职业健康安全与环境管理手册

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邮政编码：650041

本手册由工程局贯标工作小组负责编写；质量管理部体系处负责修订;

本手册由工程局管理者代表负责审核；

本手册由工程局最高管理者批准发布；

本手册由工程局质量管理部归口管理并负责解释。

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管理手册

1目的和适用范围

1.1目的

本手册的制定、发布和实施将对本局控制职业健康安全风险和能

够控制和可望施加影响的环境因素，并改进其绩效，提高综合管理水

平，创建一流企业起到重要作用。对建立和保持职业健康安全与环境

管理体系做出了具体规定。

1.2适用范围

a）本手册覆盖GB/T24001-2004和GB/T28001-2001的所有要求，

并对这些要求做了适合本局需要的规定；通过管理体系的有效运行和

持续改进，以满足法律法规和应遵守的其它要求；

b）本手册适用于本局承建的大中型水利水电工程、路桥工程、市

政工程施工过程及相关活动的职业健康安全与环境的管理；

c）本手册可用于向外界证实本局职业健康安全和环境管理体系的

符合性，并寻求外部组织对管理体系的认证。

1.3手册与手册的管理

a）按《文件和资料控制程序》要求对本手册进行管理；

b）手册章节与标准对照表，详见附录D；

c）本手册在局内部使用的和发往认证公司的均属受控文件。由于

合同或其它要求外发的，为非受控文件，对其版本的有效性，本局不

予追踪。

2引用标准

a）职业健康安全法律、法规及标准

b）环境法律、法规及标准

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c）GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》

d）GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》

e）GB/T19001-2000《质量管理体系要求》

3术语、定义和简称

本管理手册及相应程序文件除引用GB/T24001-2004、

GB/T28001-2001和GB/T19000-2000及本局《质量手册》中的术语和

定义外，还采用如下术语和定义。

3.1本局专业术语和定义

3.1.1工程总承包

指在规定起始日期和/或完成日期内，按照规定的质量、成本和进

度提供特定的工程建设项目产品，诸如建筑物、工厂、道路、构筑物

等一系列服务。

3.1.2项目部

指为承建某项工程，由局/二级单位所组建的工程项目施工组织（包

括我局为责任方的联营体）。

3.1.3大型项目、中型项目、小型项目［内部划分］

1）大型项目：土建工程总标价大于1亿元；安装工程总标价大于

0.5亿元。

2）中型项目：土建工程总标价在0.5〜1亿元；安装工程总标价在

0.1~0.5亿元。

3）小型项目：土建工程总标价小于0.5亿元；安装工程总标价小

于0.1亿元。

3.1.4有效文件清单

指标准中规定的“识别文件的现行修订状态的控制清单”。

3.1.5协商

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指有计划地使员工对职业健康安全与环境管理体系有关的议论活

动，并就问题进行沟通。

3.1.6施工方案

指各分部或单位工程施工的技术文件，包括技术、质量、安全、

环保、材料、消防、计量、文明施工、技术资料、冬季雨季施工等技

术方案。

3.1.7女工保护

指为维护女职工的合法权益，减少和解决女职工在劳动（工作）

中因生理特点造成的特殊困难，保护其健康。

3.1.8资源、能源

指办公区及施工现场所用的水、电、汕（汽油、柴油）、钢材一、水

泥、木材、纸张等。

3.1.9岗位培训

指按岗位需要对从业人员进行的以提高工作能力和生产技能为目

标的定向培训。

3.1.10事故

指造成死亡、职业病、伤害、财产损坏或其它损失的意外情况。

3.1.11接收的外部记录

指由国家或地方法定执行机构出具的监测、测量记录和相关方投

诉记录。

3.1.12临时用电

指在建筑施工过程中，为各种机电设备、电动工具、照明等提供

的用电设施。

3.1.13有毒有害废弃物

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指需要有具备资格和专业处理能力的单位进行消纳处理的废弃

物。如：油品、化学品（含化学危险品容器、工具等）、办公耗材（硒

鼓、电池、墨盒、灯管、涂改液等）。

3.1.14三违

指劳动生产过程中的违章指挥、违章作业和违反劳动纪律。

3.1.15四不放过

即事故原因未查清不放过；事故责任人与群众未受到教育不放过;

没有采取相应防范措施不放过；没有对事故责任者处理不放过。

3.1.16重要危险源/重要环境因素

指企业通过危险源/环境影响因素评价，确定的不可容许或不可接

受的重要风险。

3.1.17职业病

指劳动者在生产劳动及其它职业活动中，接触职业因素危害引起

的疾病。

3.1.18劳动防护用品

指在工作场所及施工生产中保护人们免受伤害的防护用品。

3.1.19关键岗位人员

指与环境、职业健康安全管理及其与重大环境、安全因素直接相

关的岗位人员（包括特殊工种人员）或与应急响应直接相关的岗位人

员。

3.1.20危险源

指可能造成人员伤害、疾病、财产损失、作业环境破坏或其它损

失的根源或状态。

3.1.21PDCA模式

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PDCA循环是由策划（Plan）—实施（Do）—检查（Check）

—处置（Action）4个要素构成的一种循环的持续改进的工作方法。

3.2其它术语

若非行业有惯例者，均在出现该术语的文件中予以说明。

3.3简称

引用《质量手册》中的简称。

4职业健康安全与环境管理体系要求

4.1总要求

本局依据GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准建立、实施和

保持适用的管理体系，体系的建立和运行符合“PDCA”螺旋式上升的

运行模式，具体描述如下：

本局建立、实施和保持的管理体系范围：覆盖本局承建的大中型

水利水电工程、路桥工程、市政工程施工过程及相关活动的管理。管

理体系认证覆盖范围以外的场所/活动参照体系标准加强管理。通过不

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断的测量和监视、定期的内部审核和管理评审，使职业健康安全与环

境管理持续改进，促进本局管理水平的不断提高。

4.2职业健康安全与环境方针

4.2.1方针

职业健康安全与环境管理方针是本局全体员工追求的宗旨和方

向。本局的职业健康安全与环境管理方针为：

安全健康，托起生命的太阳

环境保护，营造绿色的天地

职业健康安全与环境管理方针说明：

a）安全健康——通过职业健康安全风险的辨识和评价，制定措施、

方案控制各类危险因素，从源头上防止员工和相关方人员发生安全事

故和职业病。

b）托起生命的太阳一一加强法制教育，规范各项规章制度，提高

员工安全健康与环保意识，使员工自觉遵守法律、法规和企业的各项

规章制度，营造文明施工环境，以人为本，共同创造企业光辉的明天。

c）环境保护——采取措施节能降耗，遵守法规，保护环境，预防

或减少污染，做到各类污染达标排放。

d）营造绿色的天地——严格要求，不断创新，持续改进，提高职

业健康安全和环境管理绩效，建设绿色环保的水利水电、路桥、市政

建筑、安装工程，让我们为自己和人类的未来做出应有的贡献。

4.2.2方针的管理

a）局长负责方针批准、评审、实施和保持；

b）文件化的方针通过培训、会议、告示等形式确保在组织内部得

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到沟通和理解，全体员工均应熟记方针内容和含义;

C）利用各种形式对外宣传方针内容，并向有需要的相关方提供文

件化方针，主动向重要相关方提供文件化的方针；

d）在进行管理评审时，应对方针的适宜性进行评审，必要时进行

更改、修订。

4.3策划

工程局负责管理体系的策划和建立工作，各二级单位、项目部根

据自已的管理职能、工程性质、工程特点等，依据本手册及工程局体

系文件要求，对管理活动、项目职业健康安全与环境管理进行策划，

形成书面的职业健康安全与环境管理规划，报上一级主管部门审核或

备案。规划中要充分考虑项目管理的特点及风险的识别，确定重要风

险的控制措施。

4.3.1环境因素和危险源

建立、实施并保持《环境因素和危险源控制程序》，对活动、产品、

服务中能够控制和可望施加影响的环境因素进行识别；对企业所有活

动、所有人员和所有设施进行危险源辨识；对识别出的风险进行评价,

确定出本局的重要环境因素和职业健康安全风险，采取控制措施。

局安监部负责组织各单位辨识所辖区域内的环境因素和危险源，

并负责汇总、登记，组织专业技术人员进行风险评价和风险控制的策

划工作。各单位负责辨识所辖区域内的环境因素和危险源。

管理者代表负责组织进行初始状况评审，负责批准重要环境因素

和重要危险源和相应控制措施。控制要求：

a）环境因素和危险源辨识的范围必须覆盖本局活动、产品和服务

中的各个方面；

b）辨识环境因素和危险源时至少要考虑到三种时态：（过去:已发

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生过的伤害事故、事件等；现在：现在进行的作业活动安全控制状态;

将来：作业活动将发生变化，设备、设施改进、报废时的安全控制状

态。）三种状态：（正常：每天正常进行的日常活动；异常：停产、检修、

维护等；紧急：火灾、爆炸、发生事故、事件等。）

C）职业健康安全风险评价时应考虑风险的范围、性质和时限性；

环境因素的识别要考虑环境影响的大小、严重程度及持续时间；

d）根据评价的结果确定重要危险源清单、重要环境因素清单；

e）策划风险控制措施时，考虑经营成本、法规要求的同时，应按

顺序策划：消除风险一降低风险一个体防护一救援，当出现紧急、意

外情况时，启动应急预案；

f）首次建立体系时，应根据风险评价结果和其它要求，编制《安

全和环境状况初始评审报告》；

g）当本局所涉及的活动、产品和服务发生较大变化（如新技术、

新工艺、新设备等“三新技术”的应用）以及各项目刚开工时或法规

更新时，应及时由各级安监部组织，重新辨识和评价与更新；

h）局办公室、二级机构和项目部负责人应组织本单位人员参照工

程局辨识的环境因素和危险源清单，并结合本单位的实际情况进行摘

录和补充完善，形成本单位的环境因素和危险源清单。组织相关人员

进行风险评价和控制措施的制定，形成本单位的《重要环境风险及其

控制措施一览表》和《职业健康安全风险及其控制措施一览表》，经本

单位负责人确认后实施和控制。局直管项目部报局安监部审查；二级

单位所属项目部报二级单位质安部审查，并报局安监部备案；

i）各级市场开发部门和技术管理部门在编制技术措施/方案时应考

虑所涉及的重要环境因素和重大危险源，并制定相应的控制措施或方

案加以控制。

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4.3.2法律法规和其它要求

建立并保持《法律法规和其它要求控制程序》，以获取相关适用的

职业健康安全与环境法规和其它要求的资料（包括文本文件或电子文

件），跟踪其变化，及时更新。

局质管部/安监部配合计量标准化室收集、确认及更新适用的法规

和其它要求。计量标准化室负责发放法规和其它要求文件的目录清单

（包括更新），并保存上述法规和文件的文本。

各部门、单位参照《管理手册》附录和计量标准化室公布的清单,

收集与之相关的法规和其它要求文件，并将新增目录传递给该室。负

责将适用法规和其它要求的详细内容传达给员工（包括重要相关方）并

监督执行。控制要求：

a）法规和其它要求至少应包括：国际公约、人大法律、行政法规、

部门规章、地方法规、国家标准、行业标准、规范、上级指示、政府

职能部门的要求等；

b）建立本单位适用法规和其它要求清单且经批准；

c）可通过网络、文件、书刊、杂志等方式收集法规和其它要求；

d）至少每年更新一次适用法规和其它要求清单；

e）各单位应收集适用的法规和其它要求，应识别、评价、判断法

规和其它要求对危害因素的控制是否适用。并将其适用的条款予以摘

录，引用、转换为本单位的管理要求。通过宣传、培训等形式传达到

员工及重要相关方，以督促其遵守，并对遵守情况进行监测；对法律、

法规及其它要求遵守情况的评价每年不少于一次。

f）适用法规和其它要求的发放应遵照《文件和资料控制程序》执

行。

4.3.3目标和指标

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根据职业健康安全与环境管理方针、重要职业健康安全风险与重

要环境因素、法律法规和其它要求，工程局各级单位/项目部及其有关

职能部门和厂、队建立、实施并保持相应的目标和指标，以持续改进

管理体系和绩效。

局长负责批准工程局的长远目标，管理者代表负责组织制定和批

准局年度目标、指标，局安监部对年度目标和指标的完成情况进行监

测。

各单位主管领导负责组织制定和批准本单位年度目标（指标）；各

单位安监部/质安部门对年度目标（指标）的完成情况每年至少监测一

次，项目部对作业厂队的考核每季度进行一次，并将结果逐级上报至

局安监部。控制要求：

a）本局制定的长远目标为：

1）实现责任死亡“零”事故，杜绝群伤事故；

2）杜绝重大机械、火灾、交通和重大财产损失事故；

3）逐步减少职业病，杜绝n期以上尘肺病；

4）节能降耗，各类污染达标排放，杜绝重大可控环境污染事故;

5）逐步提高全体员工安全健康与环境保护意识。

b）制定年度目标（指标）时应考虑：

1）目标（指标）尽可能是可测量的量化值；

2）相关方（包括内部员工）的要求；

3）法规和其它要求；

4）方针的要求；

5）重要危险源及重要环境因素；

6）技术方案的可行性；

7）其它方面如经营、财务、成本和运行要求。

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c）各单位的目标（指标）以责任制形式签订，并分解到部门/厂队;

d）在管理评审时，对长远目标、年度目标（指标）进行评审，必

要时予以修订；

e）保存目标（指标）制定、检查、评审、修订的记录。

4.3.4职业健康安全与环境管理方案

各单位（或职能部门）根据相关的重要危险源/重要环境因素和分

解的目标制定管理方案。

a）管理方案的制定包括（但不限于）：

1）针对本单位年度目标（指标），以保证目标（指标）的实现；

2）有可行的技术措施；

3）应包括为实现目标（指标）的时间表、进度、资金预算、完

成期限的要求；

4）应详细规定方案实施的责任部门（人员）及其职责和权限。

b）管理方案的实施

1）管理方案实施前应组织相关部门评审并经主管理领导批准。

2）局、二级单位、项目部的决策层应保证管理方案实施所需的

资源；

3）各单位负责制定本单位的管理方案，并组织实施；

4）各级安监部/质安部门每半年组织专业人员对其管理方案实

施情况进行检查和记录。

c）管理方案评审

管理方案制定的责任部门（人员）应对管理方案的可操作性及

效果组织适时评审，发现不适用处应报告主管领导并提出修改意见，

同时报上一级安监部/质安部门备案。

d）管理方案修订

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1）各级安监部/质安部门负责对管理方案组织修订；

2）管理方案修订主要依据：评审的结果、内外重大变化；

3）修订后，按新的管理方案实施。

e）各级安监部/质安部门应对管理方案的实施效果进行监测和评

价。

4.4实施和运行

4.4.1资源、组织机构和职责

a）各级领导要确保管理体系建立、实施和持续改进所必须的资源,

资源包括：人力资源、专项技能、基础设施、技术和财力资源等；

b）水电十四局行政组织机构图，详见附录A；水电十四局职业健

康安全与环境管理体系机构图，详见附录B；

c）各部门及重要岗位人员职责和权限

本局对各单位（部门）及各类人员的职责和权限作了具体规定，

以便使管理体系所有要求均被覆盖，确保管理体系要求充分、有效地

实施。手册中规定了重要岗位人员职责和权限，详见附录C。

1）本局最高管理者任命了管理者代表（详见局（2004〕10号

文）；设置了体系运行的管理部门（局质量管理部体系运行处），配置

了经过培训的人员；

2）本局在相关文件中，规定了与管理体系有关的所有人员的职

责、权限及相互关系；

3）结合标准的要求，编制了部门职能分配表，详见附录E；

4）通过文件发放、培训、阅读等方式，使员工有机会了解职责

分工，以利开展各项工作，提升管理体系绩效；

5）各级领导要按照职能分配要求，结合本单位实际对部门、厂

队和岗位的职责和作用进行细化，并与其它管理职责合并，经批准后

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公布执行。

4.4.2培训、意识和能力

为确保体系有效运行，通过教育或培训提升全员安全/环保意识和

工作能力，为实现目标创造条件，达到职业健康安全和环境保护要求。

局人力资源部负责组织制定所有岗位的任职条件；收集各部门、

各岗位的培训需求并汇总分析后，制定年度培训计划，并负责组织实

施，对培训有效性进行跟踪评价。培训计划由主管领导批准后发放。

各部门、各劳务管理中心、局属各单位配合具体执行培训计划和

临时培训。控制要求：

a）局人力资源部参与制定《人力资源控制程序》；

b）各级人力资源部和各劳务管理中心按程序要求尽可能地在各岗

位上配置能胜任工作职责能力人员；如人员素质不具备、不满足胜任

工作能力条件，应及时组织培训、再教育工作，并保持培训记录。

c）年度培训计划应根据各部门/项目部的需求，结合全局的培训需

求制定，且至少包括：基础培训、岗位培训、应急培训、在职提高培

训、转岗培训等；

d）通过培训，使员工至少：

1）意识到符合方针、程序及管理体系要求的重要性；

2）意识到个人工作的作用和职责；

3）意识到个人工作改进所带来的效益或潜在利益；

4）意识到偏离运行规定程序的潜在后果；

5）提升环保和安全意识等。

e）培训方式可以但不限于：外部进修、考察、学习或内部学习、

讨论、技术指导等；

f）每年应对员工进行绩效考核，以判定其胜任岗位的能力，从而

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做出处置;

g）相关方的培训可在适当时进行，对重要相关方（如：分包方、

供货商）应按程序要求进行。

4.4.3协商与沟通

建立并保持《协商和沟通控制程序》，确保员工充分参与职业健康

安全事务，确保内外部及时互通有关信息。

质管部/质安部门负责管理体系的内、外部信息交流；各部门负责

相应业务范围内的协商与沟通。

工会或员工代表（员工代表确认见局工[2004]26号文）负责组

织员工参与职业健康安全事务与管理层的协商。控制要求：

a）各单位以文件、培训等方式，让员工了解谁是职业健康安全管

理者代表和职业健康安全员工代表；员工代表有责任汇集、报告员工

的意见或建议，并与各管理层进行协商；

b）工会或员工代表参与职业健康安全事务，包括（但不限于）：

事故调查、处理、管理评审会议、年终会议、环保和安全例会等；

c）各单位安全事务协调结果应以文件形式向员工通报，必要时通

报相关方；

d）各单位通过文件发放、会议、培训、计算机网络等方式，向员

工传递职业健康安全与环境方面信息，使员工积极主动地参与管理体

系运行事务；

e）外部信息由接到信息部门进行登记并传递到质管部，由质管部

协调后进行回复，如果无法回复时应向主管领导报告（如投诉）。

f）重要环境因素/重要危险源如发生会对外界（包括：政府主管部

门、周围居民、友邻单位等）造成重要影响的，各单位应以书面正式

通知外界（内容包括：重要环境因素/重要危险源部位、发生后果预测、

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预防措施建议、应急预案等），并保持沟通和记录。

4.4.4文件

建立文件化的管理体系，描述管理体系诸要素及相互关系，明确

查询相关文件的途径，是对文件管理的总要求。

本局编制了管理手册、程序文件（程序文件目录见附录F）及相应

支持性文件，并对其实施控制。

4.4.5文件和资料的控制

为保证与管理体系有关的文件和资料得到有效控制，符合标准的

要求，工程局制定《文件和资料控制程序》。文件和资料包括（但不限

于）：

a）管理体系文件和资料；

b）施工/生产运作过程中形成的技术文件和资料（包括图纸）及管

理文件；

c）法律法规、规程规范及标准等；

d）外来文件（包括顾客、供方的文件）；

e）各种记录。

4.4.5.1职责

a）各部门负责部门职责范围内文件的编写、评审、发放、回收、

销毁工作；局、二级单位、项目部分管领导负责文件的批准；

b）管理手册、程序文件，由贯标领导小组组织编写、评审，质管

部负责发放、回收、销毁工作，管理手册由局长批准，程序文件由管

理者代表批准；

c）各部门/项目部对使用的文件进行管理。

4.4.5.2控制要求

a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的；文件的批

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准权限按程序文件规定的要求执行;

b）对重要的文件（如管理手册、程序文件、管理方案等）在批准

前应组织相关人员进行评审；在文件实施过程中，必要时应对文件进

行修改、完善或改版，修改部分或改版的文件须再次得到批准；

C）文件的更改和现行修订状态要得到识别（如采用文件更改通知

单等方式，当改版时要宣布原文件作废）；

d）确保与管理体系有关的部门和使用场所得到相关文件的现行有

效版本；

e）确保文件保持清晰，易于识别（包括对文件进行编号）；

f）对与本局工程/产品有关的法律、法规及其它要求进行识别和

管理；

g）对已作废的文件和资料要及时从所有发放和使用场所收回，或

采取其它措施进行处理，防止误用；当作废文件和资料需要保留时，

应在文件封面或首页上作出明显标识。

对文件和资料控制的其它要求，如文件收发登记、分类立卷、保

管、复制、借阅、销毁与归档等按《文件和资料控制程序》执行。

4.4.6运行控制

建立并保持控制程序，对已识别的重要环境因素和重大危险源分

类控制，使其风险控制在法律允许的范围并尽可能最低；使重要环境

因素的环境影响尽量减小或降低。

各级安监部/质安部门组织相关部门确定本单位需要采取措施的运

行和活动。

各部门根据实际情况编制有关的作业指导书、安全规程等支持性

文件，报安监部/质安部门备案。控制要求：

a）局质管部/安监部根据初始评审报告，策划需要采取控制措施的

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运行和活动;

b）运行控制应遵循以下原则：

1）对于没有书面指导，可能导致偏离方针、目标的运行和活动,

应建立指导文件，文件中应对运行准则和方法予以规定；

2）对使用的产品和服务中已识别的重要风险，要建立程序，并

将程序或要求通报相关方；

3）对与风险有关的工作，在施工组织设计、施工布置、作业规

程、机械设备选型时，应考虑消除或降低风险和影响，同时要考虑与

人的能力相适应，并制定书面的文件进行管理；

4）各部门和岗位要严格执行文件规定，确保运行和活动得到有

效控制。

c）工程局通过初始评审，确定与重要环境因素和重要风险有关的

活动和运行，形成《安全和环境状况初始评审报告》、《重要环境因素

及其控制措施一览表》和《重要职业健康安全及其控制措施一鉴表》。

通过运行或管理评审，对《重要环境因素及其控制措施一览表》和《重

要职业健康安全及其控制措施一鉴表》进行再次确认。

为达到运行控制目的，工程局编制了以下程序文件：

1）针对固体废弃物的处理活动，制定了《固体废弃物处理控制

程序》，以保证固体废弃物分类、回收、处理符合工程局方针、目标（指

标）及法律法规及其它要求；

2）在使用水、电、气、汕、原材料等能源资源方面，制定《节

约能源资源控制程序》，以便对能源资源消耗做出规定，以降低消耗，

保护环境，节约成本；

3）对重要相关方施加影响是本局各单位的职责，工程局通过制

定《相关方管理程序》，以促进重要相关方提升其安全健康、环保意识,

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遵守法律、法规;

4）根据本局的重要岗位及《重要环境因素及其控制措施一览表》

和《重要职业健康安全及其控制措施一览表》，局属各单位要确定本单

位的重要风险，依据识别的相关法律法规及其它要求，制定管理措施/

办法进行控制，以防止“三违”现象发生，保证员工安全健康，防止

环境污染；

5）针对潜在的事故和紧急情况，结合本局具体状况制定了《应

急准备与响应控制程序》，以减少和降低环境破坏、人员伤害与财产损

失；

6）在编制施工组织设计、施工技术措施时，应充分考虑职业健

康安全、环保措施，并与人的能力和施工设备相适应，以便从技术措

施、方案上消除或降低风险和有害的环境影响，确保目标（指标）的

实现；

7）为保障员工及相关方的职业健康，制定《职业健康控制程序》

并实施；

9）为了加强内部交通安全管理，预防交通事故发生，制定了《交

通安全控制程序》。

4.4.7应急准备和响应

工程局通过制定《应急准备与响应控制程序》，建立并保持潜在事

故和紧急情况下的控制方法，将事故造成的伤害和损失降到最低，最

大限度地保障人的生命安全和降低财产损失与环境影响。

4.4.7.1职责

a）各级安监部/质安部门会同相应职能部门辨识、确认本单位可能

发生的紧急情况或事故，制定应急预案并进行演练；

b）各相关部门根据职责和分工，做好响应准备，参与演练，确保

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在紧急情况下有效实施应急预案;

C）局办负责统一指挥局总部的应急；

d）各二级单位和项目部指定责任部门或组织，负责辖区内的应急;

e）管理者代表及各单位主管领导负责资源配置；

f）各单位发生紧急情况或事故时，立即启动应急预案，并采用最

快捷方法上报工程局归口管理部门，及地方或业主应急救援及管理部

门（如消防、医疗救援部门）。

4.4.7.2控制要求

a）根据风险评价的结果（即重要环境因素和重大危险源），确定

可能出现较大危害的潜在事故和紧急情况；

b）各级安监部/质安部门组织有关部门制定本单位所需的应急预案

（各相关部门制定职责和分工范围内的应急预案和措施），经批准后发

放到各相关单位和部门，在实施过程中各单位和部门可对其可操作性

和适宜性进行评审，并将信息反馈到安监部/质安部门（或各相关部门）,

以便进行修订；

c）各单位应进行必要的培训，以便在发生紧急情况后立即启动应

急预案，首先要确保人员的生命安全，再采取其它措施尽量减小财产

损失和环境影响；

d）由安监部/质安部门协调定期演习应急预案，形成年度应急预案

演习计划，各责任单位执行；

e）应急预案每年定期进行一次适宜性、有效性评审，必要时进行

修订，并保持评审记录；

f）在演习或发生紧急情况后，应及时对预案的有效性进行评审，

必要时予以修订，并保持评审记录。

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4.5检查和纠正措施

4.5.1绩效监视和测量

建立并保持《监督检查和评价控制程序》，对管理体系过程和绩效

进行测量和监视，从而找到改进的机会。

质管部/质安部门负责监控管理体系运行情况；检查本单位和各部

门目标指标、管理方案的完成情况；检查法规的执行情况；安监部/质

安部门负责职业健康安全与环境测量和监视设备的管理。

各部门负责对目标指标、管理方案的完成情况及运行控制的实施

情况进行自查，负责管辖范围内职业健康安全与环境的监督、评价工

作。控制要求：

a）依据法规、其它要求及本局实际情况确定监测项目。监测项目

包括（但不限于）：

1）与职业健康安全与环境有关的关键技术参数；

2）职业健康安全与环境目标、管理方案的完成情况；

3）职业健康安全与环境法规及其它要求的遵守情况；

4）运行控制的实施情况；

5）事故、事件、疾病和其它不良职业健康安全绩效的历史证据。

b）依据监测项目的特性确定监测地点、监测内容、监测方法和监

测频次等；

c）按《监督检查和评价控制程序》规定实施监测。对工程局不能

监测的项目，要委托国家授权机构进行监测；

d）对监测数据和结果进行记录和分析，将分析结果与规定的标准

和有关法规及其它要求进行对比，亦可对比行业要求，如发现差距，

则适时采取纠正和预防措施；

e）按《监视和测量装置控制程序》要求做好职业健康安全、环境

—24-

监测设备管理工作;

f）各单位要定期组织法律法规和其它要求遵守情况的专项检查和

合规性评审，发现问题及时进行纠正，对违反法律法规造成严重后果

的责任人要进行严肃追究处理。

4.5.2合规性评价

建立、实施和保持《法律、法规及其它要求控制程序》，各单位应

认真遵循法律、法规及其它要求，并定期（每年不少于一次）对职业

健康安全与环境方面适用的法律法规和其它要求的遵循情况进行评

价。

a）评价内容：

1）评价法律法规及其它要求的遵循情况。各单位和项目部应根

据所识别、评价的重要危险源和重要环境因素，对照所识别的应遵循

的法律法规要求（现行有效版本），评价其控制活动结果对法规要求的

满足程度，评价结果可能是满足、部分满足或不满足。

2）评价其它要求（其它要求包括标准、规范和业主（或业主代

表）、当地政府部门等的要求，以及周边社区、居民的合理要求等）的

遵循情况。

b）评价方法可以招集有关部门通过会议的方式进行评审，也可

以采用其它的方式。

c）根据评价的结果采取相应的改进措施。保持评价和采取相应

措施的相关记录。

4.5.3事故、事件、不符合、纠正和预防措施

建立和保持《事故、事件调查处理报告控制程序》、《不符合、纠

正和预防措施控制程序》，以调查和处理事故、事件和不符合，依据事

故、事件、不符合的不同性质，责任部门/单位负责组织调查，技术部

—25-

门制订纠正和预防措施，并通过实施纠正和预防措施，避免或减少类

似事故、事件或不符合发生。

安监部/质安部门对事故、事件、不符合调查和处理进行监督，负

责对纠正和预防措施进行协调、监督，并检查执行情况。

各部门在职责范围内参与事故、事件、不符合调查和处理工作，

认真实施本部门负责的纠正和预防措施。

工会或员工代表有权利和义务参与事故的处理工作，以保障员工

和受害人的合法权益。控制要求：

a）事故、事件和不符合发生后，按其性质或分类进行逐级或直接

报告至主管部门，报告的同时应及时采取应急措施，降低由此产生的

后果；

b）安监部/质安部门等主管部门接到报告后，应适时组织有关人员

赶赴现场处理，按其性质或分类进行报告；

c）对事故、事件进行调查应符合国家相关要求，根据调查结果，

按“四不放过”原则进行处理，事故处理时应征求工会或员工代表意见

或建议；

d）根据事故、事件和不符合对管理体系运行绩效的影响程度，采

取相应的纠正措施或预防措施，同时确保所实施的纠正/预防措施与问

题严重性和面临的风险相适应；

e）新的措施，特别是硬件设施变化或工艺变更，在实施前，要对

其可能带来的新的风险进行评价，必要时采取纠正/预防措施，以防产

生新的不可承受风险；

f）对采取的措施要进行跟踪和监督检查，以确保其有效；

g）对在采取措施过程中确认的有效方法，应纳入有关文件，对由

此引起文件更改执行《文件和资料控制程序》。

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4.5.4记录和记录控制

做好与管理体系有关的各项活动的必要记录，并妥善保管，为证

实符合要求和体系有效运行提供证据。各部门负责相关记录填写、收

集、保存、归档、移交、处理。出现其它情况由质安部协调处理。记

录控制要求：

a）记录管理按《记录控制程序》进行标识、贮存、检索、保护、

复制、借阅、销毁、保存期限规定及处理；

b）局质管部负责全局统一记录表格的编制并报管理者代表批准。

对记录格式的修改按《文件和资料控制程序》规定进行控制；

c）记录应详细、准确、内容完整、字迹清晰、标识明确，具有对

相关活动的追溯性；

d）记录应注明日期并签字或盖章，必要时需会签和批准，方可形

成有效记录；

e）各种记录由归口部门妥善保存，保存方式应便于查询；

f）记录保存环境要适宜，保存责任要明确，以防止损坏和丢失。

4.5.5内部审核

定期进行内部审核，查明管理体系运行的符合性和有效性，如管

理体系是否符合策划的安排及标准的要求，以及是否满足局方针和目

标。

管理者代表负责组织内审活动的实施，负责任命工程局内审组长;

局质管部负责制定年度内部审核计划，内审组长负责编写内审实施计

划，并负责组织实施内审，选择内审员；内审员负责编制分工范围内

的检查表并进行审核，做好记录。二级单位质安部负责制定所属项目

内审计划，报局质管部，并组织管辖项目的内审工作，审核完成后将

《内审报告》和《不符合项报告》报局质管部备案。

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各单位应积极配合内审，并对不符合项采取纠正/预防措施。内审

控制要求：

a）工程局制定并执行《内审控制程序》；

b）管理者代表负责批准内审方案及计划，方案及计划应包括：审

核准则、范围、频次、方法等。策划时应考虑重要环境因素及职业健

康安全风险评价的结果，应审核的过程、区域的状况、重要性及以往

审核的结果；

c）内审每年不少于一次，但必须覆盖管理体系标准的所有要求和

场所，适当时可增加审核频次；

d）内审员应经过培训且考试合格并具体有相关的能力方可担任；

e）每次内审应充分准备，以保证审核顺利进行；

f）内审员不可审核自己的工作，同时参与内审的人员应做到客观、

公正，保证内审的有效性；

g）内审员可通过交流、询问、查阅文件、检查现场、验证等方法,

收集证据，现场发现不符合时尽可能让该工作负责（操作）人员确认；

h）内审组长对内审记录进行不符合分析，与内审员一同协商不符

合项和审核结论的编制；

i）不符合项报告应在内审的末次会前得到受审核方的确认，并在

末次会后尽快发放到受审核单位或部门，审核结果需在末次会议上宣

布，并在一周内将《内审报告》发到受审核单位；

j）在规定的期限内责任部门须尽快采取纠正措施，内审组对措施

实施的结果进行监督、跟踪、验证；

k）质管部/质安部门保存相关文件和记录。

4.6管理评审

对管理体系进行定期评审，确保其持续适宜性、充分性和有效性。

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局长负责批准管理评审计划和报告，并主持管理评审会议。管理者代

表组织编制管理评审计划，负责对管理评审报告中提出的各项改进要

求进行落实。

局机关各职能部门负责人负责按管理评审计划提供内容详尽的管

理评审输入，并参加管理评审会议，制定并实施直接与本部门有关的

各项改进措施。

质管部/质安部门协调各种事宜且保存相关文件和记录。评审控制

要求：

a）建立并执行《管理评审控制程序》，管理评审每年至少进行一

次，其时间间隔为12个月，需要时增加管理评审频次；

b）管理评审计划应提前至少7天经局长批准后下发到相关部门。

c）参与管理评审人员、部门应按要求准备以下相关内容的文字资

料（但不限于）：

1）内、外审结果，合规性评价结果；

2）事故、事件调查处理情况；

3）不符合、纠正和预防措施的实施情况；

4）相关方要求、建议甚至投诉；

5）体系运行情况和评价及目标（指标）的实现程度；

6）以前管理评审改进措施的实施情况；

7）可能引起体系变化的内外部变化，如法规变化、机构调整等

改进的建议及资源的需求。

d）根据输入资料就方针、目标、体系运行进行评审，评价是否需

要变更修订；

e）管理者代表负责组织管理评审报告的编制和审核，应对方针、

目标、体系要素可能需要的更改、修订做出明确说明；

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f）局长批准后的评审报告及时发放至有关单位和人员；

g）局质管部保存相关文件、记录，并对在各部门采取纠正措施过

程中提供技术方面的协助或协调；

h）改进的验证按《不符合、纠正和预防措施控制程序》执行。

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附录A

中国水利水电第十四工程局行政组织机构图

最

高

次