ISO∕IEC 42001-2023人工智能管理体系之10：“7支持-7.1资源”解读、实施流程和风险描述(雷泽佳编制-2024)

“7支持-7.1资源”解读、实施流程和风险描述ISO∕IEC42001-2023《信息技术-人工智能管理体系》之10：“7支持-7.1资源”解读、实施流程和风险描述(雷泽佳编制，2024年9月)第1部分：“7.1资源”解读“7.1资源”条文“7.1资源”标准条文解读7支持7.1资源组织应确定并提供建立、实施、保持和持续改进人工智能管理体系所需的资源。资源分类；人工智能管理体系所需的资源包括但不限于人工智能系统组件、数据资源、工具资源、系统和计算资源以及人力资源；人工智能管理体系所需资源分类表资源类别资源子类别资源概述资源功能和用途人工智能系统组件-构成人工智能系统的基本组成部分，包括硬件和软件元素支持人工智能系统的核心功能实现，确保系统能够执行预期的任务数据资源训练数据用于训练机器学习模型的数据集提高模型的准确性和泛化能力，确保模型在实际应用中表现良好验证数据用于验证模型性能的数据集，不参与训练过程评估模型在未见过数据上的表现，避免过拟合测试数据用于测试模型是否满足特定性能指标的数据集验证模型的准确性和稳定性，确保模型上线前符合预期生产数据系统在实际应用中处理的数据支持模型在生产环境中的实时决策和预测工具资源算法类型机器学习和人工智能算法的集合提供数据分析和模型构建的基础工具，优化模型性能数据调节工具用于数据清洗、预处理和转换的工具提高数据质量，确保数据适合模型训练和使用优化方法改进模型性能的技术和策略通过调整超参数、网络结构等方式，提高模型效果评估方法模型性能评估指标和测试方法量化模型效果，为模型选择提供依据资源配置工具管理计算资源和任务调度的工具确保计算资源的高效利用，加速模型训练和推理辅助模型开发工具模型可视化、调试和优化工具提高模型开发效率，简化开发流程系统和计算资源硬件资源支持人工智能系统运行的物理设备，如服务器、GPU等提供足够的计算能力和存储空间，支持模型的训练和推理软件资源操作系统、中间件和开发工具等构建和部署人工智能系统所需的软件环境网络资源数据传输、远程控制和协作所需的网络资源确保数据在不同组件和节点间的高效传输和同步人力资源数据科学家负责数据分析和模型训练的专业人员提高数据质量和模型性能，确保数据驱动决策的准确性人工智能工程师负责人工智能系统的设计和开发工作构建和维护人工智能系统，确保其满足业务需求系统运维人员负责系统的部署、监控和维护工作确保系统稳定运行，及时处理系统故障和性能问题信息安全专家负责系统的安全审核和防护工作保护系统免受恶意攻击和数据泄露的风险隐私保护专家负责处理个人隐私和数据保护相关的问题确保系统在收集、处理和使用个人数据时遵守隐私法规资源的重要性；资源是组织建立、实施、保持和持续改进人工智能管理体系的基础，确保这些资源的充足性和有效性，对于人工智能管理体系的成功运行至关重要。资源来源；资源可以由组织本身、客户或第三方提供。对于外部提供的资源，组织应建立相应的验证和评估机制，以确保资源的可靠性和有效性。资源确定过程；组织在建立人工智能管理体系之前，应详细分析和评估所需的各类资源。包括识别关键资源、评估资源的需求量、确定资源的来源以及规划资源的获取方式。例如，硬件资源可能包括高性能计算服务器、存储设备；软件资源可能包括开发工具、测试平台；数据资源涉及用于训练和测试的人工智能数据集；而人力资源则包括数据科学家、人工智能专家、信息安全专家等；组织应定期评估现有资源的充足性和适应性，并根据需要进行调整和优化，以确保人工智能管理体系的持续改进和有效性。同时，组织应考虑资源的可持续性和环境影响，采取环保措施减少资源消耗和废弃物产生。资源提供与保障；资源提供：一旦确定了所需资源，组织应采取有效措施确保这些资源的及时到位和有效配置。这可能包括采购新设备、开发新软件、收集和准备数据、招聘和培训新员工等。同时，组织还需要建立资源管理机制，以确保资源的持续供应和有效管理。例如，可以制定资源使用政策、建立资源分配流程、实施资源监控和评估等。资源记录：组织应详细记录特定人工智能系统生命周期阶段活动所需的相关资源，以及与组织相关的其他人工智能相关活动。记录资源对于了解风险、评估人工智能系统对个人和社会的潜在影响至关重要，并为人工智能系统影响评估提供信息基础。持续改进与资源优化。人工智能管理体系是一个动态发展的过程，随着技术的发展和业务需求的变化，组织需要不断优化资源配置以适应新的挑战。这要求组织建立持续改进的机制，定期对资源使用情况进行评估和分析，识别资源使用的瓶颈和改进空间，并采取相应措施进行优化。例如，通过引入更高效的算法模型、升级计算设备、提升员工技能等方式来提高资源利用效率。人工智能资源的控制目标和控制方法见A.4。B.4提供了这些控制的实施指南。人工智能管理体系资源控制目标；人工智能管理体系中的资源控制目标是确保组织在建立、实施、保持和持续改进其人工智能管理体系时，能够充分考虑到各种资源的需求，包括硬件、软件、数据、工具以及人力资源等；这些资源的合理配置和管理对于人工智能系统的性能和效能至关重要。A.4人工智能系统的资源（控制目标）；在A.4部分中，详细列出了人工智能系统所需资源的控制目标，包括：资源记录：要求组织识别和记录人工智能系统生命周期各阶段所需的具体资源，以及这些资源如何支持系统的运行和效能；数据资源：强调对用于开发和运行人工智能系统的数据进行详细记录和管理，以确保数据的质量、来源、预期用途等信息得到妥善处理；工具资源：涉及算法、模型、数据处理工具等关键资源的记录和管理，这些资源对于人工智能系统的性能具有直接影响；系统和计算资源：包括硬件、存储、网络等基础设施的详细信息，以及这些资源如何支持人工智能系统的运行；人力资源：识别并记录参与人工智能系统开发、部署、运行等各个环节的人力资源及其专业能力，确保关键任务由具备相应技能的人员承担。B.4人工智能系统的资源（实施指南）；B.4部分则提供了实现A.4中控制目标的实施指南，具体包括：资源记录的实施：组织应详细记录人工智能系统生命周期各阶段的资源需求，利用数据流图或系统架构图等工具辅助记录，确保资源的全面性和准确性；数据资源管理的实施：详细记录数据的出处、更新时间、类别、标注过程、预期用途、质量评估等信息，以及数据保留和处置政策，确保数据在整个生命周期中得到妥善管理；工具资源管理的实施：对使用的算法、模型、数据处理工具等进行详细记录，包括其类型、配置、性能参数等，以便在需要时进行追溯和调整；系统和计算资源管理的实施：记录系统资源要求、位置、处理能力等信息，评估不同资源配置对系统性能的影响，确保系统在各种环境下均能稳定运行；人力资源管理的实施：根据人工智能系统的需求分配专业人员，明确各岗位的职责和能力要求，确保团队具备完成任务所需的知识和技能；同时，建立培训和发展计划，不断提升团队的专业能力。附件A：“”《“人工智能系统的资源”控制目标和控制实施指南》解读“”控制目标和控制B.4“”控制目标和控制实施指南《“”控制目标和控制实施指南》解读序号云计算和分布式平台数据流、数据类别和数据使用第1部分：基础云计算和分布式平台数据流、数据类别和数据使用第1部分：基础第2部分：“7.1资源”流程控制表一级流程二级流程三级流程流程节点控制要点期望输出确定和提供资源资源需求分析识别业务需求分析组织目标、业务战略和人工智能系统应用需求业务需求和资源需求清单资源类别确定确定所需资源类别（如AI系统组件、数据、工具、系统和计算资源、人力）资源类别清单资源获取与分配内部资源评估评估组织现有资源是否满足需求内部资源评估报告外部资源采购与合同制定采购或合同制定外部资源（如数据服务、AI算法等）采购合同或合作协议资源分配与部署将资源分配给不同项目或任务，确保有效利用资源分配方案与部署计划实施资源管理资源记录与管理资源清单编制详细记录各类资源的详细信息（如系统架构、硬件配置、数据集等）资源清单与文档记录资源维护与更新定期检查和更新资源状态，确保资源有效性资源维护记录与更新报告数据资源管理数据收集与清洗收集数据并进行预处理，确保数据质量清洗后的数据集与数据质量报告数据分类与标注对数据进行分类和标注，便于后续处理和分析分类标注后的数据集与数据字典数据存储与备份安全存储数据并定期备份，以防数据丢失或损坏数据存储方案与备份记录工具资源管理工具选择与配置选择合适的AI算法、模型、开发工具等，并进行配置和优化工具选择与配置方案工具维护与升级定期维护和升级工具资源，确保其有效性和安全性工具维护记录与升级报告系统与计算资源管理系统架构设计设计高效、可扩展的系统架构，支持AI系统运行需求系统架构设计方案与部署蓝图资源性能监控与优化监控系统性能，根据需要调整资源配置以优化性能性能监控报告与优化方案人力资源管理角色与职责定义明确AI系统管理、开发、运维等角色的职责和能力要求角色与职责说明书人员招聘与培训招聘具备相应技能的人员，并进行必要的培训和发展人员招聘与培训记录绩效考核与激励定期进行绩效考核，提供适当的激励措施以提高团队积极性绩效考核报告与激励方案持续改进资源管理资源使用效率评估资源利用率分析分析资源使用效率，识别浪费和低效使用的环节资源利用率评估报告与改进建议资源优化与调整根据评估结果，优化资源配置，提高使用效率资源优化调整方案与实施记录风险管理风险识别与评估识别资源管理中的潜在风险，评估其影响和可能性风险识别与评估报告风险应对策略制定与实施制定风险应对策略，确保资源管理的稳定性和可靠性风险应对策略与实施计划合规性管理合规性评审与审核定期进行合规性评审与审核，确保资源管理符合相关法规和标准合规性评审报告与审核记录合规性改进计划与实施根据评审结果制定改进计划，提高合规性管理水平合规性改进计划与实施记录第3部分：“7.1资源”过程风险清单一级流程二级流程三级流程风险描述（风险源、过程运行可能发生什么并产生什么后果及其对实现业务流程目标产生的影响）确定和提供资源资源需求分析识别业务需求资源类别确定资源获取与分配内部资源