获取乙方提供的承销服务。

3.2甲方义务：

（1）按照约定的时间、地点、方式发行债券。

（2）提供真实、准确、完整的发行信息。

（3）配合乙方完成承销工作。

3.3乙方权利：

（1）按照约定收取承销费用。

（2）要求甲方提供真实、准确、完整的发行信息。

（3）监督甲方的债券发行工作。

3.4乙方义务：

（1）按照约定提供承销服务。

（2）保守甲方的商业秘密。

（3）确保承销工作的顺利进行。

四、违约责任

4.1甲方违约责任：

（1）未按照约定发行债券的，应向乙方支付违约金__________。

（2）未提供真实、准确、完整的发行信息的，应向乙方支付违约金__________。

4.2乙方违约责任：

（1）未按照约定提供承销服务的，应向甲方支付违约金__________。

（2）泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任。

五、争议解决

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他

6.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

6.2本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行协商解决。

6.3本合同附件如下：

（1）甲方发行债券的可行性研究报告；

（2）甲方财务报表；

（3）甲方债券发行计划；

（4）甲乙双方签订的保密协议。

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

签订日期：__________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

合同双方：

甲方（发行人）：__________

乙方（承销商）：__________

丙方（担保机构）：__________

鉴于：

1.甲方作为发债主体，拟向市场发行债券，以筹集资金，扩大业务规模，提升市场竞争力。

2.乙方具备证券承销业务资质，愿意接受甲方委托，为甲方的债券发行提供承销服务。

3.丙方作为担保机构，愿意为甲方的债券发行提供担保服务，保障债权人的权益。

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙丙三方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、债券发行事项

1.1甲方同意按照以下约定发行债券：

（1）债券名称：__________

（2）债券总额：__________

（3）债券期限：__________

（4）债券利率：__________

（5）发行方式：__________

（6）发行价格：__________

二、承销服务事项

2.1乙方同意按照以下约定为甲方提供承销服务：

（1）承销期限：__________

（2）承销费用：__________

（3）承销方式：__________

（4）承销区域：__________

（5）承销责任：__________

三、担保服务事项

3.1丙方同意按照以下约定为甲方的债券发行提供担保服务：

（1）担保方式：__________

（2）担保金额：__________

（3）担保期限：__________

（4）担保责任：__________

四、甲方的权益保障

4.1甲方权益：

（1）甲方享有发行债券的独立决策权，乙方和丙方应充分尊重甲方的决策。

（2）甲方有权要求乙方和丙方在承销和担保过程中，为甲方提供实时、准确的信息。

（3）甲方有权要求乙方和丙方在承销和担保过程中，保护甲方的商业秘密和知识产权。

（4）甲方有权要求乙方和丙方在承销和担保过程中，确保甲方的权益不受侵害。

五、甲方的责任

5.1甲方责任：

（1）甲方应按照约定的时间和方式发行债券。

（2）甲方应提供真实、准确、完整的发行信息。

（3）甲方应配合乙方和丙方完成承销和担保工作。

六、乙方的违约及限制条款

6.1乙方违约责任：

（1）若乙方未按照约定提供承销服务，应向甲方支付违约金__________。

（2）若乙方泄露甲方商业秘密，应承担相应的法律责任。

6.2乙方限制条款：

（1）乙方不得以任何形式侵犯甲方的知识产权和商业秘密。

（2）乙方不得利用甲方的信息进行不正当竞争。

七、丙方的责任

7.1丙方责任：

（1）丙方应按照约定提供担保服务，确保债权人的权益。

（2）丙方不得泄露甲方的商业秘密。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他

9.1本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自三方签字盖章之日起生效。

9.2本合同未尽事宜，可由甲乙丙三方另行协商解决。

9.3本合同附件如下：

（1）甲方发行债券的可行性研究报告；

（2）甲方财务报表；

（3）甲方债券发行计划；

（4）甲乙丙三方签订的保密协议。

本合同的签订，旨在通过引入第三方担保机构，增强甲方的债券发行信心，保障债权人的权益。甲方作为权益主导方，在合同中享有更多的权利和利益保障，同时，乙方和丙方的责任和限制也更加明确。通过本合同的签订，甲方的权益得到了有效保障，为甲方的业务发展奠定了坚实基础。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

合同双方：

甲方（投资者）：__________

乙方（项目方）：__________

丙方（融资顾问）：__________

鉴于：

1.甲方作为投资者，拟对特定项目进行投资，以实现资本增值和回报。

2.乙方作为项目方，需要筹集资金以推动项目实施。

3.丙方作为融资顾问，具备丰富的融资经验和专业知识，愿意为乙方的融资提供专业服务。

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，甲乙丙三方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、项目投资事项

1.1甲方同意按照以下约定对乙方项目进行投资：

（1）投资项目名称：__________

（2）投资金额：__________

（3）投资期限：__________

（4）投资回报预期：__________

（5）投资方式：__________

二、融资顾问服务事项

2.1丙方同意按照以下约定为乙方的融资提供顾问服务：

（1）顾问服务期限：__________

（2）顾问服务费用：__________

（3）顾问服务内容：__________

（4）顾问服务成果：__________

三、丙方的权益保障

3.1丙方权益：

（1）丙方享有对乙方项目进行尽职调查的权利，以评估项目的投资价值。

（2）丙方有权要求乙方提供真实、完整的项目信息。

（3）丙方有权要求甲方按照约定的时间和方式进行投资。

四、丙方的责任

4.1丙方责任：

（1）丙方应按照约定提供专业、独立的融资顾问服务。

（2）丙方应保守乙方的商业秘密和甲方的投资信息。

（3）丙方应确保融资过程的顺利进行，并最大程度地维护甲乙双方的合法权益。

五、乙方的责任

5.1乙方责任：

（1）乙方应按照约定的时间、地点和方式接受丙方的尽职调查。

（2）乙方应提供真实、准确的项目信息，不得隐瞒或虚假陈述。

（3）乙方应配合丙方完成融资顾问服务的各项工作。

六、甲方的违约及限制条款

6.1甲方违约责任：

（1）若甲方未按照约定进行投资，应向乙方支付违约金__________。

（2）若甲方泄露乙方的商业秘密，应承担相应的法律责任。

6.2甲方限制条款：

（1）甲方不得利用乙方的信息进行不正当竞争。

（2）甲方不得泄露乙方的商业秘密给第三方。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自三方签字盖章之日起生效。

8.2本合同未尽事宜，可由甲乙丙三方另行协商解决。

8.3本合同附件如下：

（1）乙方的项目可行性研究报告；

（2）乙方的财务报表；

（3）乙方的项目投资计划；

（4）甲乙丙