《ISO 50001-2018能源管理体系 要求及使用指南》理解与实施指导之7：“10改进”（雷泽佳-2024）

《ISO50001-2018能源管理体系要求及使用指南》理解与实施指导之7：“10改进”ISO50001-2018《能源管理体系要求及使用指南》ISO50001-2018《能源管理体系要求及使用指南》10改进10.1不符合和纠正措施发现不符合时，组织应：a)对不符合做出响应，适用时：1)采取措施控制并纠正不符合；2)处理后果。b)通过以下活动评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生：1)评审不符合；2)确定不符合的原因；3)确定是否存在或可能发生类似的不符合。c)实施任何所需的措施。d)评审所采取的任何纠正措施的有效性。e)必要时，对能源管理体系进行变更。纠正措施应与所发生的不符合的影响相适应。组织应保留以下成文信息：——不符合的性质和所采取的任何后续措施；——任何纠正措施的结果。10.2持续改进组织应持续改进能源管理体系的适宜性、充分性和有效性。组织应证实能源绩效的持续改进。改进不符合和纠正措施不符合和纠正措施的定义；不符合：未满足要求。“不符合”：指任何未满足能源管理体系要求的情况。这些要求可能来源于多个方面，包括但不限于ISO50001标准本身的要求、组织的能源方针、目标、指标以及为实施能源管理体系所制定的各种程序、作业指导书等成文信息；当能源管理体系的某个环节或要素未能达到预期的标准或要求时，即被视为不符合；不符合的出现可能意味着能源管理体系在某一方面存在缺陷或不足，需要组织及时识别、评价并采取纠正措施来消除这些不符合，以确保能源管理体系的持续有效性和能源绩效的不断提升。纠正措施：为消除不符合的原因并预防再次发生所采取的措施。纠正措施定义：指为消除不符合的原因并预防其再次发生所采取的措施；纠正措施的主要目的：旨在从根本上解决问题，防止类似问题再次发生，从而确保能源管理体系的持续有效性和能源绩效的持续改进。不符合的常见情形。不符合在能源管理体系中通常包括以下几种常见情形：未遵守能源管理体系文件化要求；组织未能按照ISO50001标准或其他相关管理体系标准的要求，建立、实施、保持或改进能源管理体系；未能制定或及时更新能源方针、目标、指标以及相应的措施计划；能源管理体系文件化信息不完整、不准确或过时。未能有效实施能源评审；未能按照规定的时间间隔进行能源评审，或能源评审不充分、不全面；未能准确识别主要能源使用，或未对主要能源使用进行有效的监控和管理；未能基于能源评审结果制定有效的改进措施。能源绩效不达标；组织的能源绩效未能达到既定的目标或指标；能源消耗量或能源成本超出预期范围，未能实现预期的节能效果。能源管理体系运行失效；能源管理体系的某个或多个关键过程未能有效运行，如能源数据采集、监视、测量和分析过程；能源管理体系的沟通和信息交流机制不畅，导致相关信息无法及时传递和处理；能源管理体系的响应机制滞后，无法及时应对能源使用中的问题和挑战。未遵守法律法规和其他要求；组织在能源使用过程中未能遵守国家、地方或行业相关的法律法规、标准或其他要求；未能及时获取、理解和应用最新的法律法规和其他要求，导致能源管理体系的合规性风险。记录和文件化管理不善等。能源管理体系运行过程中的重要记录和文件化信息丢失、损坏或不完整；未能按照要求保留和处置相关记录和文件化信息，导致无法追溯和验证能源管理体系的运行情况。发现不符合的途径；日常监视和测量：指组织对能源绩效、能源使用、能源消耗等关键特性进行定期或不定期的监视和测量，通过安装计量器具、定期记录数据、分析趋势等方式，监视和测量能源管理体系的运行情况；与法律法规及其他要求合规性的评价：组织应定期评价其能源管理体系与适用的法律法规及其他要求的合规性，对不符合法律法规的情况进行记录、报告和纠正；内部审核：内部审核是组织自我检查其能源管理体系是否符合标准要求的过程,通过内部审核团队对能源管理体系的各个环节进行审核，识别出不符合；管理评审：管理评审是最高管理者对能源管理体系的适宜性、充分性和有效性进行的定期评价。最高管理者通过听取汇报、审查报告、评估绩效等方式，对能源管理体系进行全面评价；员工报告：指员工在工作中发现不符合情况时，主动向组织报告的行为。组织应鼓励员工积极参与能源管理体系的改进，建立有效的报告机制，确保员工能够方便地报告不符合情况；相关方反馈：指与组织有利益关系的外部方（如客户、供方、监管机构等）对能源管理体系提出的意见和建议。组织应关注相关方的反馈，通过沟通、交流等方式获取他们的意见和建议；数据分析：指组织对收集到的数据进行分析，以识别不符合情况的过程。通过对能源绩效数据、能源消耗数据等进行分析，识别出异常值、趋势变化等不符合情况。发现不符合时的响应措施。发现不符合时，组织应：发现不符合时的响应；对不符合做出响应：组织在发现不符合的首要行动。响应应当立即且全面，确保不符合不会继续存在或扩散，从而防止其对能源管理体系的有效性和能源绩效产生进一步的不利影响；适用时，采取措施控制并纠正不符合；控制不符合：组织需要立即采取措施，以控制不符合的影响范围。这可能包括停止不符合所涉及的活动、隔离问题源、限制访问或采取其他适当的紧急措施，以防止不符合进一步恶化或影响到其他部分。纠正不符合：在控制不符合之后，组织应着手纠正问题。纠正措施可能包括调整运行参数、修复故障设备、更改操作程序、提供额外培训或采取其他任何能够消除不符合的措施。纠正措施的目标是恢复能源管理体系的合规性和有效性。处理后果：处理不符合产生的后果是响应过程中的重要一环。这可能包括评估不符合对能源绩效、成本、声誉等方面的影响，并采取必要的补救措施。例如，如果不符合导致了能源浪费或环境污染，组织可能需要采取额外的节能措施或环境修复工作来弥补这些影响。通过以下活动评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生：评审不符合；评审不符合的目的：评审不符合的主要目的是深入分析不符合的本质和根源，以便确定采取何种纠正措施来消除这些不符合，并防止其再次发生。通过评审，组织可以了解不符合的具体情况，包括其发生的原因、影响的范围以及可能带来的后果；评审不符合的内容：评审不符合应包括对不符合事实的全面描述，如不符合发生的时间、地点、涉及的活动或过程等。此外，还需要评估不符合的严重程度，以及其对能源绩效和能源管理体系可能产生的影响。这些评估结果将为后续制定纠正措施提供重要依据；评审不符合的方法：评审不符合的方法可以包括根本原因分析（RCA）、数据分析、专家评审等。根本原因分析是一种系统的方法，用于追溯问题的根源，从直接原因到根本原因逐层深入。数据分析则利用统计工具和技术对收集到的数据进行分析，以识别不符合的模式、趋势或关联因素。专家评审则邀请具有相关专业知识和经验的内部或外部专家进行评审，提供客观的意见和建议。评审不符合的输出：评审不符合的输出应包括对不符合原因的明确识别、对不符合影响的评估，以及基于这些分析提出的纠正措施建议。这些输出将作为组织制定具体纠正措施的依据。确定不符合的原因；根本原因分析的重要性：确定不符合原因的过程，实质上是对问题进行根本原因分析（RCA）的过程。根本原因分析是解决问题的关键步骤，它要求组织深入挖掘问题背后的真正原因，而不仅仅是解决表面症状。通过根本原因分析，组织可以识别出导致不符合的根本原因，从而采取针对性的纠正措施，防止问题的再次发生；确定不符合原因的方法；确定不符合原因的方法可以多种多样，具体取决于不符合的性质和组织的实际情况。以下是一些常用的方法：直接观察与询问：通过直接观察不符合发生的现场，并与相关人员进行询问和交流，了解不符合发生时的具体情况和背景；数据分析：利用统计工具和技术对与不符合相关的数据进行分析，以识别数据中的异常模式或趋势，从而推断出不符合的原因；流程图与因果图：绘制与不符合相关的流程图或因果图，通过图形化的方式展示问题的发生路径和可能的原因；专家评审：邀请具有相关专业知识和经验的专家对不符合进行评审，提供客观的意见和建议。5Why分析法：通过连续追问五个“为什么”，逐层深入分析问题的根本原因。记录与验证：在确定了不符合的原因后，组织应详细记录这些原因，并确保记录的准确性和完整性。同时，组织还应验证所确定的原因是否正确，可以通过与相关人员讨论、收集额外证据或进行试验等方式进行验证。确定是否存在或可能发生类似的不符合。评估的必要性：确定是否存在或可能发生类似不符合是纠正措施流程中的重要一环。通过评估，组织可以识别出潜在的风险点，从而采取预防措施，避免不符合的重复发生或扩散，确保能源管理体系的持续有效性和能源绩效的稳步提升。确定类似不符合的方法；确定是否存在或可能发生类似不符合的方法可以包括：类比分析：将当前不符合与过去的历史记录进行比对，分析是否存在相似的模式、趋势或根本原因；过程评审：对涉及不符合的流程、活动或区域进行全面评审，识别潜在的风险点或薄弱环节；跨部门沟通：与相关部门或团队进行沟通，了解他们是否遇到过类似的问题或存在类似的风险；风险评估工具：运用风险评估工具（如风险矩阵、FMEA等）对不符合及其可能的影响进行量化评估，从而识别出类似不符合的潜在风险。考虑的因素：在进行评估时，组织应充分考虑以下因素：不符合的性质和原因：分析不符合的具体表现、发生原因及其影响范围，以便识别出可能的类似不符合；组织的能源管理体系结构和运行状况：了解组织的能源管理体系如何构建和运行，以及各要素之间的相互作用关系，从而评估类似不符合可能发生的环节或领域；外部环境和相关方要求：考虑外部法律法规、政策标准、市场环境以及相关方的期望和要求等因素对能源管理体系的影响，识别出可能引发类似不符合的外部风险。记录与报告：一旦确定存在或可能发生类似的不符合，组织应详细记录相关信息，包括类似不符合的描述、可能的原因、潜在的影响以及建议的预防措施等，并及时向相关部门和人员报告，以便采取进一步的行动。实施任何所需的措施。纠正措施的内容；在能源管理体系中，当发现不符合时，组织需要实施纠正措施以消除不符合的原因并防止其再次发生。这些纠正措施通常包括但不限于：直接纠正不符合；立即停止：对于正在进行的不符合活动，应立即停止，以防止不符合的进一步扩大或产生更严重的后果；修复或更换：对于因设备故障、损坏或校准不当导致的不符合，应立即修复或更换相关设备，并确保其恢复正常工作状态。原因分析：运用鱼骨图、5Why分析法、故障树分析等工具和技术，系统地追溯不符合的根源，这可能涉及对流程、操作、系统或管理等方面的评审；确定纠正措施以预防再次发生：修改程序或作业指导书：根据纠正措施的实施经验，对相关的程序、作业指导书或操作规程进行修订和完善；加强培训和宣传：对相关人员进行培训，提高他们对能源管理体系要求和操作规范的理解和执行能力。同时，加强内部宣传，提高全员对能源管理的重视和参与度；引入监控机制：建立或完善监控机制，对关键过程、设备或指标进行定期监控和测量，及时发现并处理潜在的不符合。纠正措施应与所发生的不符合的影响相适应：纠正措施的有效性应与不符合项的严重程度、影响范围及其潜在后果相匹配。不符合项可能涉及能源管理体系的各个方面，如目标未达成、能源绩效下降、能源浪费增加等。组织在制定纠正措施时，需充分考虑不符合项的具体性质和影响，确保所采取的措施能够切实解决问题，防止类似问题再次发生。适应性评估：组织应对不符合项的影响进行全面评估，包括其直接和间接影响、短期和长期影响，以及可能带来的风险和机遇。基于评估结果，制定适当的纠正措施；措施比例：纠正措施的力度和范围应与不符合项的影响程度成正比。对于严重影响能源绩效或管理体系有效性的不符合项，应采取更为严格和全面的纠正措施。制定纠正措施计划：根据分析结果，结合不符合的严重程度和紧急程度，制定详细的纠正措施计划，明确责任人、完成时间、所需资源、和预期效果。预防措施：基于原因分析的结果，采取预防措施以防止类似不符合的再次发生。这可能包括修改程序、加强培训、引入新的监控机制等。如何实施所采取的任何所需的措施。实施纠正措施需要遵循一定的步骤和原则，以确保措施的有效性和可持续性：明确责任：确定负责实施纠正措施的人员或团队，并明确其职责和权限。这有助于确保措施得到有效执行；沟通与协调：在实施纠正措施的过程中，保持与相关方（如员工、承包商、供方等）的沟通和协调，确保他们了解纠正措施的目的、要求和影响；监视与评价：对纠正措施的实施过程进行监控，确保其按照计划进行。同时，对纠正措施的效果进行评估，以确保其达到了预期的目标；记录与报告：详细记录纠正措施的实施过程和结果，并向管理层和相关方报告。这有助于展示组织对能源管理体系的承诺和改进成果；持续改进：将纠正措施的实施视为一个持续改进的过程，不断寻求改进机会并优化能源管理体系。评审所采取的任何纠正措施的有效性。评审目的；确保纠正措施已消除不符合的根本原因，防止其再次发生；验证纠正措施的实施效果是否达到预期目标。评审内容；纠正措施的实施情况：检查纠正措施是否已按照计划得到执行，包括执行的时间、方式、责任人等；问题的解决程度：评价纠正措施是否彻底解决了不符合，是否还存在遗留问题或潜在风险；措施的有效性：分析纠正措施是否有效，是否达到了预期的效果，包括对环境绩效的改善、合规性的提升等。评审方法；现场检查：通过实地查看，确认纠正措施是否得到落实，问题现场是否得到改善；数据分析：收集和分析相关数据，如能源消耗数据、排放数据等，以客观评估纠正措施的效果；员工反馈：征求相关员工的意见和反馈，了解他们对纠正措施实施效果的看法和建议；内部审核：将纠正措施的有效性纳入内部审核的范围，通过审核来验证其效果。评审过程；成立评审小组：成立由相关部门和人员组成的评审小组，负责纠正措施有效性的评审工作；制定评审计划：明确评审的时间、地点、参与人员、评审方法和评审内容等；执行评审：按照计划执行评审，收集和分析相关数据，现场查看问题改善情况，征求员工意见等；编制评审报告：根据评审结果，编制详细的评审报告，包括评审的过程、方法、结果和结论等。评审结果处理；有效：如果评审结果显示纠正措施有效，组织应总结经验，固化成果，并在必要时对相关管理制度或操作规程进行更新；无效或不足：如果评审结果显示纠正措施无效或不足，组织应重新分析问题的原因，制定新的纠正措施，并继续跟踪验证其效果。记录与报告。记录评审过程：详细记录评审的过程、方法、结果和结论等，以备查阅和追溯；报告管理层：将评审结果报告给管理层，以便他们了解纠正措施的实施效果和能源管理体系的改进情况。必要时，对能源管理体系进行变更。变更的必要性；当纠正措施的实施未能有效消除不符合的根本原因，或纠正措施本身存在问题时，需要对能源管理体系进行变更；管理体系的变更可能是为了解决特定的问题，也可能是为了提升体系的整体效能，以适应内外部环境的变化。变更的触发条件；发现重复出现的不符合，表明现有体系在某方面存在缺陷；纠正措施的实施效果未达到预期，需要调整体系以确保其有效性；内外部环境发生重大变化，如法律法规的更新、组织战略的调整、新技术的引入等，要求管理体系进行相应变更。变更的内容；成文信息的更新：当能源管理体系发生变更时，相关的成文信息（如程序文件、作业指导书、记录表格等）需要及时进行更新，以反映最新的能源管理体系状态和要求；能力需求的调整：能源管理体系的变更可能导致对人员能力的新要求。组织需要识别这些新的能力需求，并提供相应的培训或其他支持措施，以确保人员具备实施新体系所需的能力；管理体系结构的调整：根据变更的需要，可能需要对能源管理体系的结构进行调整，如增加新的管理要素、改变管理流程或优化管理体系的层次结构等。变更的管理；变更审批：能源管理体系的变更应经过适当的审批程序，确保变更的合理性和可行性。审批人员应包括最高管理者和相关部门的负责人；变更实施：经批准的变更应按照计划进行实施，确保变更过程的有序进行；实施过程中应密切关注变更的影响，及时调整实施策略；变更效果评估：变更实施后，应对其效果进行评估，确保变更达到了预期的目的；评估内容可包括体系的运行效率、能源绩效的改善情况等。变更的沟通与培训；内部沟通：变更前应与组织内部相关人员进行充分沟通，确保他们了解变更的原因、内容和影响；变更实施过程中也应保持沟通渠道畅通，及时解决实施过程中出现的问题；培训：针对变更的内容和要求，组织应提供相应的培训，确保相关人员具备实施新体系所需的知识和技能。记录与报告；变更记录：对能源管理体系的变更过程应进行详细记录，包括变更的原因、内容、实施过程和效果评估等。这些记录有助于组织追踪变更的历史和现状，为未来的管理体系改进提供依据；报告管理层：变更实施后，应向管理层报告变更的情况和效果，以便他们了解能源管理体系的最新状态和未来的改进方向。纠正措施应与所发生的不符合的影响相适应。组织应保留以下成文信息：不符合的性质：组织应详细记录不符合项的具体情况，包括其发生的时间、地点、涉及的活动或过程、不符合的具体内容等。这有助于组织准确识别不符合项的根本原因，并采取相应的纠正措施；所采取的任何后续措施：组织应记录为纠正不符合项所采取的所有后续措施，包括纠正措施的计划、实施步骤、责任人、完成时间等。这些记录有助于组织跟踪纠正措施的执行情况，并确保措施得到有效实施；任何纠正措施的结果：组织应记录纠正措施的实施结果，包括措施是否有效消除了不符合项、是否防止了类似问题的再次发生、是否对能源管理体系或能源绩效产生了积极影响等。这些结果有助于组织评估纠正措施的有效性，并为未来的管理体系改进提供依据。。持续改进持续改进：不断提升能源绩效(和能源管理体绩效的活动。持续改进的定义：持续改进是能源管理体系中的一个核心理念，它强调组织应致力于不断提升其能源绩效和能源管理体系的绩效。这种提升不是一次性的或偶然的活动，而是应成为组织日常运营和管理的一部分，通过不断识别改进机会、制定并实施改进措施，以实现能源使用效率的提升和能源管理体系的持续完善。能源绩效的提升；能源绩效：指与能源效率、能源使用和能源消耗相关的可测量结果。能源绩效的提升通常意味着在相同产出下减少能源消耗，或在相同能源消耗下增加产出，从而降低能源成本、减少环境影响并提升组织的竞争力。活动：为了实现能源绩效的持续提升，组织需要开展一系列的活动，如能源评审、目标设定、能源管理方案的实施、监视和测量、内部审核和管理评审等。这些活动共同构成了持续改进的框架和机制。能源管理体系绩效的提升。能源管理体系绩效：指能源管理体系在实现其预期结果和持续改进方面的有效性。这包括能源管理体系的符合性、适宜性、充分性和效率等方面。活动：为了提升能源管理体系的绩效，组织需要关注管理体系本身的运行状况和存在的问题，通过管理评审、内部审核等活动识别改进机会，并采取相应的改进措施。同时，组织还应关注外部环境和相关方的需求变化，确保能源管理体系能够持续适应并满足这些变化。持续改进的意义；组织竞争力：通过持续改进，组织能够不断提升其能源绩效和能源管理体系绩效，从而降低能源成本、减少环境影响并提升产品质量和服务水平，进而增强组织的竞争力和市场地位；法规符合性：持续改进还有助于组织更好地满足相关法律法规和其他要求，降低违规风险，并树立良好的社会形象；可持续发展：持续改进是推动组织实现可持续发展的重要途径之一。通过不断提升能源绩效和能源管理体系绩效，组织能够为实现全球能源节约和环境保护目标作出积极贡献。持续改进要求的目的是能够促进、支持和保持能源绩效改进，并实现其他预期结果；持续改进的核心目的：能够促进、支持和保持能源绩效改进。这要求组织在日常运营中，不仅要关注当前的能源使用效率和消耗情况，还要积极寻找改进的空间，通过实施有效的能源管理措施和技术手段，不断优化能源使用过程，提高能源利用效率，从而降低能源消耗和成本，减少对环境的影响；实现其他预期结果，这些结果可能包括但不限于：提升能源管理体系的整体效能，确保其能够有效支持组织的战略目标和业务活动；增强组织的合规性，确保组织能够遵守相关法律法规和其他要求；促进组织的可持续发展，通过能源管理活动为环境保护和社会责任作出贡献。组织应持续改进能源管理体系的适宜性、充分性和有效性；组织应持续改进能源管理体系的适宜性。适宜性：指能能源管理体系与组织当前及未来的战略方向、业务需求、内部环境（如组织结构、文化等）和外部环境（如法律法规、市场竞争等）的匹配程度；实现方式：定期评估：组织应定期对能源管理体系进行适宜性评估，识别任何可能影响其适宜性的内外部变化；战略对齐：确保能源管理体系与组织的战略目标保持一致，随着组织战略的变化而调整；流程优化：根据业务过程的变化，不断优化能源管理体系的流程和控制措施，确保其继续有效；文化融合：将能源管理理念融入组织文化，提高员工的能源意识和参与度。组织应持续改进能源管理体系的充分性。充分性：指能源管理体系是否涵盖了所有关键的能源使用过程和活动，是否提供了足够的控制措施来确保能源绩效的持续改进。求；实现方式：全面覆盖：确保能源管理体系涵盖组织内所有重要的能源使用过程和活动，不遗漏任何关键环节；资源保障：为能源管理体系提供足够的资源支持，确保体系能够顺利运行；控制措施：评估现有控制措施的有效性，根据需要增加或改进控制措施，以确保能源绩效的改进；新技术应用：关注能源管理领域的新技术和新方法，及时将其纳入能源管理体系；相关方参与：与相关方（如供方、客户、员工等）保持沟通，了解他们的需求和期望，并将其纳入能源管理体系的改进过程中。组织应持续改进能源管理体系的有效性。有效性：能源管理体系在实现其预期结果（如能源绩效改进、成本降低等）方面的能力和效果；实现方式：设定明确目标：制定清晰、可衡量的能源管理目标，确保体系有明确的方向和动力；绩效监测：建立有效的能源绩效监测机制，定期收集和分析能源数据，评估能源绩效的改进情况；内部审核：定期进行内部审核，检查能源管理体系的符合性和有效性，识别任何不符合项并采取纠正措施；管理评审：