法规附有答案

法规精选（五）[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________您的部门：[单选题]*○一中心○三中心○四中心○售后部您的班级：[单选题]*○一班○二班○三班○四班一、单项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司应当采取的设立方式为（）。[单选题]*A.核准设立B.募集设立C.发起设立(正确答案)D.备案设立2．下列关于公司形式变更的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司B.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换C.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司(正确答案)3．下列不属于股份有限公司发起人应当承担的责任的是（）。[单选题]*A.在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿责任B.在公司设立过程中，由于不可抗力致使认股人利益受到损害的，应当对认股人承担赔偿责任(正确答案)C.公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任D.公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任4．下列不属于有限责任公司股东出资证明书应载明的事项是（）。[单选题]*A.公司注册资本B.股东的姓名C.股东的住所(正确答案)D.出资证明书的核发日期5．下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。[单选题]*A.总资产不低于1000万元的机构B.依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划(正确答案)C.金融资产200万元的个人D.最近3年个人年均收入超过30万元的个人6．法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票或者其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。[单选题]*A.3万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.买卖股票等值以下(正确答案)D.3万元以上10万元以下7．根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合当然退伙情形的是（）。[单选题]*A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为(正确答案)8．下列关于禁止公司股东滥用权利的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.公司股东不得滥用股东权利损害公司的利益B.公司股东不得享受有限责任的保护(正确答案)C.公司股东不得滥用股东权利损害其他股东的利益D.公司股东不得滥用公司法人独立地位损害公司债权人的利益9．根据《证券期货投资者适当性管理办法》，产品或者服务存在下列（）因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级。[单选题]*A.产品或者服务的可理解性，因结构单一、易估值等因素导致普通人简单化理解其条款和特征的产品或者服务B.存在收益损失的可能性，因杠杠交易等因素容易导致收益大部分或者全部损失的产品或者服务C.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务(正确答案)D.自律组织认定的中风险产品或者服务10．根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，下列关于期货交易所职责的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.提供交易的场所、设施和服务B.对期货交易进行实时监控和风险监测C.设计期货合约，安排合约上市D.审批期货公司设立申请事宜(正确答案)11．根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司B.一般情况一个集团可以控股两家以上证券公司(正确答案)C.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司D.证券公司可以设立专业证券子公司12．根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约(正确答案)C.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行D.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日13．根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.合规负责人有权要求列席董事会B.合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不应当低于中位数C.证券公司对合规部门考核时，不得将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩D.合规负责人直接向经营层负责，由经营层考核(正确答案)14．根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于信用风险识别、评估和控制要求的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中应考虑信用风险因素(正确答案)B.对于涉及信用风险的业务，证券公司不应根据业务特点设置合理的准入要求，而应设置统一性标准C.基于信用风险的外部性，常态化的压力测试机制不包括信用风险压力测试D.对于涉及信用风险的业务，应根据融资人、债务人的需要确定尽职调查覆盖的业务范围15．证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。[单选题]*A.债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况B.债务、投资知识和经验、社会资源C.债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况(正确答案)D.债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况、兴趣爱好16．根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法中，错误的是（）。[单选题]*A.流动性风险、声誉风险等风险管理工作不得由证券公司风险管理部门以外的部门负责(正确答案)B.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任C.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任D.证券公司应将全面风险管理纳入内部审计范畴，对全面风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价17．根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（）。[单选题]*A.有效的风险应对机制B.稳健的风险文化(正确答案)C.可操作的管理制度D.健全的组织架构18．证券公司向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的信息包含（）。[单选题]*A.可能直接导致获得收益的情形B.可能直接导致超期收益的事项C.对客户本金盈亏无影响的经营机构业务变化D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由(正确答案)19．证券公司应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，经董事会或者高级管理层审定之日起（）个工作日内，将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。[单选题]*A.10(正确答案)B.15C.30D.6020．证券投资顾问向客户提供投资建议，下列说法中，错误的是（）。[单选题]*A.禁止向客户保证本金不亏损B.禁止向客户承诺投资收益C.与客户投资建议不一致时，代客户决定投资决策(正确答案)D.应当提示潜在投资风险21．专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券投资价值或价格产生实质影响的重大事件及时向投资者披露，并（）。[单选题]*A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构(正确答案)B.向中国基金业协会、证券交易场所报告C.向中国证券业协会报告D.向中国证券业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构22．证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备符合期货从业人员条件的业务人员。[单选题]*A.公司总部或拟开展介绍业务的营业部B.公司总部和拟开展介绍业务的营业部(正确答案)C.仅拟开展介绍业务的营业部D.仅公司总部23．证券公司证券自营业务必须以（）的名义，通过专用自营席位进行。[单选题]*A.证券公司自身(正确答案)B.证券公司或其资产管理子公司C.证券公司客户D.其他金融机构24．向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。[单选题]*A.承销与保荐业务B.证券经纪业务C.证券投资咨询业务(正确答案)D.一般证券业务25．融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。[单选题]*A.仅在场外交易场所B.仅在证券交易所C.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所(正确答案)D.在证券交易所或者场外交易场所26．根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法中，正确的是（）。[单选题]*A.禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告C.从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务(正确答案)D.证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问27．收盘集合竞价结束后，上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式是（）。[单选题]*A.盘后固定价格交易(正确答案)B.议价交易C.竞价交易D.大宗交易28．根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合B．证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后5个工作日内报送初始交易备案明细表，并提交相关材料C.衍生品交易指证券公司在集中交易场所以内，根据与交易对手方达成的协议，与交易对手方直接开展的交易(正确答案)D.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向市场监测中心提交报告29．下列关于“沪港通”的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B股）(正确答案)B.沪股通股票包括上海证券交易所上市的A＋H股公司的A股C.沪股通股票包括市值50亿人民币及以上符合一定流动性标准等条件的上证A股指数成分股D.沪港通包括沪股通和港股通两部分30．下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应记入其诚信档案的事项是（）。[单选题]*A.财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复(正确答案)B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异D.中国证监会认定的其他事项31．下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产(正确答案)D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益32．在客户融资融券期内，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。[单选题]*A.客户B.证券登记结算机构C.证券公司(正确答案)D.证券金融公司33．在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。[单选题]*A.证券投资咨询业务资格B.证券经纪业务资格C.证券自营业务资格D.证券承销与保荐业务资格(正确答案)34．下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（）。[单选题]*A.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历C.通过统一组织的证券、期货从业人员资格考试(正确答案)D.具有硕士研究生以上学历35．下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主观方面既可以是故意，也可以是过失(正确答案)B.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业C.构成违规披露、不披露重要信息罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假或隐瞒重要事实的财务会计报告，造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元以上的，应予立案追诉36．构成背信运用受托财产罪的立案标准的是（）。[单选题]*A.擅自运用客户资产或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的B.接受客户委托运用信托财产的C.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的(正确答案)D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在10万元以上的37．下列关于证券行业文化理念的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.稳健是保证B.创新是特色(正确答案)C.诚信是义务D.合规是底线38．依照有关规定，公开募集基金的基金招募说明书不需包括的内容是（）。[单选题]*A.基金收益的合理预期(正确答案)B.风险警示内容C.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期D.基金份额的发售日期和期限39．证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形的，不得担任独立财务顾问。[单选题]*A.上市公司与他人共同持有财务顾问的股份达到3％B.持有上市公司股份达到2％C.上市公司持有财务顾问的股份达到1％D.通过其他安排与他人共同持有上市公司股份达到5％(正确答案)40．下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.未在名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任(正确答案)B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以2000元以上1万元以下金额的罚款C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以2000元以上1万元以下金额的罚款D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以2000元以上1万元以下金额的罚款二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）41.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的有（）。*A.投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户(正确答案)B.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构C.证券账户应当以证券公司的名义开立(正确答案)D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户42.《中华人民共和国证券法》规定的证券种类主要有（）。*A.股票(正确答案)B.国债期货C.公司债券(正确答案)D.汇票43.根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括（）。*A.责令依法处理非法持有的证券(正确答案)B.没收违法所得，并处罚款(正确答案)C.暂停或撤销相关业务许可D.没有违法所得的，处以相应罚款(正确答案)44.限责任公司股东可以用来出资的财产包括（）。*A.货币(正确答案)B.实物(正确答案)C.知识产权(正确答案)D.土地使用权(正确答案)45.下列关于合伙企业清算的说法中，正确的有（）。*A.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告B.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告(正确答案)C.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权D.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权(正确答案)46.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括（）。*A.欺诈(正确答案)B.内幕交易(正确答案)C.操纵证券市场(正确答案)D.融资融券47.下列关于有限合伙企业解散事由的说法中，错误的有（）。*A.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散B.部分合伙人决定解散，应当解散(正确答案)C.合伙协议约定的解散事由出现，应当解散D.合伙人不具备法定人数，应当立即解散(正确答案)48．根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法正确的有（）。*A.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以法定数额罚款(正确答案)B.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以法定数额罚款(正确答案)C.发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以法定数额罚款(正确答案)D.发行人的实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告49．下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法中，正确的有（）。*A.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务(正确答案)B.有限合伙人不执行合伙事务(正确答案)C.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业(正确答案)D.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中明确执行事务的报酬及报酬提取方式(正确答案)50．公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。*A.由公司登记机关责令改正(正确答案)B.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5％以上10％以下的罚款(正确答案)C.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1％以上10％以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款(正确答案)51．根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。*A.个人合伙B.普通合伙企业(正确答案)C.特殊普通合伙企业D.有限合伙企业(正确答案)52．下列属于有限责任公司监事会职权的有（）。*A.检查公司财务(正确答案)B.提议召开临时股东会会议(正确答案)C.向股东会会议提出提案(正确答案)D.罢免董事、高级管理人员53．（）等作出公开承诺的，应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。*A.发行人的控股股东(正确答案)B.发行人的实际控制人(正确答案)C.发行人的董事(正确答案)D.发行人的高级管理人员(正确答案)54．股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（）不得转让。*A.自公司股票上市交易之日起最长半年内B.自公司股票上市交易之日起一年内(正确答案)C.在离职后半年内(正确答案)D.在离职后一年内55．根据《中华人民共和国合伙企业法》，关于普通合伙企业的利润分配、亏损分担，正确的说法有（）。*A.合伙协议不得约定将全部利润分配给部分合伙人(正确答案)B.合伙协议可以约定部分合伙人承担全部亏损C.应符合共享收益、共担风险的内在要求(正确答案)D.利润分配、亏损分担的约定，应遵循公平原则(正确答案)56．非法设立期货公司，或者未经核准从事相关期货业务的，应当（）。*A.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款(正确答案)C.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款(正确答案)D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款57．信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，包括（）。*A.股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务(正确答案)B.互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务(正确答案)C.债券投资交易(正确答案)D.非标准化债权资产投资(正确答案)58．下列属于证券公司及其工作人员反洗钱保密范畴的有（）。*A.依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息(正确答案)B.依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况(正确答案)C.配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息(正确答案)D.非依法律规定，不得向任何单位和个人提供客户身份资料和交易信息(正确答案)59．下列关于证券公司融资管理基本要求的说法中，正确的有（）。*A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源(正确答案)B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额(正确答案)C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并不定期评估市场融资和资产变现能力D.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响(正确答案)60．下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。*A.银行理财产品(正确答案)B.全国社会保障基金C.集合资产管理计划(正确答案)D.信托产品(正确答案)61．证券公司董事会合规管理职责包括（）。*A.审议批准年度合规报告(正确答案)B.决定聘任、解聘、考核合规负责人(正确答案)C.建立健全合规管理组织架构D.配备充足、适当的合规管理人员62．投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品（不含私募资产管理计划）或者接受相关服务的，关于经营机构应该采取措施说法正确的有（）。*A.确认投资者风险承受能力类别，告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务(正确答案)B.对属于风险承受能力最低类别的投资者，不得向其销售相关产品或者提供相关服务(正确答案)C.不属于风险承受能力最低类别的投资者就产品风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示(正确答案)D.不属于风险承受能力最低类别的投资者，经书面警示仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务(正确答案)63．根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》有关规定，下列关于证券公司资产管理计划终止情形的说法中，正确的有（）。*A.资产管理计划存续期届满且不展期的，资产管理计划终止(正确答案)B.证券公司被依法撤销资产管理业务资格，且在6个月内没有新的管理人承接的，资产管理计划终止(正确答案)C．证券公司被依法解散，且在6个月内没有新的管理人承接的，资产管理计划终止(正确答案)D.发生资产管理合同约定的应当终止的情形，资产管理计划终止(正确答案)64．根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。*A.方式(正确答案)B.时间(正确答案)C.内容(正确答案)D.对象(正确答案)65．证券公司向客户融资融券可以使用（）。*A.融资专用资金账户内的资金(正确答案)B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券(正确答案)D.融券专用证券账户内的资金66．下列关于科创板转融通证券出借和转融券业务的说法中，正确的有（）。*A.科创板证券出借的标的证券范围，与上交所公布的可融券卖出的科创板标的证券范围一致(正确答案)B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天至366天的区间内协商确定C.证券公司向中国证券金融公司借入证券用于融资融券业务的，需使用证券公司融券专用证券账户(正确答案)D.中国证券金融公司根据市场状况，确定可以参与科创板转融券业务的标的证券名单，在每一交易日开市前公布(正确答案)67．根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则的说法中，正确的有（）。*A.另类投资子公司只能以自有资产进行投资(正确答案)B.另类投资子公司不得从事投资业务之外的业务(正确答案)C.另类投资子公司可向投资者募集资金进行投资D.证券公司应当清晰划分证券公司与另类投资子公司及另类投资子公司与其他子公司之间的业务范围(正确答案)68．证券投资咨询人员，不得从事下列（）活动。*A.证券欺诈(正确答案)B.向投资人承诺保本保收益(正确答案)C.向投资人承诺赔偿投资损失(正确答案)D.为自己买卖股票(正确答案)69．证券投资顾问服务和证券研究报告的区别有（）。*A.立场(正确答案)B.服务方式(正确答案)C.服务内容(正确答案)D.服务对象(正确答案)70．下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（）。*A.了解客户资金来源B.将客户的资金和证券出借或抵押(正确答案)C.接受客户的全权委托(正确答案)D.泄露客户资料(正确答案)71．金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。*A.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期(正确答案)B.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值(正确答案)C.资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场D.资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价72．证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。*A.间接为期货交易提供担保(正确答案)B.代客户保管交易密码(正确答案)C.为期货交易提供融资(正确答案)D.提供期货行情信息73．集合资产管理计划成立的条件包括（）。*A.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定(正确答案)B.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反证监会规定的最低成立规模(正确答案)C.投资者人数不少于5人D.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件(正确答案)74．证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。*A.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度(正确答案)B.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况(正确答案)C.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定(正确答案)D.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系(正确答案)75．证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会派出机构可以对其采取的监管措施有（）。*A.责令改正(正确答案)B.监管谈话(正确答案)C.出具警示函(正确答案)D.市场禁入措施76．证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。*A.自营证券账户(正确答案)B.融券专用证券账户(正确答案)C.转融通担保证券明细账户(正确答案)D.转融通担保证券账户77．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括（）。*A.证券交易所的从业人员(正确答案)B.证券公司的从业人员(正确答案)C.证券业协会的工作人员(正确答案)D.证券期货监督管理部门的工作人员(正确答案)78．根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列关于证券经营机构工作人员廉洁从业禁止性行为的说法中，正确的是（）。*A.在开展自营业务过程中，不得利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动(正确答案)B.在开展另类投资业务过程中，不得以明显偏离市场公允估值的价格进行交易(正确答案)C.在开展资产管理业务过程中，不得不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益(正确答案)D.在开展融资类业务过程中，不得为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利(正确答案)79．下列属于证券行业文化建设的基本要求的有（）。*A.坚持创新精神，提升服务能力B.坚持稳健经营，促进健康发展(正确答案)C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气(正确答案)D.牢记社会责任，展现良好形象(正确答案)80．证券公司与上市公司之间存在下列（）情形之一的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。*A.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％(正确答案)B.上市公司选派代表担任财务顾问的董事(正确答案)C.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职(正确答案)D.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务(正确答案)三、判断题（本大题共30小题，每小题1分，共30分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B）81．对于自然人来说，有权利能力等于一定有行为能力。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)82．为发行人及其控股股东、实际控制人出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后10日内，不得买卖该种股票。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)83．有限责任公司股东以其全部资产对公司债务承担责任。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)84．公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额10％以上20％以下的罚款。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)85．国有独资公司不设董事会，由国有资产监督管理机构行使其职权。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)86．普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担有限连带责任。(）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)87．违反《中华人民共和国证券法》的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，应当责令改正，撤销任职资格或者证券从业资格。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)88．在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)89．期货结算机构、结算参与人收取的保证金、权利金等，应当与其自有资金分开，按照国务院期货监督管理机构的规定，在期货保证金存管机构专户存放，分别管理，禁止违规挪用。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误90．《证券公司风险处置条例》属于部门规章。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)91．国务院期货监督管理机构、国务院授权的部门、期货交易场所、期货结算机构的工作人员从事内幕交易的，从轻处罚。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)92．证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)93．证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，其中，非公开募集基金的合格投资者累计不得超过200人。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误94．证券公司董事会每年至少召开1次会议。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)95．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于5000万元。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)96．对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于10年。（）

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)97．证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)98．证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误99．客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误100．对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义持有。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误101．仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过300％时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于300％。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误102．资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其全部资产对资产管理计划财产的债务承担责任。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)103．全国股份转让系统是经中国证监批准设立的全国性证券交易场所。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)104．持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、中国证券业协会报送保荐总结报告书。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)105．证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误106．资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于10万元人民币。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)107．股票转让的申报价格最小变动单位为0.1元人民币。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)108．除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误109．担任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照机构的法定代表人和经营管理的主要负责人，自该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照之日起未逾5年，但能够证明本人对该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任的，可以担任证券基金经营机构董事、监事和高级管理人员。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误110．同一人员可以同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)四、综合题（本大题共10小题，每小题1分，共10分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）111.下列属于关联关系的有（）。*A．A股份有限公司控股股东张某，与其持有股份达到70％的B股份有限公司(正确答案)B.C股份有限公司董事孙某，与其儿子实际控制下的D股份有限公司(正确答案)C.甲有限责任公司高级法律顾问陆某，与其担任监事的乙股份有限公司D．丙股份有限公司总经理常某，与其出资额占60％的丁有限责任公司(正确答案)112.甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法中，正确的有（）。*A.向分公司所在地的登记机关申请登记，领取营业执照(正确答案)B.该两分公司领