全过程工程咨询服务投标方案（技术方案）

全过程工程咨询服务投标方案

目录

第一章项目背景与需求分析.........................10

第一节全过程咨询服务背景分析.................10

一、全过程咨询服务相关概念.................10

二、全过程咨询服务问题分析.................13

三、全过程咨询服务发展前景.................15

第二节重点环节合理化建议.....................18

一、施工阶段合理化建议.....................18

二、审核阶段合理化建议.....................19

三、工程变更合理化建议.....................19

四、现场签证合理化建议.....................20

五、安全控制合理化建议.....................21

六、质量控制合理化建议.....................24

七、进度控制合理化建议.....................26

第三节项目需求分析...........................30

一、项目概况...............................30

二、服务要求...............................30

第二章整体服务设想与策划.........................32

第一节咨询管理计划...........................32

一、咨询管理范围...........................32

二、咨询管理内容...........................32

三、咨询管理原则...........................68

第二节方案编制依据...........................71

1

一、编制依据................................71

二、法律法规................................72

第三节各阶段难点监控.........................73

一、施工阶段难点监控.......................73

二、竣工结算控制难点监控...................77

三、竣工结算阶段难点监控...................79

四、资金管理难点监控.......................81

第四节难点应对措施...........................82

一、施工阶段应对措施.......................83

二、造价偏差应对措施.......................95

三、变更签证及单价的应对措施...............96

四、竣工结算审核应对措施...................97

五、索赔应对措施...........................100

第三章组织机构与人员配备.......................104

第一节咨询管理组织机构.....................104

一、设立“咨询项目部”....................104

二、负责人职责分工.........................104

第二节服务工作阶段人员配备.................110

一、人员配备计划...........................110

二、人员职责分工...........................110

三、组织实施计划...........................115

四、人员管理规范...........................118

第四章造价咨询服务方案.........................122

第一节服务目标与总体规划...................122

2

一、总体目标...............................122

二、指导思想...............................123

三、总体规划...............................128

第二节服务阶段工作计划.....................132

一、计划安排...............................132

二、时间安排...............................134

三、服务流程...............................134

四、工作程序...............................139

第三节工作制度及奖罚标准...................147

一、工作制度...............................147

二、奖罚标准.............................150

第四节重点环节和实施步骤.....................150

一、重点环节详细说明.....................150

二、实施步骤详细说明.....................157

第五节造价咨询服务保障措施.................161

一、进度保障措施...........................161

二、服务保障措施...........................165

三、质量保障措施...........................168

四、风险预判控制.........................170

五、保密保障措施...........................174

第五章项目管理服务方案.........................179

第一节监理管理程序方案.....................179

一、监理管理程序目标.....................179

二、监理管理程序体系.....................182

3

三、监理管理程序方法.....................185

四、监理管理程序措施.....................190

第二节合同管理方案...........................213

一、合同管理目标...........................213

二、合同管理体系...........................213

三、合同管理方法...........................221

四、合同管理措施...........................231

第三节参建单位管理方案.......................241

一、对招标单位的管理.....................241

二、对施工单位的管理.....................247

三、参建单位管理措施.....................248

第四节竣工验收管理方案.....................252

一、竣工验收管理目标.....................252

二、竣工验收管理体系.....................252

三、竣工验收管理方法.....................254

四、竣工验收管理措施.....................256

第六章工程结算审计实施方案.....................261

第一节工程结算方案...........................261

一、工程结算目标...........................261

二、工程结算体系...........................262

三、工程结算方法...........................264

第二节工程结算措施.........................272

一、工程结算控制措施.....................272

二、工程结算保障措施.....................279

4

第三节工程审计方案...........................294

一、工程审计目标...........................294

二、工程审计体系...........................312

三、工程审计方法...........................317

第四节工程审计措施.........................330

一、工程审计工作措施.....................330

二、工程审计保障措施.....................337

第七章工程投资与进度控制.......................342

第一节投资控制方案.........................342

一、投资控制目标...........................342

二、投资控制体系...........................343

三、投资控制方法...........................346

四、投资控制措施...........................355

第二节进度控制方案...........................368

一、投资控制目标...........................368

二、进度控制体系...........................370

三、进度控制方法...........................380

四、进度控制措施...........................392

第八章项目组织协调方案.........................404

第一节组织协调方案...........................404

一、组织协调目标...........................404

二、组织协调体系...........................404

三、组织协调方法...........................412

第二节组织协调措施.........................426

5

一、项目监理部内部组织协调措施...........426

二、组织协调控制措施.....................445

三、重点问题组织协调措施...................455

第九章服务质量保障方案.........................465

第一节质量控制方案...........................465

一、质量控制目标...........................465

二、质量控制体系...........................465

三、质量控制方法...........................467

第二节质量控制措施...........................478

一、质量控制机制措施.......................478

二、质量控制保障措施.....................491

三、质量控制管理措施.....................494

四、质量控制阶段措施.....................499

第十章安全风险管理方案.........................511

第一节安全控制方案...........................511

一、安全控制目标...........................511

二、安全控制体系...........................511

三、安全控制方法...........................513

四、安全控制措施...........................516

第二节风险管理方案...........................531

一、风险管理目标...........................532

二、风险管理体系...........................532

三、风险管理方法...........................536

四、风险管理措施.........................538

6

第三节职业健康安全与环境管理方案.............549

一、职业健康安全与环境管理目标...........549

二、职业健康安全与环境管理体系...........549

三、职业健康安全与环境管理方法.............550

四、职业健康安全与环境管理措施.............551

温馨提示：

本方案目录中的内容在word文档内均有详细阐述，如

需查阅，请购买后下载。

7

说明

一、如招标文件评分标准要求“项目背景及需求分析”,

可参照第一章；

二、如招标文件评分标准要求“项目整体服务设想”,

可参照第二章；

三、如招标文件评分标准要求“项目组织机构”“人员

配备”,可参照第三章；

四、如招标文件评分标准要求“造价咨询服务方案”,

可参照第四章；

五、如招标文件评分标准要求“项目管理服务方案”,

可参照第五章；

六、如招标文件评分标准要求“工程结算审计方案”,

可参照第六章；

七、如招标文件评分标准要求“工程投资与进度控制”,

可参照第七章；

八、如招标文件评分标准要求“项目组织协调方案”,

可参照第八章；

九、如招标文件评分标准要求“服务质量保障方案”,

可参照第九章；

十、如招标文件评分标准要求“安全控制方案”“风险

管理方案”,可参照第十章。

8

编制依据

一、项目招标文件、补遗文件等相关资料。

二、国家现行技术规范、标准及有关的技术资料、规范、

规程及技术标准。

三、依照有关主要法律、法规：

(一)《中华人民共和国政府采购法》;

(二)其他法律法规。

四、行业规范、标准。

(以下内容根据招标文件及项目实际情况进行修改)

9

第一章项目背景与需求分析

第一节全过程咨询服务背景分析

一、全过程咨询服务相关概念

(一)含义

全过程咨询的全称是“全过程工程咨询服务模式”,是

对工程建设项目从前期研究和决策以及工程项目实施和运

行(或称运营)的全生命周期，提供组织、管理、经济和技

术等各有关方面的工程咨询服务，包括项目的全过程工程项

目管理以及投资咨询、勘察、设计、造价咨询、招标代理、

监理、运营维护咨询等专业咨询服务。

全过程工程咨询服务可采用多种组织方式，为项目决

策、实施和运营持续提供局部或整体解决方案及管理服务。

它是一种大力发展以市场需求为导向、满足委托方多样化需

求的新型咨询服务模式。

(二)全过程工程咨询的特点

1.集成化。全过程工程咨询将碎片化的投资咨询、勘察

设计、造价咨询、招标代理、工程监理和项目管理等专项咨

询进行有机整合，从而实现设计、施工、运营维护的集成，

人员与团队的集成，知识、技术与管理的集成。

2.强调智力服务。工程咨询单位要运用工程技术、经济

学、管理学、法学等多学科的知识和经验，为业主方提供智

10

力服务。特别是在项目决策阶段，业主方需要借助工程咨询

单位的经验与智慧，为项目进行准确定位、建设内容策划及

可行性研究。

3.覆盖范围广。全过程工程咨询可涉及项目决策、设计

准备、勘察设计、施工准备、施工、竣工验收、运营维护等

项目生命周期的各个阶段，包括组织、管理、经济和技术等

各有关方面的工程咨询服务。

发包建设单位委托

咨询管理

工程总承包单位全过程咨询服务单位

不

授权

咨询、协调、管理、监督

总咨询师

计划、组织、指挥、协调、控制

城乡咨询招标勘察监理造价项目管环评其他

设计师

规划师工程师人员测绘师工程师工程师理人员工程师咨询师

(三)全过程工程咨询的优势

1.在咨询团队内部建立具有系统性和一致性的组织体

系与工作流程，保证组织体系与工作体系的完整性。

2.改变传统咨询模式中各专业咨询碎片化的缺点；能够

减少工作界面，提高工作效率和服务质量；能够让工程咨询

单位真正实现为项目增值。

3.将项目决策阶段建设的初衷及相关管理意图最大限

度地贯彻执行下去，实现决策阶段与实施阶段的无缝衔接。

4.改变传统咨询模式下专项咨询单位之间对于工作失

11

误的互相推诿甚至索赔，将咨询责任归由全过程工程咨询团

队承担，减少以往传统模式下协作单位之间的冲突。

5.加大工程项目各参与单位之间的互动与协作，增加项

目参与单位，特别是各专项咨询单位之间的互信，为改善建

筑行业的合作氛围、提高整个行业的信任度提供有利的条

件。

(四)全过程咨询的资质要求

全过程工程咨询单位应当在技术、经济、管理、法律等

方面具有丰富经验，具有与全过程工程咨询业务相适应的服

务能力，同时具有良好的信誉。建设单位根据项目规模和特

点，本着信誉可靠、综合能力和效率优先的原则，依法选择

优秀团队实施工程建设全过程咨询。

全过程咨询单位提供勘察、设计、监理或造价咨询服务

时，应当具有与工程规模及委托内容相适应的资质条件。

全过程咨询服务单位应当自行完成自有资质证书许可

12

范围内的业务，在保证整个工程项目完整性的前提下，按照

合同约定或经建设单位同意，可将自有资质证书许可范围外

的咨询业务依法依规择优委托给具有相应资质或能力的单

位，全过程咨询服务单位应对被委托单位的委托业务负总

责。

建设单位选择具有相应工程勘察、设计、监理或造价咨

询资质的单位开展全过程咨询服务的，除法律法规另有规定

外，可不再另行委托勘察、设计、监理或造价咨询单位。

二、全过程咨询服务问题分析

(一)全过程工程咨询服务尚未形成充分竞争

《投标规则》中对投标人的资格要求，当“资格条件中

涉及工程设计、工程监理、造价咨询三项资质中的两项或三

项时，招标人应当允许满足其中一项资质要求的投标人参加

投标”,国家发改委《指导意见》中，明确了服务人员的要

求，“项目负责人应当取得工程建设类注册执业资格且具有

工程类、工程经济类高级职称”。依据实际招投标案例不难

看出，全过程工程咨询服务资格条件中，对招标人资质要求

确实不高，但对项目负责人及投标人组建的全过程工程咨询

管理团队整体专业素质要求较高，往往是一个高职称、高资

格的集合，一般咨询单位无法满足此条件，招标尚未实现充

分竞争。

(二)全过程工程咨询服务取费体系尚不健全

13

如前述，全过程工程咨询常用取费模式为单项累加及固

定费率，基础都是按照传统的单项服务收费计取，全过程工

程咨询服务取费模式急需调整，以激励全过程工程咨询服务

真正走入市场，引导市场。

(三)全过程工程咨询服务尚未实现高效管理

无论是以一家咨询单位中标还是联合体中标的全过程

工程咨询项目，均存在管理水平不高的问题。一是真正实现

具有综合咨询能力的企业不多，而促进具有各单项服务能力

的企业向一站式综合能力企业发展的渠道存在诸多现实问

题，比如设计企业有高学历、高职称技术人员，同时收入高，

企业利润点也高，向下合并或开展利润较低的监理、咨询工

作的积极性不高。二是联合体模式尚未真正形成化学反应，

各联合体成员之间只是简单的物理组合，在实际服务中，依

然按照原有思路，专于自身阶段性工作，不能充分理解建设

单位需求。

针对以上问题，应积极利用政策引导方式，鼓励设计人

员主导全过程工程咨询服务，对优化设计方案创造经济效益

进行一定比例的奖励，促进设计单位向下服务延伸，继而培

育真正意义上具有综合咨询服务能力的企业。随着综合咨询

服务能力企业的发展，将实现真正的充分竞争。随着全过程

工程咨询招标数量积累，平台数据分析成果也将实现量变到

质变，结合综合咨询服务能力企业成长，费率模式可能大范

围推广。

14

另外，随着全过程工程咨询的多地多项目实践，监管机

制也需逐步完善，以应对实际问题。主管部门持续对招标投

标规则及合同示范文本进行修订，逐步形成相对完善的技

术、质量标准，实现高效管理，提升工程建设质量。地方措

施激励、取费标准的完善及市场机制的调节，全过程工程咨

询服务将通过工程建设或运营增值来逐步体现其自身市场

价值，呈现蓬勃之势。

三、全过程咨询服务发展前景

(一)建设工程全过程工程咨询服务流程

专业工程咨询服务机构在工程建设过程中，为工程建设

企业提供全面、完善的咨询服务，这就是所谓的全过程咨询

服务。工程咨询服务工作主要包含以下流程：首先，工程建

设企业的管理人员需要依据工程咨询服务机构提供的项目

15

可行性研究报告和项目建议书进行决策，对建设合同中的结

算和收费标准工程建设质量的有效控制，从而为提升工程建

设的整体经济效益形成良好的基础保障。

(二)建设工程全过程工程咨询服务的发展方向

在传统项目咨询中，工程建设每个环节的咨询是相互独

立的，这样咨询环节之间的联系不紧密，进而增加了工程质

量隐患。而与传统项目，全过程咨询服务的优势非常突出，

它将工程项目设计、施工、竣工的每个环境连接在一起，这

些环境具有一致性。咨询是从项目建设整体出发，在成本控

制与质量提高方面，具有非常显著的效果。近些年来，我国

项目工程数量不断增多，规模也在不断扩大，对建设技术要

求更高，建设成本控制难度也更大。在这样的背景下，工程

建设企业势必要依托工程咨询服务机构的帮助。

通过工程咨询服务机构对建设工程全过程进行科学指

导，实现我国工程咨询服务与国际的接轨，通过运用科学的

管理技术和手段，降低工程成本价格，使建筑工程在资金投

入方面更加具有可控性。在当前经济建设背景下，工程咨询

服务应该更好将全过程咨询作为未来发展的助力趋势以及

目标。

工程建设企业根据咨询公司提供了评估报告，对相关的

成本进行计算，每个施工建设环节，施工咨询服务要落实每

个环节中，从整体上降低成本投入，提高企业经济效益。另

外，全过程咨询服务，依据定额标准以及相关计算原色，采

16

用相同的公式，对不同的工程建设全过程投资成本进行计

算，实现了对工程建设全过程实际情况的充分反映。尽管工

程建设企业在施工过程中存在较大的数据核算任务量，但实

质上仍然是为工程建设企业的合理决策提供科学的数据支

持，因此，为了确保全过程工程咨询服务的质量，首要任务

就是选择合理的原始数据和计算公式。原始数据包括工程建

设企业在施工全过程的各种要素。例如，施工进度、施工人

员成本和材料价格就是工程建设全过程施工要素的消耗指

标。全过程工程咨询服务能够以较低的投资成本为工程建设

企业提供原始数据及其分析结果，分析结果主要包含项目信

息数据库、材料价格信息数据库和工程建设法律法规数据库

等，并为企业编制项目建议书和项目申请书，从而实现促进

企业科学决策的目的。

随着我国经济的迅速发展和社会生产力水平的不断提

升，论全过程工程咨询服务的发展方向工程的规模不断扩

大，投资成本也会不断进一步增加，使其各项工程建设企业

面临资金和技术难题。在这样的形势下，想要全面落实全过

程工程咨询服务，必须要依托专业化的工程咨询服务机构以

及高素质的人才。唯有如此，才能够真正深入到工程建设的

各个环节，开展精细化管理，以此促进工程项目决策、项目

设计、项目竣工验收等环节的管理落到实处，具有重要作用，

也是建设工程全过程工程咨询服务的未来发展方向。

17

第二节重点环节合理化建议

一、施工阶段合理化建议

1.做好隐蔽工程验收记录。由于隐蔽工程在隐蔽后无法

看到，很多施工单位都想在这方面做文章，甚至有少数建设

单位与施工单位、监理单位串通通过隐蔽工程套取国家资

金，因此隐蔽工程是最难监督、最容易产生争议的地方。跟

踪审计人员一定要到施工现场了解具体施工做法，做好取证

记录。所有的隐蔽工程都要经建设单位、监理单位、设计单

位、审计单位、施工单位共同会签后才能隐蔽。

2.审查现场签证和工程变更。建设项目的生产周期比较

长，不确定因素多，不可避免地会产生一些工程变更和签证。

同时，由于施工单位在竞标时为了确保中标，不得不降低利

润空间，中标后，便将目光转向变更和签证，想以此提高工

程造价，弥补让利损失。甚至有少数业主代表和监理职业道

德低下，为了一己之私，相互勾结，捏造事实，弄虚作假，

合谋做伪签证假变更。因此，对设计变更和签证的审计要重

点关注，主要是审查变更手续是否合理、合规、及时、完整、

真实，是否做过技术经济分析比选等。

3.做好材料价格的签证审核工作。建筑材料在工程造价

中所占比例较大，特别是装修工程新材料多、品牌多、规格

型号繁杂，材料的质量与价格差异很大，因此应在满足结构

设计要求的前提下，在市场调查的基础上按照“满足功能时

价格最低、相同价格时功能最强”的原则决定材料的价格、

18

品牌、规格型号等。

二、审核阶段合理化建议

此阶段主要是对前期资料的汇总，主要工作内容有：

1.竣工决算的编制依据是否符合规定、资料是否齐全、

手续是否完备。

2.通过资料汇总，判断材料价格是否与签证价、市场价

相符合；

3.审查甲供材料、设备是否按规定在决算价中扣除，数

量的确定依据是否准确，有无错算、漏算甲供材料的情况；

4.工程量计算是否准确，计量、计价依据是否合理，计

取的各项费用及执行文件标准是否准确、合规。

5.现场签证和工程变更是否与跟踪过程中相符，计量、

计价是否准确。

除此之外，我们还要做好审计工作的事后控制工作，主

要是做好审计资料归案工作。每项工程审计结束后，必须及

时将审计工作底稿、招投标文件、中标通知书、施工合同及

附件、现场变更及签证记录、审计结果通知书等资料整理登

记归档，并对审计数据资料进行信息化处理，建立审计项目

档案。档案资料必须真实完整，不得有遗漏，做到一事一档，

事完档成。

三、工程变更合理化建议

工程设计是工程建设、项目目标实现的关键，设计单位

19

在基坑支护施工阶段派驻现场代表，其他阶段应在项目指挥

部设项目主管，及时处理施工过程中的技术问题和进行节

点、细部处理方面的指导，建立设计变更的审核制度，加强

施工图纸会审制度。

四、现场签证合理化建议

1.制定现场签证制度，首先施工单位上报，监理、代建

单位审核，现场实施时，监理、代建、业主到场旁站、检查。

2.专业工程师要采取必要的计量手段和方法对现场签

证工作量进行检查，并对实施质量进行验收。

3.施工单位严格按施工合同规定的时间向代建报审现

场签证记录和费用，确保签证的时效性。

4.对设计修改的签证，业主提出修改意见，由设计单位

确认，经监理工程师会签后交施工单位施工。

5.对工地洽商的设计变更的签证，监理工程师会签后交

业主签认，由业主交设计方确认。

6.监理工程师会签各种设计变更应提交总监理工程师

签字，对认定工程量的签证，对施工单位工程进度月报所反

映完成工程数量，监理工程师进行认真核实后签字。

7.对付款凭证的签证，按照建设单位与施工单位签订的

承包合同的工程付款办法，根据核实的完成工程量，签发付

款凭证。

8.对设计修改、变更后的经济签证，监理工程师应详细

查明工程预算，并核实工作量后签证。

20

9.监理工程师各种经济签证均应提交总监理工程师签

字。

五、安全控制合理化建议

1.审查施工企业应有的安全管理制度和安全文明施工

管理制度，企业安全生产管理制度应包括安全生产责任制度

(企业的岗位责任不能替代安全生产责任制)、安全技术交

底制度、施工现场安全文明管理制度

2.机械设备进场必须认真检查机械设备的性能是否完

好，有检查记录、产品合格证或法定检验检测合格证，不准

将带病残缺的机械投放到施工现场，进场机械设备或者委托

具有相应资质的检验检测使用单位和监理单位共同验收，合

格后方可使用，做好验收记录，验收人员履行签字手续。

3.吊装前专业监理工程师要核实基础混凝土强度，特别

检查专职安全员、特殊工种人员是否持证上岗，证件是否处

于有效期，人证是否相符。

4.高空作业、雨天进行高空作业时，必须采取可靠的防

滑措施，应及时清除，遇有六级以上强风、浓雾等恶劣天气，

不得进行露天攀登和悬空高处作业，临边高处作业必须设置

防护措施，防护措施的设置必须符合《建筑施工高处作业安

全技术规范》的规定。

5.施工过程中除管理好项目本身的安全、文明施工外，

还应注意其对周边环境的影响。

6.根据国家、地方、行业等相关现场施工管理的有关法

21

律、法规文件和管理方法，结合实际工程项目的设计、施工、

自然情况以及有关重要施工程序的要求，督促施工单位确定

各个不同阶段的文明施工管理目标。

7.督促施工单位建立文明施工的组织机构，健全各项文

明施工和管理制度。

8.建立以项目经理为责任中心，以各承包者和各职能小

组负责人为成员的现场文明施工领导班子，其中应包括主管

生产的负责人、技术负责人以及质量、安全、材料、消防、

环卫和保安等职能部门的负责人或工作人员。

9.健全各项文明施工的管理制度，如个人岗位制、经济

责任制、奖惩制度、会议制度、专业管理制度、检查制度、

资料管理制度等等。

10.明确各级领导及有关职能部门和个人的文明施工的

责任和义务，从思想上、行为上、组织上、管理上、计划上

和技术上重视起来，切实提高现场文明施工的质量和水平。

11.督促施工单位加强职工的文明行为管理，建立文明

施工的行为标准，重视施工环境保护问题，要求施工单位落

实环境保护目标，定岗定责，落实到人，严格贯彻执行国家

及地方政府发布的有关环境的法律法规文件。

12.施工工地明显处应该设置统一样式的施工标牌，内

容：工地名称、建设单位、设计单位、施工单位、监理单位、

工地负责人、开竣工日期等。

13.检查工地施工平面布置图、安全生产管理制度板、

消防保卫管理制度板、场容卫生环保制度板，内容是否详细，

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字体是否工整规范。

14.施工区域与生活区域有否明确划分，并应划分责任

区，设标牌，分片包干到人，施工现场内应有排水措施，废、

污水进入市政管网必须设置沉淀池，运输道路要平整、坚实、

畅通。

15.现场建筑物内外的零散碎料和垃圾渣土须及时清理

干净，渣土外运应执行有关规定，施工区域与交通便道应有

明显的分隔，在施工过程中保持交通便道的畅通。

16.要求各类材料堆放要整齐，散料之间围墙高度不得

低于0.5米，检查料场排水措施，督促施工单位依据材料性

能采取必要的防雨、防潮、防冻、防火措施，要求施工现场

重视施工材料的合理节约。

17.要求现场办公室、职工宿舍要保持整洁、有序，职

工食堂应严格执行环境卫生法及有关规定，炊事人员要有身

体健康证、卫生知识培训证、督促施工单位搞好食堂卫生、

饮水卫生及厕所浴室环境卫生、创建良好的施工环境。

18.根据国家、地方、行业等相关现场施工管理的有关

法律、法规文件和管理方法，结合实际工程项目的设计、施

工、自然情况以及有关重要施工程序的要求，督促施工单位

确定各个不同阶段的文明施工管理目标。

19.督促施工单位建立文明施工的组织机构，健全各项

文明施工和管理制度，建立以项目经理为责任中心，以各承

包者和各职能小组负责人为成员的现场文明施工领导班子，

其中应包括主管生产的负责人、技术负责人以及质量、安全、

23

材料、消防、环卫和保安等职能部门的负责人或工作人员。

六、质量控制合理化建议

1.由代建方、监理方定期组织全工地的质量安全文明生

产大检查，并将检查结果作为工程款支付的重要参考依据，

建议招标人、使用人设立质量创优奖励金。

2.在代建人与各承包单位施工合同中明确工程款支付

的前提是工程质量合格，由有监理工程师签发，代建人签审

的质量合格证。

3.在各项施工合同中，明确质量标准，如结构质量要达

到长城杯要求。

4.生产出精品的关键是要选一个好的施工队伍，包括劳

务队伍和管理团队，因此选择总包单位和主要分包时应进行

深入考察，主要管理人员应落实到具体人，另外目前施工企

业普遍存在的问题是缺乏合格的质检人员，可以在选施工单

位时注意这个问题。

5.在进行施工单位招标时，应对其主要施工、设备、机

具、施工工艺提出要求，现行质量验收规范仅对建筑产品的

质量标准做了规定，如何实现是企业自主决定的，随之出现

的问题就是施工随意性较大，有的使用落后的工艺，等到发

现有问题时已对工程质量造成了影响，因此能提前要求或约

定的应尽可能提前要求或约定。

6.在施工承包合同中除了对工程总工期、质量目标有奖

罚措施外，还可以将奖罚措施细化到分项工程施工这一层

24

面，以每一分项工程的质量保证分部工程的质量，进而保证

单位工程的质量。

7.督促设计单位提高施工图的质量，尽可能避免由于设

计不当而产生的质量问题，注意产品的环保，可在施工及供

货合同中强调环保要求，明确标准，在施工过程中加强抽查

及检测。

8.实施质量目标管理：分解、量化总体质量目标，将总

体质量目标分解为基础阶段质量目标、主体结构阶段质量目

标、装修安装阶段的质量目标以及竣工交付阶段的质量目

标，通过对各个分解目标的控制来确保整体质量目标的实

现。

9.强化质量节点预控和过程控制、消除质量通病：针对

同类工程易出现的质量问题，设立若干质量控制点，编制好

详细的施工方案，开展过程质量管理，防止质量通病的出现。

10.要求施工单位建立样本指导制度，每道工序有素质

好的班组先按规范、标准要求做出一块样板，让所有参与施

工该工序的工人进行观摩学习，在完全掌握其施工方法后，

在进行全面施工，以确保工程的整体质量。

11.对于主要材料，应要求厂家提供样品给业主确认，

确认后封样并存于现场，今后进场的材料的质量应与现场封

样的质量一致。

12.建立质量事故处理制度，对质量实行事前控制和主

动控制，采取有效措施，杜绝质量隐患的发生，一旦出现质

量隐患(事故),要求分析原因，采取有效措施，落实整改，

25

检查验收，做到四不放过，即原因不清不放过，责任不清不

放过，整改不彻底不放过，验收不过关不放过。

13.承包人应按“工程质量保修书”的承诺向发包人或

使用人提供服务，并按约定的内容承担保修责任。

14.加强对工程材料的质量控制，建议建设单位统一规

定(采购)主要建筑材料的厂家和品牌，这对保证工程质量

至关重要，也是节约成本的一方面。

15.本工程细部装饰性构件多，无形之中加大的施工难

度，一方面花时间多，另一方面容易出错，因此装修放线、

施工放样特别重要，在施工中还要特别留意施工顺序，必要

的间歇、养护时间，为做好细活，工程管理人员要备好各种

图集，特别是构件大样图。

16.要严格控制承包人的分包行为，因为分包再分包，

往往带来层层拿管理费，层层剥皮，造成施工费用不足，施

工质量难以保证，特别是对承包人所说的联合体，下层单位，

要从合同条款注明分包的定义，这样便于审查分包资质，避

免分包单位素质差，给工程质量及监理工作带来麻烦。

17.承包人只求数量，忽视质量的现象在国内施工队伍

中普遍存在，强调数量和质量是矛盾的对立统一关系，质量

是矛盾的主要方面，数量必须服从质量，不能因抢工期而降

低建设标准。

七、进度控制合理化建议

1.根据确定的最后日期倒排工程施工进度，确定关键节

26

点工期，根据时间节点计划，落实该节点内须完成的主要工

序，确定该节点内工程的形象进度。

2.根据确定的节点及形象进度，列出每周施工进度和施

工内容，每周对上周施工完成情况进行跟踪检查，对未能完

成的工序找出原因，协调解决办法，落实解决措施。

3.在充分利用冬季进行基础和主体结构施工，尽可能避

免出现装修赶在冬季而无法进行的情况。

4.采用与主体结构同步施工的外墙外保温做法，既可以

增加使用面积，避免外墙内保温做法容易出现的墙面开裂等

质量问题，又可以使外墙保温施工不占工期，缩短总工期。

5.在总包合同中约定较高的结构施工质量目标，如结构

长城杯，一方面使本工程达到较高质量水平，另一方面可为

内外装修施工创造良好工作条件，如外立面可分段施工，加

快进度，内装可减少抹灰修补工作量，同样也能缩短工期。

6.充分调研场地情况，如确需降水，则尽可能提前进行

降水工作，既保证有较好的降水效果，又不占用正式工期，

如可以不降水，则尽量采取明沟排水等方式解决少量表层滞

水问题。

7.根据现场踏勘的印象，本工程临道路一侧基坑开挖可

能需要进行边坡支护，其他部位如现场条件允许，可尽量采

取放坡的方式开挖，加快进度。

8.由业主指定分包及推销的资料、设备的计划安排，这

方面工作的不及时将直接影响项目的进展，根据施工总承包

条款相关责任在业主方。

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9.要求总包单位在场后的规按时间内提供一份推销计

划及分包、资料、设备进场表，业主方根据此计划安排分包

及资料设备的招标及进场安插。

10.在制定施工进度计划时，要充分考虑本工程与建设

单位管理特点，计划安插尽量做到前紧后松，尽量减少不宜

冬施项目，适当为后期精装修留出一定的充裕时间。

11.制订施工进度计划或进度控制计划时，必须考虑到

外界因素，如天气、相关行政管理部分等的影响，编制计划

要留有适当余地，应考虑五个日历天的充裕量，按二十五个

日历天编排施工计划。

12.合理地交叉施工能缩长工期，机电专业、装修等施

工要提前拔出施工，为此，应要求承包单位切实加强施工组

织管理，提高施工组织设计的水平，做到结构施工分段验收，

在基础分部施工完毕及主体结构分段验收完毕后，组织好二

次结构、各类设备、管线的装置及装修，组织好各类资料、

设备的订货、推销和进场。

13.建议前期的工作尽量统筹交叉进行，把一些工作的

咨询与准备阶段提前介入，如资料、设备与施工的招标或比

选等，要提前做好甲供物资、设备的招标工作，为工程顺利

施工创作创造条件，物资和设备推销要充分考虑选型、选择

供应商、加工、运输等时间。

14.对分包工程要进行专业设计和二次设计的项目，要

充分考虑专业设计、二次设计的前期准备等所需要的时间，

制定科学合理的施工工期，然后对承包商执行合适的奖惩制

28

度，运用经济杠杆确保目标工期的实现。

15.做好总包方和主要专业分包单位的选择，设计是项

目的龙头，没有设计质量也就谈不上工程质量，进度控制也

就成为一句空话，因此业主前期要对项目的功能要求、建设

标准等对设计有重大影响的事情认真研究，慎重决定，一经

确定不能轻易改动和变更，以免造成工期和质量的重大损

失。

16.合理安排土建和安装的合理搭接，土建分段验收后

即可分段进行设备的安装，以加快工程进度，在签订施工合

同时除明确总工期目标外，要对基础、主体(钢结构)等关

键点的完成时间予以确认，并设置奖罚制度。

17.建议要求施工单位提供总进度计划时，同时提供主

要材料设备的供应计划，以审查针对性和可行性，所有进场

分包在进场时均应提供材料进场计划，并确保材料的供应，

以避免延误工期，建议在工期进度方面，采取多级分层网络

实施计划进度的动态控制管理。

18.由于影响进度的因素错综复杂，因而进度问题的协

调工作也十分复杂，建议一是建设单位和施工单位双方共同

商定一级网络计划，并由双方主要负责人签字，作为工程合

同的附件、二是设立提前竣工奖，由监理工程师按一级网络

计划节点考核、如果整个工程最终不能保证工期，由业主从

工程款中按合同规定予以罚款。

19.在施工进度总目标的控制下，结合工程实施中的具

体情况，对施工进度计划进行优化，具体措施包括：组织措

29

施、技术措施和经济措施，尽可能组织搭接作业和平行作业，

以满足工期目标的要求。

20.建议在质量控制方法应实行监理工程师质量签字认

可制度，对没出厂证明、不符合使用要求的原材料、设备和

构件不准使用、对工序交接实行报验签证、对不合格的工程

部位不予验收签字，也不予计算工程量，不予支付工程款。

21.在建设工程实施过程中，设计变更或工程内容的增

减是经常出现的，有些是签订时无法预料和明确规定的，对

于这种变更，监理工程师要认真研究，合理计算价格，与有

关方面充分协商，达成一致意见，并实行监理工程师签证制

度。

第三节项目需求分析

(投标人根据项目具体情况参照编制)

一、项目概况

1.项目名称：XX全过程咨询服务

2.项目地点：XX

3.项目规模：XX

二、服务要求

服务内容包括，但不仅限于以下内容：

1.编制工程量清单及招标控制价；

30

2.制定造价控制的实施流程，对承包人报送的工程预算

进行审核，确定造价控制目标；

3.根据施工承包合同、进度计划，编制用款计划书；

4.参与造价控制有关的工程会议；

5.负责对承包人报送的每月(期)完成进度款月报表进

行审核，并提出当月(期)付款建议书；

6.承发包方提出索赔时，凭据合同和有关法律、法规，

提供咨询意见；

7.协助业主及时审核因设计变更、现场签证等发生的费

用，相应调整造价控制目标，并向业主提供造价控制动态分

析报告；

8.配合业主做好中央、省、市各级相关部门对工程的审

计和稽查工作；

9.提供与造价控制相关的人工、材料、设备等造价信息

和其他咨询服务；

10.甲供材料的支付、退款及审价等咨询服务。

31

第二章整体服务设想与策划

第一节咨询管理计划

一、咨询管理范围

XX全过程咨询服务项目从施工至项目审计结束止的施

工图审查、项目管理、工程监理、造价咨询等。

二、咨询管理内容

(一)管理内容

1.项目管理：参建单位管理、质量管理、进度管理、投

资管理、合同管理、信息管理、安全管理、环境管理、风险

管理、现场协调管理、重点难点分析、文明施工管理、验收

管理、工程备案等直至项目审计结束。

2.工程监理：监理机构组织形式、监理工作依据、监理

工作程序及工作办法、现场协调措施、旁站监理措施等协调

有关单位之间的工作关系及保修阶段监理所包含的所有工

作内容。

3.造价咨询服务：完成本项目的招标控制价编制、全过

程造价控制、竣工结算及提供工程造价方面的咨询服务。

(二)管理要求

1.参与审核所有施工图设计，书面提交审核意见和优化

设计的合理化建议。

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2.参与对供应商、承建商的考察、评估。

3.主导编制工程量清单、预算书，协助委托方调查市场

价格信息，参与商务标评审工作，并提出造价合理化建议。

4.主导工程的现场投资成本控制，协助委托人确定项目

发包方式及发包范围，参与对施工现场进度、质量、安全、

投资控制等目标制定。

5.协助委托人编制、修订工程合同。

6.编制项目资金控制计划及各阶段工程款支付计划。

7.参与、配合工程验收。

8.公正客观参与审核设计变更、工程变更、现场工程签

证工作。

9.审查、审核施工单位的各类工程联系单、工程款支付

申请单，向委托人提出客观、公正、明确的审查和处理意见。

10.参与工程质量、安全事故的调查，提出明确的事故

原因分析、危害或损失程度、预防对策、对责任方的处罚和

处理意见。

11.参与现场咨询工作范围内的各种沟通协调会议。

12.每月提交“咨询工作月报”,提出阶段性咨询工作

报告、咨询专题、专项报告、咨询工作总结等。

13.协助建设单位处理不可预见、不可抗力或突发性事

件，特别对施工单位可能存在索赔事件，应提前向建设单位

提出合理化建议。

14.参与调解建设单位和施工单位的合同争议、处理索

赔、审批工程延期等。

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15.提供全天候咨询服务，现场人员工作时间与委托人

同步。

16.参与委托人工程决算。

17.对于新工艺、新技术、新材料、新结构技术鉴定出

具审核意见。

(三)工程预算、招标控制价的编制

1.总则

(1)造价工程师及预算人员在工程预算、招标控制价

编制过程中应严格执行《造价工程师职业道德行为准则》和

公司保密规定，自觉履行相应的职责。

(2)工程预算、招标控制价编制必须符合现行的法律、

法规、规章、规范性文件及行业规定要求和相应的标准、规

范、技术文件要求，体现公正、公平、公开执业原则，诚实

信用，讲求信誉。

2.准备阶段

(1)由法定代表人授权委托代理人签订统一格式的《建

设工程造价咨询合同(示范文本)》,明确合同标的、服务

内容、范围、期限、方式、目的要求、资料提供、协作事项、

收费标准、违约责任等。

(2)工程预算、招标控制价编制的策划。

(3)造价咨询合同签订后，公司技术主任根据工程预

算人员的业务能力和工作量情况，指定项目负责人组成相应

34

的项目经理部。

(4)项目负责人根据合同明确的标的内容，提出应由

委托方提供的资料清单，向委托方索要工程预算、招标控制

价编制的资料并填写《文件资料接收目录》,造价工程师及

预算人员在项目负责人的安排下，收集、整理本专业资料对

缺少的提出补充要求，由项目负责人向委托方提出补充要

求。

(5)委托方对所提供的资料应符合下述要求，委托方

对所提供的资料的真实性、可靠性负责，委托方对所提供的

资料应满足工程预算、招标控制价编制计量、确定、控制的

需要，资料要完整和充分，委托方提供的资料凡从第三方获

得的，必须经委托方确认其真实可靠。

(6)造价工程师及预算人员在项目负责人的安排下，

收集、整理开展施工图预算编制工作所必需的其他资料。

3.实施阶段

(1)熟悉图纸，项目负责人及造价工程师及预算人员

在编制工程施工图预算及招标控制价前，应对招标单位提供

的图纸和相应资料预审，形成图纸会审问题清单。图纸预审

的内容，招标单位提供的图纸和相应的资料是否完整、清晰，

有无缺漏，招标单位提供的图纸和相应的资料是否有重大错

误或不明确、不确定的内容。对图纸和相应资料存在问题的

处理办法。

(2)项目负责人组织召开由委托方、造价工程师及预

35

算人员参加的会议，必要时可以邀请其他相关单位参加，会

议主要确定施工图预算及招标控制价编制原则，明确施工图

预算编制内容、澄清已有资料中不足部分存在的问题等，会

议结束要形成会议纪要，作为施工图预算编制工作的指导性

文件。

(3)工程施工图预算及招标控制价编制，编制施工图

预算及招标控制价必须遵守国家的有关规定，尽量满足委托

单位的合理要求，并主动接受委托方的监督管理，工程施工

图预算及招标控制价的编制必须严格保密，公司所有参加人

员在开标前必须做好保密工作，不得向任何人泄露或提供与

工程标底有关的数据和信息，工程施工图预算及招标控制价

编制实行项目经理负责制。

(4)全面负责编制过程中的管理、协调和质量监督工

作，并最终负责工程施工图预算及招标控制价的综合汇总、

调整、复核，在确定标底之前完成三级复核，密封保管、交

付委托方，每名参加人员分别承担项目的某一部分计算工

作，必须按照项目的工作计划时间完成各自的工作，项目负

责人最后汇总各分部造价数据。

(5)工程量计算和套价计算费用，悉图纸、严格按定

额工程量计算规则计算工程量，注意不重算、漏算、错算，

注意准确套用定额对于参照套用定额要与项目负责人讨论

是否恰当并注意人工、材料、机械费的调整，定额缺项应作

补充定额提交项目负责人审核后使用，注意工程量计量单位

与定额单位转换，注意按照工程特征及工程类别划分规定准

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确划分工程类别，注意税金的计算系数，其他施工相关费用

计算是否合理，编制内容应与招标范围相一致。

(6)造价人员完成自己的任务后应从以下几个方面自

查或互查工程量计算和套价计算情况，工程量的计算是否符

合定额规定的计算规则，计算是否正确，定额套用是否合规，

选用是否恰当，工程取费是否执行相应计算基数和费率标

准，材料或设备用量是否与定额消耗量或设计用量一致，材

料或设备价格是否按国家定价、双方协议价或同期市场综合

平均价合理定价，税金的计算基数和税率是否符合规定。

(7)自查或互查合格后交付项目负责人审核，造价工

程师及预算人员要对自己计算完成的工程量及计价的完整

与准确性负责。项目负责人负责汇总各个工程量计算或套价

计算费用，形成最终成果文件。

4.终结阶段

(1)最终成果文件须按规定经编制人、审核人、签字

盖执业、从业专用章后由法人或法定代表人委托代理人签字

并加盖公司公章后(标底密封)才能交付，所交付的咨询成

果文件的数量、规格、形式等满足于咨询合同的规定。

(2)项目负责人应确定所交付的咨询成果文件已满足

咨询合同的要求与范围，且所有咨询成果文件的格式、内容、

深度等均符合国家及行业相关规定的标准。

(3)项目负责人应按公司档案管理办法，负责整理归

档资料一般应包括下列内容，咨询合同及相关补充协议，作

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为咨询依据的相关项目资料、会议纪要和文函，经签发的所

有中间及最终咨询成果文件，与所有中间及最终咨询成果文

件相关的计算、计量文件、校核、审核记录，作为咨询单位

内部质量管理所需的其他资料。

(四)建设项目前期咨询工作

1.总则

(1)预算、招标控制价的审核难点在于施工图纸(招

标图纸)的理解，要有一定的施工现场经验，避免图纸中未

显示但也需将其编入，因此要全面熟悉施工图纸、各种图集、

发现图纸中的问题应立即与相关部门人员联系解决。还要熟

悉各种施工技术规范、施工工艺标准及常见的施工组织设

计，并应仔细踏勘施工现场，熟悉了解已经批准的招标文件，

包括工程范围、内容、技术质量和工期要求等。

(2)重点评审工程量计算是否准确、真实、相对完整，

计量单位是否与套用定额单位保持一致。工程项目划分是否

合理，是否出现多设或少设项目，划分项目方法要注意与定

额计算规则一致，以免出现定额子目缺项、漏项或重复的情

况。一个单项工程内的土建，水、暖、电等各项单位工程是

否齐全。各项费用是否齐全，取费标准是否正确。是否依据

《建筑工程工程量清单计价规范》等相关规范、定额编制、

调整、换算的内容是否到位和符合规定。

(3)审核人员应对各个单体工程进行横向对比，以提

高效率和准确性。预算、招标控制价的审核的初步结果应进

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行三级复核、调整、修改、完善后，出具完整的预算、招标

控制价的审核成果文件。

2.主要工作内容

包括单位工程施工图预算、单项工程施工图预算和建设

项目施工图总预算。具体而言，应对以下内容进行审核：

(1)审查编制是否符合现行国家、行业、地方政府有

关法律、法规和规定要求。

(2)审查工程量计算的准确性、工程量计算规则与计

价规范规则或定额规则的一致性，工程量计算所运用的原始

数据是否与设计图纸相一致。

(3)审查在编制过程中，各种计价依据使用是否恰当。

各项费率计取是否正确。审查依据主要有施工图设计资料、

有关定额、施工组织设计、有关造价文件规定相技术规范、

规程等。审查是否套用规定的预算定额，有无高套、混套和

重套现象。检查定额换算的合法性和准确性。

(4)审查各种要素市场价格选用是否合理，尤其要检

查新技术、新材料、新工艺出现后的材料和设备价格的调整

情况。

(5)检查材料市场价的采用情况，审查是否超过概算

以及进行偏差分析。

(6)施工图预算审核应重点对工程量、工、料、机要

素价格、预算单价的套用、费率及计取等进行审核。

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3.主要工作方法

(1)全面评审法、标准预算审核法、分组计算审核法、

对比审核法、筛选审核法、重点审核法、分解对比审核法等，

实际审核时应根据项目的具体情况选用最合适的方法。

(2)合理确定工程造价。严格执行基本建设管理程序，

坚持公开、公平、公正的原则，加强对招投标工作的监督。

招标文件是合同文件的组成部分，是施工单位投标报价的依

据，是双方签订合同的依据，也是竣工结算、处理索赔的依

据，因此，招标文件的编制应当非常严密而准确，以免引起

不必要的纠纷及争议，也可有效地避免过多索赔事件的发

生。

(3)不断提高工程量清单和标底的编制质量以及评标

专家的业务素质。采用工程量清单招标时，招标人应完整地

编制工程量清单总说明，其中应该重点说明工程概况、施工

条件、施工现场、施工承包内容和方法、工期和质量要求等，

有利于投标人准确报价。

(4)加强合同管理，减少发生造价条款争议的可能。

施工合同是办理工程结算，拨付工程款及处理索赔的直接依

据，也是工程建设质量控制、进度控制、费用控制的主要依

据。因此在签订合同时应谨慎，必须对合同的合法性、严谨

性、完整性、准确性进行全面审核，使工程造价在充分竞争

的基础上实现合理确定，避免发生争议，造成后续索赔。

(5)工程量清单一般由招标人或招标代理机构在招标

文件中提供，作为招标文件的重要组成部分，是编制招标标

40

底、投标报价和工程实施阶段计量支付、变更、工程决算时

的重要依据。工程量清单审核与工程量清单的编制同样重

要，是工程量清单编制工作中的最后、也是比较重要的一个

环节。

(6)工程量清单编制的工作量大、数据众多、计算繁

杂，如果缺少认真校对、多方复查的环节，就容易出现差错，

给以后的工作造成被动局面。故而，工程量清单的编制与审

核，是确保工程量清单质量的必要步骤。我们将选派公司的

业务精英来完成此项任务。

(7)工程量清单计价一个最重要的特点，就是工程量

清单作为招标文件的一部分，要求造价审核工作也应改过去

事后审核模式为事前审核和全过程跟踪审计。针对工程量清

单计价模式的特点和造价模式审核时，审核人员应充分熟悉

和了解工程量清单中的各个子目和每一个子目的工作内容，

定价是否合理。清单范围内子目的工作量是否与清单一致，

有无多计少计的问题。

(8)审核人员对投标报价不仅要看总报价，还须看分

项单价，做到总价和单价都合理。协助委托人完成发标、清

标工作。虽不作为招标小组成员，但独立地审查及分析所收

到全部投标文件和回标文件中的投标报价部分，详细分析投

标总价、投标单价、非平衡报价，并提供造价方面的标函分

析报告，为招标小组提供可比较的标函审核意见。

(五)设计阶段咨询工作

41

1.控制造价的关键在设计阶段。咨询单位设计阶段的造

价咨询工作主要是协助委托方及设计人实施设计方案和施

工图设计的优化并利用价值工程对设计方案进行评估，进行

限额设计，搞标准化设计，最终实现达到优化投资的目的。

2.设计优化的理论根据是每一个人(设计人员)或每一

个设计部门的工作是必然有缺陷的，但这些缺陷很难被原设

计人员认识到。而另外的设计人员来审视这些设计成果时，

必然可以发现需要改进的地方，通过改进，达到功能不变，

成本降低的效果。

3.设计概算编制依据，国家和地方政府有关规定，批准

的建设工程设计任务书和主管部门的有关规定，初步设计图

纸，当地主管现行概算定额，拟建项目概预算及技术经济指

标。

4.审查工程概算的编制依据，审查编制依据的合法性，

采用的各种编制依据必须经过国家和授权机关的批准，符合

国家编制规定，未经批准的不能采用。

5.审查依据的时效性，各种依据，如定额、指标、价格、

取费标准等，都应根据国家有关部门的现行规定进行，注意

有无调整和新的规定，如有应按新的调整办法和规定执行。

6.审查依据的适用范围，各种编制依据都有规定的适用

范围，如各主管部门规定的各种专业定额及其取费标准，只

适用于该部门的专业工程。各地区规定的各种定额及其取费

标准，只适用于该地区范围内，特别是地区的材料预算价格

区域性更强。

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7.审查工程概算的编制深度，审查编制说明。审查编制

说明可以检查概算的编制方法、深度和编制依据等重大原则

问题，若编制说明有差错，具体概算必有差错。

8.审查概算的完整性。审查概算的编制范围。审查概算

的编制是否符合党的方针、政策，是否根据工程所在地的自

然条件进行编制。

审查建设规模(投资规模、生产能力等)、建设标准(用

地指标、建设标准等)、配套工程、设计定员等是否符合原

批准的