GB∕T 35770-2022《 合规管理体系 要求及使用指南》之10：“5.3岗位、职责和权限”解读和应用指导材料（雷泽佳编写2024B1）

“5领导作用—5.3岗位、职责和权限”解读和应用指导材料GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》之10：“5领导作用—5.3岗位、职责和权限”解读和应用指导材料GB∕T35770-2022GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》5领导作用5.3岗位、职责和权限5.3.1治理机构和最高管理者治理机构和最高管理者应确保在组织内分配并沟通相关岗位的职责和权限。治理机构和最高管理者应分配职责和权限，以便：a）确保合规管理体系符合本文件的要求；b）获得合规管理体系绩效的报告。治理机构应：——确保根据合规目标的实现情况对最高管理者进行衡量；——对最高管理者运行合规管理体系的情况进行监督。最高管理者应：——为建立、制定、实施、评价、维护和改进合规管理体系配置足够且适当的资源；——确保建立及时有效的合规绩效报告制度；——确保战略和运行目标与合规义务相协同；——确立和维护问责机制，包括纪律处分和结果；——确保合规绩效与人员绩效考核挂钩。领导作用岗位、职责和权限治理机构和最高管理者本条款的目的或意图；确保组织内的合规管理体系得到有效管理和监督。治理机构和最高管理者通过明确并沟通各岗位的职责和权限，以确保合规管理体系符合标准要求，并获得合规绩效报告；治理机构对最高管理者进行衡量和监督，最高管理者为合规管理体系的配置、运行、改进等提供足够资源，确保合规绩效与战略目标协同，并维护问责机制，将合规绩效与人员考核挂钩。治理机构和最高管理者相关术语；治理机构；对组织的活动、治理、方针负有最终职责和权限的一个人或一组人，最高管理者向其报告并对其负责。治理机构的定义与角色：定义：治理机构是指那些在组织中拥有对活动、治理和方针的最终决策权与监督权的个体或集体。它代表组织的最高层，负责制定组织的总体方向和战略；角色：治理机构在组织中扮演着至关重要的决策和监督角色，确保组织的运营、治理和所有行为都符合既定的方针、法律法规和道德标准。治理机构的职责：最终职责：治理机构对组织的所有活动、治理过程及制定的方针负有最终责任。它必须确保组织的行为合法合规，维护组织的声誉和长期利益；最终权限：治理机构拥有对组织重大事项的决策权，包括但不限于战略规划、资源配置、政策制定等。这些决策权确保了治理机构能够全面控制组织的发展方向和运营策略。与最高管理者的关系：报告关系：最高管理者应定期向治理机构报告组织的运营状况、绩效结果以及合规情况等，确保治理机构对组织的最新动态有全面的了解；负责关系：最高管理者直接对治理机构负责，应遵循治理机构的决策和指导，确保组织的运营和管理与治理机构的期望和要求相一致。这种负责关系确保了组织上下的一致性和高效性。治理机构的多样性：并非所有组织，特别是小型组织，都需要设立一个独立于最高管理者的治理机构。这取决于组织的规模、性质、治理结构以及法律法规的要求。在一些小型或初创企业中，治理机构的职能可能由最高管理者直接承担。治理机构的具体形式可能因组织而异，包括但不限于董事会、董事会委员会、监事会或受托人等。这些机构在不同类型的组织中发挥类似但可能有所区别的治理和监督作用。治理机构通常可能包括董事会（或监事会）、股东大会、党组织（在国有企业中）、最高管理者（如CEO、总经理）、合规委员会、独立董事或监事等；董事会（或监事会）：在许多公司制企业中，董事会是最高决策机构，对组织的活动、治理和方针负有最终责任。董事会成员负责制定和监督执行公司的战略方向、重大决策和重要政策；股东大会：对于上市公司或股份制企业，股东大会是最高权力机构，虽然不直接负责日常运营，但对重大事项如修改公司章程、选举董事等具有最终决定权；党组织（在国有企业中）：根据《中央企业合规管理办法》等文件，国有企业中的党组织发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，对合规管理体系的建设和实施负有重要责任。党组织通过参与决策、监督执行等方式，确保企业的合规运营；最高管理者（如CEO、总经理）：在某些情况下，尤其是规模较小的企业或特定类型的组织（如非公司制企业），最高管理者可能直接对组织的所有活动、治理和方针负有最终责任。他们负责制定战略、管理日常运营并确保合规；合规委员会：虽然合规委员会本身可能不是最终决策机构，但它在推动和监督合规管理体系的实施方面发挥关键作用。在一些组织中，合规委员会可能直接向董事会或最高管理者报告，并参与制定重要的合规政策和决策；独立董事或监事：独立董事在上市公司中扮演着监督角色，确保公司决策符合法律法规和股东利益。监事则在一些企业中负责监督董事会和管理层的行为，确保合规性。最高管理者在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。核心定义：最高管理者是处于组织层级顶端的个人或团队，负责整体指挥和控制组织的运营。他们是组织决策的核心，对组织的方向、策略和日常运营拥有最终决策权。职责范畴：作为合规管理体系的关键角色，最高管理者需确保合规管理体系的有效运行，将其融入组织的各个层面，以应对内外部环境的变化，实现组织的合规目标。最高管理者有权在组织内部授权和提供资源。授权能力：最高管理者有权在组织内部进行授权，确保各层级管理者和员工明确自身职责，并在授权范围内有效开展工作。资源调配：他们负责为合规管理体系提供必要的资源支持，包括人力、物力、财力等，以确保合规管理体系的顺利实施和持续改进。如果管理体系的范围仅覆盖组织的某个组成部分，那么最高管理者是指挥和控制该部分的一个人或一组人。部分管理：在某些情况下，合规管理体系可能仅覆盖组织的某个特定部分或业务单元。此时，最高管理者的角色将聚焦于该部分或业务单元，负责其合规管理体系的指挥和控制。灵活性：这一注释体现了合规管理体系的灵活性，允许组织根据自身实际情况调整管理体系的范围，并明确相应层级最高管理者的职责。在GB∕T35770标准中，“最高管理者”指最髙级别的执行管理层。明确界定：“最高管理者”指组织中最高级别的执行管理层；执行层面：最高管理者不仅负责制定战略和决策，还负责确保这些战略和决策在执行层面的有效落实。他们与中层管理者和员工紧密合作，共同推动组织的合规管理和持续改进。治理机构与最高管理者在合规管理体系中的作用与职责；治理机构的积极参与和监督是有效合规管理体系不可或缺的组成部分；不可或缺性：治理机构的积极参与和监督是构建和维持有效合规管理体系的基础。没有治理机构的深度参与和持续监督，合规管理体系可能难以有效运行和持续改进；确保理解：治理机构的参与和监督有助于确保组织内各级人员充分理解合规方针、合规运行程序以及这些方针和程序如何具体应用于他们的工作中。这种理解是确保合规行为一致性和有效性的关键。确保有效履行合规义务：通过积极参与和监督，治理机构能够促使员工有效地履行合规义务，从而降低合规风险，维护组织的声誉和利益。为使合规管理体系有效，治理机构和最高管理者需要以身作则，坚持并积极、明确地支持合规与合规管理体系。以身作则：治理机构和最高管理者应以身作则，通过自身行为展示对合规和合规管理体系的高度重视和支持。他们的行为对员工具有示范效应，能够激励员工遵循合规方针和程序；积极、明确的支持：治理机构和最高管理者应积极、明确地表达对合规和合规管理体系的支持。这种支持应体现在政策制定、资源配置、绩效考核等多个方面，确保合规管理体系得到充分的资源保障和优先关注；文化塑造：通过以身作则和积极支持，治理机构和最高管理者有助于塑造一种重视合规的组织文化。这种文化能够促使员工将合规视为组织价值观的重要组成部分，从而在日常工作中自觉遵守合规要求。许多组织视其规模也有合规管理的全面负责人，尽管该负责人可能有其他岗位或职能；全面负责人：许多组织会根据其规模和业务需求设立合规管理的全面负责人。这一角色负责统筹协调组织的合规管理工作，确保合规管理体系的有效运行；多重角色：该负责人可能同时担任其他岗位或职能，如现有委员会的成员、组织单元的负责人或合规专家的外包要素等。这种多重角色的设置有助于整合资源，提高合规管理的效率和效果。灵活配置：组织应根据自身实际情况灵活配置合规管理的全面负责人及其职责。无论是由内部人员担任还是通过外包方式获得支持，关键在于确保该角色具备足够的权威和资源来推动合规管理体系的持续改进和有效运行。治理机构和最高管理者应确保在组织内分配并沟通相关岗位的职责和权限。治理机构和最高管理者在合规管理体系中的主导地位和责任。他们不仅自己理解并承担起这一责任，还应推动整个组织共同遵守；分配职责和权限：明确分配各层级、各部门在合规管理体系中的具体职责和权限；沟通职责和权限：通过建立定期沟通会议、内部通讯等机制，确保将这些职责和权限清晰地传达给每个岗位的员工，确保他们明白自己在合规管理体系中的定位和职责。治理机构和最高管理者应分配职责和权限，以便：确保合规管理体系符合GB∕T35770标准的要求；分配的职责应涵盖GB/T35770标准所规定的各个方面，包括合规方针的制定、合规风险的评估与管理、合规培训的开展、合规文化的培育等，以确保合规管理体系全面符合标准要求；获得合规管理体系绩效的报告。绩效监控：治理机构和最高管理者应确保合规管理体系中包含有效的绩效监控机制，能够定期收集和报告合规管理体系的绩效数据；报告要求：这些绩效报告应涵盖合规目标的达成情况、合规风险的识别与应对措施的有效性、合规培训的成果、不合规事件的调查与处理情况等内容。治理机构应：确保根据合规目标的实现情况对最高管理者进行衡量；衡量标准的设定：治理机构应明确合规目标的具体内容和衡量标准，确保这些标准能够客观反映合规管理体系的运行效果；衡量过程的实施：治理机构应定期（如年度或半年度）对最高管理者在推动合规管理体系建设方面的成效进行评估。评估应基于实际合规目标的实现情况，包括但不限于合规培训的覆盖率、合规风险的识别与应对效果、不合规事件的减少情况等；衡量结果的反馈：治理机构应将衡量结果及时反馈给最高管理者，指出存在的问题和不足，并提出改进建议。同时，衡量结果也应作为对最高管理者绩效考核的重要依据。对最高管理者运行合规管理体系的情况进行监督。监督机制的建立：治理机构应建立健全的监督机制（包括定期审查、现场检查、专项审计等多种形式），对最高管理者运行合规管理体系的全过程进行有效监督，确保监督的全面性和有效性；监督内容的明确：监督内容应涵盖最高管理者在合规方针制定、合规风险评估与管理、合规培训组织、合规文化建设等方面的职责履行情况。监督过程中应重点关注最高管理者是否有效推动了合规管理体系的运行，是否存在违规行为或管理漏洞；监督结果的运用：治理机构应对监督结果进行深入分析，发现问题及时整改。对于重大违规问题或管理漏洞，治理机构应督促最高管理者采取有效措施进行纠正，并对相关责任人进行问责。同时，监督结果也应作为治理机构对最高管理者进行考核和评价的重要依据。最高管理者应确保：为建立、制定、实施、评价、保持和改进合规管理体系配置足够且适当的资源；确保资源配置的充分性；足够资源：最高管理者需要确保为合规管理体系的建立、运行和改进提供足够的资源。这里的“足够”意味着资源量应满足合规管理体系当前及未来发展的需要，确保各项合规活动能够顺利进行；资源类型：资源包括但不限于人力资源（如合规专员、法律顾问等）、财力资源（如预算、经费等）、物力资源（如办公设施、技术设备等）以及信息资源（如法律法规数据库、合规知识库等）。确保资源的适当性；资源匹配：最高管理者在配置资源时，需考虑资源的适用性和针对性，确保所配置的资源与合规管理体系的实际需求相匹配。例如，对于高风险领域应配置更多或更专业的资源；持续评估：资源的适当性并非一成不变，随着合规管理体系的发展和外部环境的变化，最高管理者应定期评估现有资源的适用性和有效性，并根据需要进行调整和优化。资源配置的全流程覆盖。建立阶段：在合规管理体系的建立阶段，需要投入相应的资源来制定合规政策、程序和标准等；实施与评价阶段：在实施和评价阶段，需要足够的资源来支持合规培训、风险评估、合规审核等活动；保持与改进阶段：为了保持合规管理体系的有效运行并持续改进，还需要投入资源来进行体系的维护和更新。确保建立及时有效的合规绩效报告制度；最高管理者的责任：最高管理者应确保组织内部建立起一个有效的合规绩效报告制度；及时性：合规绩效报告制度必须确保信息的时效性。报告应当定期生成，并尽可能接近实时地反映企业的合规绩效情况。通过及时的报告，组织可以迅速响应合规问题，及时采取纠正措施，防止问题扩大化；有效性：合规绩效报告应当准确、全面地反映组织的合规绩效。报告内容应涵盖合规目标的达成情况、合规风险的评估与控制、合规培训的实施效果等多个方面，以确保决策层能够全面了解组织的合规状况。建立一种鼓励报告不合规和不会受到报复的环境，鼓励和支持合规的行为，而不容忍侵害合规的行为；建立安全报告环境：最高管理者应创建一个让员工敢于报告不合规行为而不担心报复的组织氛围。这包括明确保护举报人的政策，确保所有报告都将得到公正、及时的处理；鼓励合规行为：通过表彰合规行为、提供必要的合规资源和支持，最高管理者应展现出对合规管理的坚定承诺，从而激励员工积极参与合规活动；零容忍政策：对于任何侵害合规的行为，最高管理者应采取严厉措施，确保这些行为得到迅速识别、调查和纠正，以维护组织的合规形象。组织对合规的承诺与其价值观、目标和战略一致：最高管理者应确保组织的合规承诺与其核心价值观、业务目标和整体战略紧密相关且保持一致；帮助所有员工认识到实现与自己相关的合规目标的重要性：最高管理者应通过培训、沟通和宣传等方式，增强员工对合规目标的认识和理解，使其明确自身在实现这些目标中的角色和职责；将合规融入更广泛的组织文化和文化变更举措中：最高管理者应将合规理念深植于组织文化中，使其成为组织日常运营和决策的重要考量因素。同时，在组织文化变革过程中，也应充分考虑合规管理的要求和影响；识别不合规并及时采取行动予以纠正：最高管理者应建立有效的不合规识别机制，确保任何不合规行为都能被及时发现。同时，应制定明确的纠正措施和程序，确保不合规行为得到迅速纠正，防止问题进一步恶化；运行目标和指标不会影响合规行为：在制定和执行运行目标和指标时，最高管理者应确保这些目标和指标不会与合规要求相冲突。当面临合规与业绩目标的冲突时，应坚持合规优先的原则，确保组织的所有活动都在合规框架内进行；建立并保持问责机制，包括纪律处分和结果；建立问责机制：最高管理者负有直接责任来建立组织内部的问责机制。这不仅是合规管理体系的重要组成部分，也是确保合规政策得以有效执行的关键；问责机制的内容；纪律处分：问责机制应明确界定在合规管理过程中的违规行为及其相应的纪律处分措施。这些处分措施应具有足够的威慑力，以促使员工遵守合规政策和程序；结果反馈：问责机制还应包括对处分结果的公开和反馈。通过公开处分结果，企业可以向全体员工传达对合规管理的严肃态度，同时增强合规文化的建设。确保合规绩效与人员绩效考核挂钩。合规绩效与人员绩效考核的关联：直接关联：将合规绩效与员工个人的绩效考核直接挂钩，员工的绩效评估将不再仅仅基于其业务表现，还将考虑其在合规方面的表现；激励机制：通过将合规绩效纳入考核体系，组织可以创建一个正向激励机制，鼓励员工主动遵守合规要求，从而减少违规行为的发生。实施方式。制定明确规则：组织应制定明确的规则和标准，以量化合规绩效，并将其纳入员工绩效考核体系；定期评估：定期对员工的合规表现进行评估，确保评估结果的公正性和准确性；反馈与改进：及时向员工反馈评估结果，并根据需要进行培训和指导，以提升员工的合规意识和能力。最高管理者应按策划时间间隔（每季度或每月）评价合规管理体系的绩效，以确保合规管理体系实现其目标；策划时间间隔：“策划时间间隔”：指最高管理者在建立合规管理体系时就已经规划好的、用于定期评价体系绩效的时间周期。这个周期可以是每季度、每月或其他任何合适的时间段，具体取决于组织的业务性质、合规风险水平以及资源投入情况；通过设定策划时间间隔，最高管理者能够确保对合规管理体系进行持续、定期的监督与评价，从而及时发现问题并采取纠正措施。评价合规管理体系的绩效；评价合规管理体系的绩效是最高管理者的核心职责之一。这一过程涉及对合规管理体系运行的各个方面进行全面、系统的审查，包括但不限于合规政策的执行情况、合规风险的识别与应对、合规培训的开展效果、员工合规意识的提升程度等；在评价过程中，最高管理者应充分利用内部审核、管理评审、合规报告等多种手段收集信息，以便对合规管理体系的绩效做出客观、准确的判断。确保合规管理体系实现其目标。最高管理者对合规管理体系绩效的评价旨在确保该体系能够持续、有效地实现其既定目标。这些目标通常与组织的合规承诺、法律法规要求、行业标准以及业务风险紧密相关；通过定期评价，最高管理者可以及时发现合规管理体系在运行过程中存在的问题和不足，并采取相应措施加以改进和完善，从而确保合规管理体系始终与组织的合规目标保持一致。最高管理者应通过制定标准并对合理监督做出承诺从而实现合规管理的有效性。最高管理者应了解合规管理体系的内容和运行，并应确保组织拥有有效的合规管理体系所需要的程序。制定标准与合理监督的承诺；制定标准：最高管理者应制定明确的合规管理标准，这些标准应当涵盖合规政策、程序、流程和指标等方面，为组织内的合规活动提供明确的方向和指导；合理监督的承诺：最高管理者不仅要制定标准，还需对合理监督做出明确承诺。这意味着他们必须确保监督机制的有效运行，包括对合规活动的定期检查、审计和绩效评估，以确保标准得到切实执行。了解合规管理体系的内容和运行；最高管理者应深入理解合规管理体系的各个组成部分，这种理解有助于他们更好地指导和管理合规活动，确保体系的有效运行；他们应关注合规管理体系的实际运行情况，包括体系的适应性、有效性和持续改进等方面。通过及时了解体系的运行状态和存在的问题，最高管理者可以制定更有效的管理决策。确保组织拥有有效的合规管理体系所需程序。最高管理者有责任确保组织具备实施有效合规管理所需的各项程序。这些程序应涵盖合规风险的识别、评估、监控和应对等方面，以确保组织能够及时识别合规风险并采取相应措施进行防范和应对；最高管理者还应关注程序的持续优化和改进。随着外部环境和内部条件的不断变化，组织需要及时调整和完善合规管理程序，以确保其持续适应组织的合规需求。GB∕T35770-2022GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》5.3岗位、职责和权限5.3.2合规团队合规团队应负责合规管理体系的运行，包括：——推进识别合规义务；——编制合规风险评估文件（见4.6）；——使合规管理体系与合规目标保持一致；——监视和测量合规绩效；——分析和评价合规管理体系的绩效，以确认是否需要采取纠正措施；——确立合规报告和文件化制度；——确保按策划的时间冋隔对合规管理体系进行评审（见9.2和9.3）；——确立提出疑虑和确保疑虑得到解决的制度。合规团队应监督：——履行已识别的合规义务的职责在整个组织内得到适当分配；——合规义务与方针、过程和程序的整合；——所有相关人员按要求接受培训；——确立合规绩效指标。合规团队应：——使人员可获得与合规方针、过程和程序有关的资源；——就合规相关事项向组织提供建议。注：合规团队的特定职责并不免除其他人员的合规责任。组织应确保合规团队能接触：——高级决策者，并有机会在决策早期提出建议；——组织的所有层级；——所有人员、成文信息和所需的数据；——专家关于相关法律、法规、准则和组织标准提出的建议。合规团队本条款的目的或意图；确保合规管理体系的有效运行，包括推进合规义务识别、风险评估、与目标一致性保持、绩效监视测量、分析评价、报告和文件化制度确立、定期评审、疑虑处理和资源提供等；监督合规义务在组织内的分配、整合及人员培训，并向组织提供合规相关建议，且确保合规团队能接触所需资源以有效履行职责。合规团队相关术语；合规团队：指对合规管理体系运行负有职责、享有权限的一个人或一组人。通常包括但不限于以下几类人员：首席合规官（ChiefComplianceOfficer,CCO）；在大型组织中，通常会设立首席合规官作为合规团队的核心领导，直接向治理机构（如董事会）或最高管理者报告，全面负责合规管理体系的运行和监督；首席合规官不仅需要具备深厚的合规专业知识，还需要具备良好的沟通和协调能力，以推动整个组织的合规文化建设。合规管理人员；合规团队中还包括负责具体合规工作的管理人员。他们可能按专业领域（如法律、财务、环境等）分工，负责各自领域的合规风险评估、合规政策制定、合规培训以及合规问题的调查与处理等工作；这些人员需要具备相应的专业知识和实践经验，以确保其能够胜任各自领域的合规管理工作。合规专员或助理；在一些组织中，合规团队还可能包括合规专员或助理等支持性人员。他们协助合规管理人员完成日常工作，如合规文件的整理、合规信息的收集和汇总等；虽然这些人员的职责相对基础，但他们在确保合规管理体系顺利运行方面发挥着重要作用。跨部门合规协调员：为了确保合规管理体系在各业务部门中的有效运行，一些组织还会在关键业务部门设立跨部门合规协调员。他们负责协调本部门的合规工作与合规团队的沟通与合作，确保合规要求在业务过程中的全面贯彻和执行。指定监督人员：最好指定一人负责合规管理体系的监督。这个角色可能由首席合规官直接担任，也可能由具有丰富经验和高度独立性的高级管理人员担任。监督人员的主要职责是定期或不定期地对合规管理体系的运行情况进行审查和评估，确保合规政策的落实和合规风险的有效控制。合规三道防线第一道防线：企业业务及职能部门，承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案；定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责；负责本部门经营管理行为的合规审查；及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置；组织或者配合开展违规问题调查和整改。第二道防线：企业合规管理部门，牵头负责本企业合规管理工作，主要履行以下职责：组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等；负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查；组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价；受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查；组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设；第三道防线：企业纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门，依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。合规团队应负责合规管理体系的运行，包括：推进识别合规义务：这要求团队不仅要熟悉国内外相关法律法规、行业标准及组织内部规章制度，还需及时跟踪法律法规的更新变化，确保合规义务的全面、准确识别。通过持续的监控和分析，合规团队能够为组织提供及时、准确的合规指导；编制合规风险评估文件（见4.6）：合规团队需根据识别的合规义务，编制详细的合规风险评估文件。这包括分析合规风险的可能性、影响程度及发生后果，进而对风险进行分级分类管理。通过科学的风险评估方法，合规团队能够为组织提供有效的风险应对策略和措施；使合规管理体系与合规目标保持一致：合规团队需确保整个合规管理体系的设计、实施和改进过程始终与组织的合规目标保持一致。这要求团队不仅要深入理解组织的战略方向和业务特点，还需将合规目标细化为可操作的指标和任务，确保各项合规工作紧密围绕组织目标展开；监视和测量合规绩效：合规团队需建立有效的监视和测量机制，对组织的合规绩效进行定期评估。这包括收集和分析合规数据、评估合规控制措施的有效性以及识别潜在的合规风险等。通过持续的绩效监视和测量，合规团队能够及时发现并解决合规问题，确保组织的合规运营；分析和评价合规管理体系的绩效，以确认是否需要采取纠正措施：合规团队需对合规管理体系的绩效进行全面分析和评价，以判断体系是否达到预期目标。对于发现的问题和不足，团队需及时提出针对性的纠正措施，并监督措施的实施效果。通过不断的绩效分析和评价，合规团队能够推动体系的持续改进和优化；确立合规报告和文件化制度：合规团队需建立规范的合规报告和文件化制度，确保合规信息的准确记录和传递。这包括制定合规报告模板、明确报告内容和格式以及建立合规文件管理体系等。通过完善的报告和文件化制度，合规团队能够提高合规工作的透明度和可追溯性；确保按策划的时间冋隔对合规管理体系进行评审（见9.2和9.3）：合规团队需按照既定的时间间隔对合规管理体系进行全面评审。这包括评估体系的运行情况、识别存在的问题和不足以及提出改进措施等。通过定期的体系评审，合规团队能够确保体系的持续有效性和适应性；确立提出疑虑和确保疑虑得到解决的制度：合规团队应需建立鼓励员工提出合规疑虑并解决疑虑的制度。这包括设立合规热线、建立疑虑报告机制以及明确疑虑处理流程等。通过这一制度，合规团队能够及时发现并处理潜在的合规风险和问题，维护组织的合规运营环境。合规团队应监督：履行已识别的合规义务的职责在整个组织内得到适当分配；职责分配：合规团队应确保组织内每个层级和部门都明确了解并承担了各自应履行的合规义务。这要求团队对合规义务进行全面梳理，并根据组织结构和业务特点，将具体的合规职责细化到各个岗位和个人；适当性评估：团队还需定期评估职责分配的合理性，确保没有遗漏或重叠，并根据实际情况进行动态调整。合规义务与方针、过程和程序的整合；整合原则：合规团队应推动将已识别的合规义务融入组织的合规方针、过程和程序中，确保三者之间的紧密衔接和一致性；审查与更新：随着法律法规和业务环境的变化，合规义务也会相应调整。因此，团队需定期审查合规方针、过程和程序，确保它们与最新的合规义务保持一致，并进行必要的更新和优化。所有相关人员按要求接受培训；全员培训：合规团队应确保所有与合规工作相关的人员都接受到必要的合规培训。这包括但不限于管理层、业务人员、财务人员等。通过培训，员工能够深入理解合规要求，提高合规意识和能力；针对性培训：针对不同类型的合规义务和风险，团队还需设计具有针对性的培训内容，确保员工能够准确理解和应对特定的合规挑战；培训效果评估：培训结束后，团队还需对培训效果进行评估，了解员工对合规知识的掌握程度和应用能力，以便及时调整培训策略和内容。确立合规绩效指标。指标设计：合规团队应根据组织的合规目标和实际情况，设计合理的合规绩效指标。这些指标应能够客观反映组织的合规绩效水平，并为持续改进提供有力支持；监控与评估：通过定期收集和分析这些指标数据，团队能够及时了解组织的合规状况，发现潜在的问题和风险，并采取相应的纠正和预防措施。同时，这些指标还可作为考核和评价相关部门和人员合规工作的重要依据。合规团队应：使人员可获得与合规方针、过程和程序有关的资源；资源保障：合规团队应确保组织内部人员能够轻松获取与合规方针、过程和程序相关的所有必要资源。这些资源可能包括合规手册、政策文件、培训材料、合规工具、参考案例等；资源更新：随着合规环境的变化和合规要求的更新，合规团队需及时更新和维护这些资源，确保其准确性和时效性；资源访问：为了方便员工访问这些资源，合规团队可以通过建立内部网络平台、设立专门的合规资料库或利用现有的企业知识管理系统来实现。就合规相关事项向组织提供建议。专业建议：合规团队作为组织内部的合规专家，应就各种合规相关事项向组织提供全面、专业的建议。这些建议可以涵盖合规风险评估、合规策略制定、合规问题处理、合规培训需求识别等多个方面。决策支持：在管理层进行合规相关决策时，合规团队应提供充分的数据支持和专业分析，帮助管理层做出符合合规要求的决策。跨部门协作：合规团队还应与其他业务部门保持密切沟通与合作，就具体业务场景中的合规问题提供具体指导，确保业务活动符合合规要求。持续改进：基于组织内外部合规环境的变化和合规实践经验的积累，合规团队应定期向组织提出合规管理体系的持续改进建议，推动组织合规水平的不断提高。合规团队的特定职责并不免除其他人员的合规责任（合规团队职责与其他人员合规责任的并行性）；责任共担：在合规管理体系中，每个成员都承担着确保自身行为符合合规要求的责任。合规团队虽然承担着重要的合规推动和监控职责，但这并不意味着其他人员可以免除自己的合规责任；明确界限：这一规定明确了合规团队与其他人员在合规责任上的界限，强调了合规是一项全员参与的工作。合规团队通过提供专业的合规支持和服务，帮助和引导其他人员履行合规责任，但并不能替代他们的个人责任；强化意识：通过这一规定，组织可以进一步强化全体成员的合规意识，确保每个人都能够认识到自己在合规工作中的重要性和责任。这种全员参与的合规文化有助于构建一个更加稳固和有效的合规管理体系。组织应确保合规团队能接触：高级决策者，并有机会在决策早期提出建议；高级决策者的接触：合规团队需要能够直接接触到组织的高级决策者，包括董事会成员、高级管理层等，以便他们能够及时了解和关注合规问题；早期建议的机会：为了确保合规风险在决策过程中得到充分考虑，组织应确保合规团队有机会在决策早期就提出合规建议。这有助于在决策制定阶段就融入合规考量，减少后续合规风险。组织的所有层级；全面覆盖：合规团队应能接触到组织的所有层级，包括基层员工、中层管理者和高层决策者。这种全面覆盖有助于合规团队全面了解组织的运营情况和合规风险，从而制定更加精准和有效的合规策略和措施；多层级互动：通过跨层级的互动，合规团队可以更好地传达合规要求和指导，同时收集来自不同层级的反馈和建议，为合规管理体系的持续改进提供依据。所有人员、成文信息和所需的数据；人员接触：合规团队需要能够接触到组织内的所有人员，包括全职员工、兼职员工、临时工等。这有助于合规团队了解不同岗位和角色的合规需求和挑战，从而提供更加个性化的合规支持和指导；成文信息和数据获取：组织应确保合规团队能够轻松获取到所有与合规相关的成文信息（如政策文件、操作手册等）和数据（如业务记录、合规检查报告等）。这些信息和数据是合规团队进行合规风险评估、制定合规策略和监控合规执行情况的重要依据。专家关于相关法律、法规、准则和组织标准提出的建议。专家资源的利用：合规团队在执行任务时，往往需要借助外部专家的力量，以获取对特定法律、法规、准则和组织标准的深入理解。组织应支持合规团队与这些外部专家进行接触和合作，以便获取专业且准确的合规建议；专业知识的融合：通过与专家的合作，合规团队可以将外部的专业知识融入组织的合规管理体系中，提升组织的合规水平和应对合规风险的能力。GB∕T35770-2022GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》5.3.3管理者管理者应通过以下方式对其职责范围内的合规工作负责：——配合和支持合规团队，并鼓励人员也这么做；——确保在其控制下的所有人员都遵守组织的合规义务、方针、过程和程序；——识别其运行中的合规风险并进行沟通；——在其职责范围内将合规义务融入现有的业务实践和程序；——参加并协助合规培训活动；——培养人员的合规意识，指导他们满足培训和能力要求；——鼓励并支持人员提出合规疑虑，并防止任何形式的报复；——根据要求积极参与合规相关事件和事项的管理、解决；——确保一经确认需要采取纠正措施时，适当的纠正措施能得到推荐和实施。管理者管理者应通过以下方式对其职责范围内的合规工作负责：配合和支持合规团队，并鼓励人员也这么做；协作与支持：管理者应主动与合规团队进行协作，为其提供必要的支持和资源，确保合规工作的顺利进行。文化营造：通过自身行为树立榜样，鼓励组织内其他人员也积极配合和支持合规团队的工作，共同营造良好的合规氛围。确保在其控制下的所有人员都遵守组织的合规义务、方针、过程和程序；责任落实：管理者需对其管辖范围内的所有员工进行合规性监督，确保他们严格遵守组织的合规义务、方针、过程和程序；违规预防：通过日常管理和定期检查，预防违规行为的发生，确保合规管理体系的有效性。识别其运行中的合规风险并进行沟通；风险评估：管理者需具备识别其业务领域内潜在合规风险的能力，及时发现并评估这些风险对组织的影响；信息共享：将识别出的合规风险及时与相关部门和人员进行沟通，共同商讨应对措施，确保风险得到妥善管理。在其职责范围内将合规义务融入现有的业务实践和程序；合规融合：管理者需将合规义务与现有的业务实践和程序相结合，确保在业务运营过程中始终遵循合规要求；持续优化：根据合规义务的变化，及时调整和优化业务实践和程序，保持其合规性。参加并协助合规培训活动；参与培训：管理者应积极参与组织举办的合规培训活动，提升自身合规意识和能力；协助推广：协助合规团队推广合规培训，鼓励员工参加培训，提高整体合规水平。培养人员的合规意识，指导他们满足培训和能力要求；意识培养：通过日常管理和培训活动，管理者应不断提升员工的合规意识，使他们认识到合规工作的重要性；能力提升：指导员工满足培训和能力要求，确保他们具备履行合规职责所需的知识和技能。鼓励并支持人员提出合规疑虑，并防止任何形式的报复；疑虑鼓励：管理者应鼓励员工积极提出合规疑虑和问题，为组织发现潜在合规风险提供线索；报复防范：确保员工在提出合规疑虑时不会受到任何形式的报复或歧视，保护他们的合法权益。根据要求积极参与合规相关事件和事项的管理、解决；事件管理：在发生合规相关事件时，管理者应积极参与事件的管理和解决过程，确保事件得到妥善处理；决策支持：为合规团队提供必要的决策支持，协助其制定和执行有效的解决方案。确保一经确认需要采取纠正措施时，适当的纠正措施能得到推荐和实施。纠正措施：在确认存在合规问题时，管理者应确保及时推荐并实施适当的纠正措施，以消除问题根源并防止类似问题再次发生；效果评估：对纠正措施的实施效果进行持续评估，确保其有效性和可持续性。GB∕T35770-2022GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》5.3.4人员所有人员应：——遵守组织的合规义务、方针、过程和程序；——报告合规疑虑、问题和漏洞；——根据要求参加培训。人员所有人员应：所有人员都宜履行合规义务,遵守组织的合规义务、方针、过程和程序；普遍适用性：组织内所有人员，无论职位高低，都应当积极履行合规义务。这意味着合规不仅仅是高层管理者或合规团队的责任，而是每位员工的共同使命；明确合规要求：人员应熟悉并遵守组织的合规义务、方针、过程和程序。这要求组织提供清晰的合规指南和培训，确保每位员工都能明确自己的合规责任；行为准则：通过遵守合规要求，员工能够在日常工作中保持高度的道德和职业操守，为组织树立良好的社会形象。人员应积极主动地洞察不足与改进，报告合规疑虑、问题和漏洞，，以促进合规管理体系的绩效；主动发现与报告：员工应具备主动发现并报告合规疑虑、问题和漏洞的意识。这有助于组织及时发现并解决潜在的合规风险，避免损失的发生；持续改进：员工对合规管理体系的绩效负有责任，应积极参与合规管理的持续改进过程。通过提出建设性意