财富管理守则客户开户协议书

财富管理守则客户开户协议书合同编号：__________甲方（委托人）：__________乙方（受托人）：__________鉴于甲方愿意委托乙方进行财富管理，乙方愿意接受甲方的委托，为甲方提供财富管理服务，双方经充分协商，达成如下协议：第一条委托内容1.1甲方委托乙方进行财富管理，包括但不限于资产配置、投资建议、风险评估、财务规划等。1.2乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和财务状况，为甲方提供适合的投资建议和财富管理方案。1.3甲方应按照乙方的建议进行投资，并承担相应的投资风险。第二条乙方义务2.1乙方应诚实守信，忠实履行受托职责，维护甲方的合法权益。2.2乙方应根据甲方的委托，独立、客观、公正地为甲方提供财富管理服务。2.3乙方应妥善保管甲方的资产，确保甲方资产的安全。2.4乙方应定期向甲方报告财富管理情况，并提供相关的账户对账单和财务报表。第三条甲方义务3.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况。3.2甲方应按照乙方的建议进行投资，并承担相应的投资风险。3.3甲方应按照乙方的要求，及时提供相关的证件和资料。第四条费用和报酬4.1乙方应根据甲方的委托，向甲方收取相应的服务费用。具体收费标准和方式，双方另行协商确定。4.2乙方应按照双方约定的比例，从投资收益中提取报酬。具体比例，双方另行协商确定。第五条保密条款5.1乙方应对甲方的个人信息、财务状况和投资情况予以保密，不得向任何第三方泄露。5.2乙方不得利用甲方的信息进行为自己或他人谋取不正当利益。第六条违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。6.2甲方应按照乙方的建议进行投资，如甲方未按照乙方的建议进行投资，导致投资损失的，甲方自行承担责任。第七条争议解决7.1对于本协议的解释或履行发生的任何争议，双方应协商解决。7.2如协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________签订日期：__________签订日期：__________一、附件列表：1.甲方个人信息表2.甲方财务状况表3.投资建议书4.财富管理方案5.账户对账单6.财务报表7.乙方收费标准说明8.乙方报酬比例说明9.保密协议10.争议解决协议二、违约行为及认定：1.甲方未按照乙方建议进行投资，导致投资损失的，视为甲方违约。2.乙方未按照约定提供财富管理服务，或未妥善保管甲方资产，导致损失的，视为乙方违约。3.乙方泄露甲方个人信息、财务状况和投资情况，视为乙方违约。4.甲方未按照约定提供相关证件和资料，视为甲方违约。5.双方未按照约定履行保密义务，视为违约。三、法律名词及解释：1.财富管理：指乙方根据甲方风险承受能力、投资目标和财务状况，为甲方提供资产配置、投资建议、风险评估、财务规划等服务。2.委托人：指甲方，愿意委托乙方进行财富管理的人。3.受托人：指乙方，接受甲方委托，为甲方提供财富管理服务的人。4.投资风险：指投资过程中可能发生的损失风险。5.保密义务：指乙方对甲方的个人信息、财务状况和投资情况予以保密，不得向任何第三方泄露。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方提供的信息不真实、不准确、不完整：乙方应要求甲方提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况，必要时可终止委托关系。2.甲方未按照乙方建议进行投资：乙方应与甲方沟通，解释投资建议的依据和意义，引导甲方进行投资。3.乙方未按照约定提供服务或保管资产：乙方应承担违约责任，赔偿甲方损失，并立即改正。4.甲方未按照约定提供相关证件和资料：乙方应催促甲方提供，必要时可终止委托关系。5.保密义务纠纷：双方应加强沟通，明确保密义务的界限，必要时可签订补充协议。五、所有应用场景：1.甲方为个人投资者，愿意委托乙方进行财富管理。2.甲方为机构投资者，愿意委托乙方进行财富管理。