WPES502r（1.0）法规及合规性评价控制

管理体系文件–WPES502版本号：1.0生效日期：2013.02.08第2页共6页管理体系文件–WPES502版本号：1.0生效日期：2013.02.08第1页共6页法律法规及其他要求与合规性评价控制程序ProcedureforControlofLegalandOtherRequirementsandEvaluationofCompliance目录1.目的5.控制方式及实施步骤2.适用范围6.记录3.定义和缩写7.附录4.职责版本号修改页次修改原因1.0全部为满足HSE体系要求新增编写审核会签批准批准日期王新亭周子强王晨王晨2012.12.28

1. 目的本程序对职业健康安全及环境管理适用法律法规及其他要求的识别、获取、更新及合规性评价作出了规定，旨在确保我社提供的服务及管理活动符合法律法规及其他要求，履行遵守法律法规要求的承诺。2. 适用范围2.1本程序适用于对我社适用职业健康安全、环境管理相关法律法规及其他要求的识别、获取和更新。2.2本程序适用于我社合规性评价的实施。3. 定义和缩写3.1适用职业健康安全危险源及环境因素法律法规：法律、行政法规、地方性法规；IACS等业界有关安全的统一要求或程序；强制性国家标准或行业标准；IMO与职业健康安全及环境保护相关的公约和决议。船旗国政府特定的职业健康安全及环境保护要求。3.2适用职业健康安全危险源及环境因素的其他要求：特定业主的要求（如海上石油公司）。执行合作协议所需的有关职业健康安全及环境保护要求。船厂与产品制造厂的相关职业健康安全及环境保护规定。4.职责4.1法律法规的管理职责活动范围识别获取及适用性审查更新编制有效文件清单营运检验业务入级处入级处入级处入级处建造船舶检验业务建造处建造处建造处建造处船用产品检验业务产品处产品处产品处产品处海工检验业务海工检验处海工检验处海工检验处海工检验处规范科研技术处技术处技术处技术处办公活动总部资产处总部资产处总部资产处总部资产处交通过程总裁办总裁办总裁办总裁办劳动防护总部人事处总部人事处总部人事处总部人事处地方（海外区域）特定法规二级分社海外区域中心、直属机构二级分社海外区域中心、直属机构二级分社海外区域中心、直属机构二级分社海外区域中心、直属机构质管处负责根据各职业健康安全及环境主管部门提交的各主管范围内的职业健康安全及环境管理适用法律法规及其它要求清单编制成职业健康安全及环境管理适用法律法规及其他要求总清单；信息档案处负责配合各业务主管部门收集适用法律法规的电子文本交质管处；质管处负责将法律法规及其他要求的清单及其文本电子版放在社IT系统上，以便全系统识别、检索、下载和传阅；4.3适用的其他安全健康和环境保护要求的管理职责要求类别识别获取及适用性审查更新编制有效文件清单特定船东/业主的要求项目组/检验单位业务部门项目组/检验单位业务部门项目组/检验单位业务部门项目组/检验单位业务部门船厂的特定要求项目组项目组项目组项目组产品制造厂的特定要求验船师验船师验船师--特定的合作协议（如有）二级分社海外区域中心、直属机构二级分社海外区域中心、直属机构二级分社海外区域中心、直属机构二级分社海外区域中心、直属机构4.4合规性评价管理职责要求管理者代表负责合规性评价的组织领导；1、4.4到4.7，4.9到4.10已描述，此款似重复。2、4.8产品处不需要汇总吗？二级分社、海外区域中心、直属机构根据日常监督检查或系统监控及活动监控的结果分别对营运检验、建造检验、产品检验及海工检验业务、交通、办公区域管理进行环境1、4.4到4.7，4.9到4.10已描述，此款似重复。2、4.8产品处不需要汇总吗？总部资产处对总部办公场所的职业健康安全及环境管理进行合规性评价，并填写相应评价报告。质管处根据二级分社、海外区域中心、总部资产处的合规性评价报告，编制全系统合规性评价报告。5 控制要求与实施步骤5.1适用法律法规及其他要求的识别与获取5.1.1总部相关职能部门、二级分社、海外区域中心、直属机构、项目组根据职责范围分别按本部门、本系统、本单位在职业健康安全、环境管理体系中的职责范围及所涉及到的各项管理活动、职业健康安全风险和环境因素，确定出职责范围内所适用的现行法律法规和其他要求，并经主管领导审批。5.1.2法律法规及其他要求获取的途径：可通过政府及上级主管部门、行业协会、互联网、出版机构、专业刊物、顾客、其他相关方等途径获取。5.2适用法律法规及其他要求的管理5.2.1获取的法律法规及其他要求由获取职能部门、海外区域中心、直属机构、项目组及时更新职责范围内的《HSE适用法律及其他要求清单》(附录1Form:RWPES502-A)5.2.3总部职能部门负责将职责范围内适用的《HSE适用法律及其他要求清单》及其内容的电子文档及时提交质管处进行统一汇总，编制社《HSE适用法律及其他要求清单》并会签总裁办，经主管社领导5.2.4二级分社、海外区域中心、直属机构将职责范围内适用的法律法规及其他要求受控清单及其内容的电子文档及时统一汇总，编制二级分社、海外区域中心《HSE适用法律及其他要求清单》，经质量经理审批后公布执行。5.2.54.3款规定的项目组建立职责范围内适用的《其他要求清单》；5.2.6各职能部门、二级分社、海外区域中心、直属机构、项目组应随时掌握和了解适用法律法规及其他要求的颁布和更新情况，并做到及时识别、获取。对确认后的最新版本法律法规及其他要求，及时对相关清单和文本进行更新和补充。5.2.7对过期或作废的法律法规及其他要求文件，各职能部门、二级分社、海外区域中心、直属机构、项目组应及时进行处理，对需保留作为参考的文件应及时加以标识，以防止误用。5.2.8总部总裁办负责对各种法律、法规中实时提供采纳、接受的法律咨询建议。5.3适用法律法规及其他要求文件的传达与贯彻5.3.1对于内容广泛、要求较原则的法律法规、管理规定、其它要求等的主要内容，由各职能部门、二级分社、海外区域中心、直属机构、项目组组织传达。5.3.2在建立、实施和保持管理体系文件时考虑法律及其他要求，包括转化为内部文件要求，并对原已转化为内部文件要求的应及时进行评审，5.3.3各职能部门、二级分社、海外区域中心、直属机构、项目组负责其职能范围的法律法规、规章制度、标准或其它要求的执行。5.3.4在管理方针实施、环境因素识别与评价、危险源辨识与风险评价、活动的开展、运行控制、应急准备与响应、监测等过程中全面考虑并实施法规要求；5.4 合规性评价5.4.1合规性评价依据社适用的法律法规及其他要求；社制定的HSE方针、目标和方案，及EHS体系文件；5.4.2合规性评价的背景材料主管机关对办公场所安全及环境的监测报告；安全及环境管理的检查记录其他；5.4.3 合规性评价实施步骤合规性评价时机：管理评审前二级分社、海外区域中心、直属机构根据日程监督检查或系统监控及活动监控的结果分别对营运检验、建造检验、产品检验及海工检验业务、交通、办公区域管理进行环境职业健康安全合规性评价，并填写相应评价报告(附录2Form:RWPES502-B)中适用的部门。总部资产处对总部办公场所的职业健康安全及环境管理进行合规性评价，并填写相应评价报告。质管处在管理评审前，结合总部资产处、二级分社、海外区域中心、直属机构传递的合规性评价报告信息，对全系统法律法规的遵循情况进行一次全面的评价，编制全系统合规性评价报告，作为管理评审的输入材料。评价过程中发现偏离环境法律法规标准及其它要求的情况，应在合规性评价报告提出，管理评审通过后按程序修改相应文件。6 记录和归档6.1责任单位负责《HSE适用法律及其他要求清单》的保存和归档，保存期为6年；6.2合规性评价报告作为管理评审的输入材料，执行管理评审报告及其附件的保存和归档要求，保存期为长期。7 附录 附录1、HSE适用法律法规及其他要求清单(Form:RWPES502-A)； 附录2、合规性评价报告(Form:RWPES502-B)Form:RWPES502-A附录1、HSE适用法律法规及其他要求清单识别部门/单位：法规类别：环境法规□安全健康法规□其他要求□序号法规／其他要求名称立法机构／颁布机构发布日期实施日期审核批准生效日备注（Rev1.0201302081/1）

Form:RWPES502-B附录2、合规性评价报告评价部门/单位：序号评价项目评价结果1是否已充分识别适用法律法规要求并建立了获取这些要求的渠道2管理方针实施、体系的建立/实施/保持是否考虑法律法规要求和其他要求3相关人员了解法律法规与其他要求4环境因素识别与评价、危险源辨识与风险评价是否考虑法律法规要求和其他要求5业务实施/服务活动的开展、运行控制、应急准备与响应、监测等过程中是否全面考虑并实施法规要求6环境影响评价制度、三同时制度、征收排污费制度、限期治理制度、排污申报登记制度、环境保护许可证制度等强制性法律制度是否得到贯彻7环境和安全健康表现（监视与测量的结果）是否满足法律法规与其他要求8活动、过程、服务是否按环境和安全健康法规要求执行。9重大环境因素控制和危险源控制的成效是否完全处于法律法规与其他要求范围内10是否出现污染事故、环境破坏、工伤、不健康、职业病和安全健康事件11是否出现偏离法规和其他要求而受到外部机构特别是政府主管部门社处罚