风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设

安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设风险（过程）---隐患（状态）---事故（后果）风险：是某一特定危害事件发生的可能性与其后果严重性的组合。风险（R）＝可能性（L）

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后果（C）风险分类按可接受水平分：可接受风险、不可接受风险。按时态关系分：原始风险（固有风险）、现有风险（剩余风险）。按严重程度分：重大风险、较大风险、一般风险、低风险。1风险辨识评价2制定管控措施3落实管控措施4管控措施无效风险（过程）---隐患（状态）---事故（后果）隐患：对安全风险所采取的管控措施存在缺陷或缺失时就形成事故隐患，包括物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷等方面。法律法规和标准规范规定、事故案例教训等。隐患按严重程度通常分为两类：重大隐患和一般隐患。可接受风险与不可接受风险现有风险中的重大风险、较大风险通常称为不可接受风险，一般风险、低风险通常称为可接受风险。不可接受风险应通过采取措施管控（隐患治理）至可接受水平，最终转变成可接受风险。三个思考风险是绝对的，“零风险”是不存在的。风险辨识评价与分级管控工作只有起点，没有终点。隐患是可被消除的，但隐患又是动态的。隐患排查治理工作必须举一反三地“反复抓、抓反复”。事故是可预防的，当前想彻底杜绝事故是不现实的。为什么构建双重预防机制《国务院安委办关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（一）全面开展安全风险辨识。企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。（二）科学评定安全风险等级。企业要对辨识出的安全风险进行分类梳理，参照《企业职工伤亡事故分类》（

6441-1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中，重大安全风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。要依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库，绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。（三）有效管控安全风险。企业要根据风险评估的结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的《国务院安委办关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（四）实施安全风险公告警示。企业要建立完善安全风险公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。（五）建立完善隐患排查治理体系。风险管控措施失效或弱化极易形成隐患，酿成事故。企业要建立完善隐患排查治理制度，制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，推动全员参与自主排查隐患，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。要通过与政府部门互联互通的隐患排查治理信息系统，全过程记录报告隐患排查治理情况。对于排查发现的重大事故隐患，应当在向负有安全生产监督管理职责的部门报告的同时，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现隐患排查治理的闭环管理。《全国安全生产专项整治三年行动计划》）二是推动企业定期开展安全风险评估和危害辨识,针对高危工艺、设备、物品、场所和岗位等,加强动态分级管理,落实风险防控措施,实现可防可控,2021年底前各类企业建立完善的安全风险防控体系。三是建立完善隐患排查治理体系,规范分级分类排查治理标准,明确“查什么、怎么查”“做什么、怎么做",2021年底前建立企业“一张网”信息化管理系统,做到自查自改自报,实现动态分析、全过程记录和评价,防止漏管失控。《安全生产法》第四条

生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立健全全员安全生产责任制和安全生产规章制度，加大对安全生产资金、物资、技术、人员的投入保障力度，改善安全生产条件，加强安全生产标准化、信息化建设，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，健全风险防范化解机制，提高安全生产水平，确保安全生产。第二十一条

生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：（一）建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；（二）组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；（三）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；（四）保证本单位安全生产投入的有效实施；（五）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（六）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（七）及时、如实报告生产安全事故。第四十一条

生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照安全风险分级采取相应的管控措施。生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。第一百零一条

生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（四）未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的；（五）未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定报告的。Contents

目录12双重预防机制概述风险分级管控体系3隐患排查治理体系01双重预防机制概述什么是双重预防机制第一重预防机制：把安全风险管控好，不让安全风险管控措施失控而出现事故隐患。第二重预防机制：对风险管控措施不足而出现的隐患及时发现并治理，防止发生事故。02风险分级管控体系建平台

定规矩

抓落实企业应结合企业实际制定风险辨识分级管控制度和隐患排查治理制度，重点：机构职责：明确牵头领导、参与成员，制定工作方案；建章立制：风险辨识分级与管控制度、隐患排查治理制度，含职责分工、工作方法、工作频次、资料管理、绩效考核等；教育培训：学习相关法规、标准及公司制度规程的具体要求，让职工知道做什么、怎么做；工作实施推进，定期检查考核工作落实情况。1.排查风险点（危险源）企业要全方位、全过程排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括工艺系统、设备设施、电气仪表、输送管线、操作行为、职业健康、环境条件、作业过程、工作场所、安全管理等方面存在的风险。本次先以各生产单元（即相对独立的生产装置，包含与之对应的公辅单元）为基础，以各厂房、罐区、仓库等相对独立的场所为风险分析对象，重点分析可能存在的火灾、爆炸、中毒、灼烫等易造成严重影响的生产安全事故风险点。2.确定风险等级对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。风险等级确定方法企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法，从方便推广和使用角度，建议采用作业条件危险性分析（LEC）或者风险矩阵分析（LS）进行风险大小的判定。当法规文件有具体要求时按法规文件要求执行。3.明确管控措施针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级（公司、部门、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施（工程技术、维护保养、人员操作、

应急措施等），形成风险辨识与分级管控清单记录。注意事项：高层级管控的危险源，低层级必须管控。风险等级管控层级红色----重大风险公司级橙色----较大风险部门级黄色----一般风险班组级蓝色------低风险岗位级风险控制措施策划企业应按照工程技术、维护保养、人员操作、

应急措施等方面对每个风险点制定精准的风险控制措施。常见风险管控措施分类工程技术类管控措施：主要针对关键设备部件、安全附件、工艺控制、安全仪表等方面；维护保养类管控措施：主要保障动设备和静设备正常运行；人员操作类管控措施：主要包括人员资质、操作记录、交接班等内容；应急措施类管控措施:主要包括应急设施、个体防护、消防设施、应急预案等内容。如何制定控制措施作业步骤风险点辨识控制措施叉车行驶风险点叉车倾覆开展安全培训；执行操作规程；加强日常管理；强化应急救援。后果砸伤作业步骤风险点辨识控制措施叉车行驶风险点叉车倾覆车速小于5km/h；货叉离地15-20cm；上车系好安全带；行驶时握紧方向盘。后果砸伤假、大、空、虚全是管理手段无直接控制措施有量化指标有管理措施便于检查和考核4.风险公告警示向员工公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施。对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的工作场所、工作岗位，应当设置报警装置，配置现场应急设备设施和撤离通道等。重大风险必须实施风险公告警示。仓库风险告知卡（例）风险点名称3#甲类仓库主要危险因素违章操作或误操作，易燃易爆物资遇明火引起火灾、爆炸；货物倒塌或坠落砸伤人员。风险点编号3#风险等级重大风险安全标志主要管控措施专人负责，上锁管理，严禁带入火种；每天至少巡检2次，发现问题及时处理；禁止叉车等机动车辆进入仓库；货物必须堆放整齐，严禁超高；货物严格按“五距”要求堆放；配备灭火救援应急物资并定期巡查记录其完好性；注意通风，仓库内温度不得超过30℃。责任单位物资管理部主要事故类型火灾、爆炸、物体打击等责任人及联系电话张三139****2688应急处置措施对受伤人员实施紧急救护并送医治疗；疏散周边无关人员，现场实施警戒；落实现场处置方案，控制事故影响，同时上报事故信息，争取应急资源。5.排查消除隐患针对各个风险点制订隐患排查治理制度、标准和清单，明确企业内部各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现企业隐患自查自改自报常态化。----按事故隐患排查治理要求实施。风险等级确定方法一、作业条件危险性分析法--LEC法二、风险矩阵方法—LS法风险评价-LEC01020304L表示发生事故的可能性大小E表示暴露于危险环境的频繁程度C表示事故产生的后果的严重程度D（风险值）=L×E×C,

D值越大，事件越严重作业条件危险性分析法--LEC法风险评价-LEC事故事件发生的可能性（L）判定准则10完全可以预料无控制方法或没有检查，一定会发生事故

（每年发生事故3次或3次以上）6相当可能无本质安全的防护措施，基于人的安全意识要求等措施（每年发生事故1~2次）3可能，但不经常采取了硬件的防护措施，但过程仍有可能失控（每两年发生事故1次）1可能性小，完全意外采取了可靠的防护措施过程基本受控，现有条件下几乎不可能发生安全事故（每三年发生事故1次）0.5很不可能，可以设想采取了本质安全的防护措施，过程受控，但理论上会发生安全事故（每五年发生事故1次）0.2极不可能采取了本质安全的防护措施，采用防错法，过程受控，极不可能发生安全事故（每十年发生事故1次）0.1实际不可能本质安全，过程受控，不可能发生安全事故（0事故）风险评价-LEC暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则10连续暴露每1000小时内，暴露的时间≥200

小时6每天工作时间内暴露每1000小时内，暴露的时间≥50

小时3每周一次，或偶然暴露每1000小时内，暴露的时间≥5

小时2每月暴露一次每1000小时内，暴露的时间≥1小时1每年几次暴露每1000小时内，暴露的时间≥0.1小时0.5非常罕见地暴露每1000小时内，暴露的时间≥0.01小时风险评价-LEC发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10以上部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1以下没有停工形象没有受损风险评价-LEC风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限＞320重大风险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻160～320较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70～160一般风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理20～70低风险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理<20低风险无需采用控制措施，但需保存记录/作业条件危险性分析（LEC）记录表序号风险点名称危险和有害因素风险类别LEC分析计算风险等级采取的管控措施LECD1甲醇充装操作错误；设备、设施、工具、附件缺陷；无关人员未离危险区；操作规程不完善。火灾中毒车辆伤害367126一般风险人员持证上岗，一人作业一人监护，确保操作符合安全要求；每次作业前检查确认设备、设施、工具、附件完好；设置紧急切断阀；充装前清理现场无关人员撤离；完善岗位操作规程并监督操作人员严格执行。2甲醇储罐检修作业甲醇；易燃易爆场合明火；照明光线不良。火灾爆炸触电中毒3240240较大风险制定检修作业方案，与其他系统有效隔绝，作业前清洗置换至合格；办理动火作业、受限空间作业票证，落实票证上的各项安全措施；采用安全灯具保证照明良好。13861-2022，

6441-1986风险评价-LS风险矩阵方法是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法，它给出了两个变量，分别表示该危险源潜在后果的可能性（L）和后果（S），辨识、评估者者需识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施数学表达式为：R=L×SR-代表风险值；L-代表发生事故的可能性；S-代表事故后果的严重程度风险评价-LS事故发生的可能性（L）取值L值取值要素风险评价-LS事故后果的严重程度（S）取值L值取值要素风险评价-LS风险评价指数矩阵重大风险较大风险立刻采取措施立刻或近期采取措施一般风险2年内采取措施低风险有条件时采取措施或者分四级:

(1)R<8(2)8≤R≤12(3)15≤R≤16(4)20≤R≤25重大风险较大风险一般风险8-125-6低风险1-4低风险15-1620-25全厂重大风险清单序号风险点名称风险等级已采取的控制措施拟增加的管控措施备注工程技术维护保养人员操作应急措施1234全厂不可接受风险清单序号风险点名称风险内容现有管控措施拟增加的管控措施风险管控责任人123企业安全风险四色分布图安全风险空间分布四色图是对原始风险而言的。现有风险只有一般风险和低风险，现有风险只能绘制两色图。风险告知风险公告风险培训企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位公告培训风险公告警示风险点名称3#甲类仓库主要危险因素违章操作或误操作，易燃易爆物资遇明火引起火灾、爆炸；货物倒塌或坠落砸伤人员。风险点编号3#风险等级重大风险安全标志主要管控措施专人负责，上锁管理，严禁带入火种；每天至少巡检2次，发现问题及时处理；禁止叉车等机动车辆进入仓库；货物必须堆放整齐，严禁超高；货物严格按“五距”要求堆放；配备灭火救援应急物资并定期巡查记录其完好性；注意通风，仓库内温度不得超过30℃。责任单位物资管理部主要事故类型火灾、爆炸、物体打击等责任人及联系电话张三139****2688应急处置措施对受伤人员实施紧急救护并送医治疗；疏散周边无关人员，现场实施警戒；落实现场处置方案，控制事故影响，同时上报事故信息，争取应急资源。安全风险辨识分级管控工作要点双重预防机制工作推进方案（企业文件）；双重预防机制管理制度（可分成风险和隐患两个管理制度）；双重预防机制工作推进有关培训记录；风险辨识分级管控过程记录表（各单元风险清单）；各类风险分类统计汇总表、数据库；全厂重大风险及管控清单；全厂不可接受风险清单及对应的整改督办清单（闭环管理）；形成全厂安全风险空间分布“四色图”；重大风险公告警示及各岗位风险管控知识培训。03隐患排查治理体系建设术语定义事故隐患企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷隐患排查企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程隐患治理消除或控制隐患的活动或过程基本要求1243主体责任 激励措施企业是安全风险隐患排查治理的主体，要逐级落实安全风险隐患排查治理责任。企业对发现、排除和举报事故隐患的有功人员，应当给予物质奖励和表彰。明确方式

确定频次安全风险隐患排查形式包括日常排查、综合性排查、专业性排查、季节性排查、重点时段及节假日前排查、事故类比排查、复产复工前排查和外聘专家诊断式排查等。化工企业各类隐患排查开展频次按应急【2019】78号要求执行。建立制度

全员参与企业应建立健全安全风险隐患排查治理工作机制，建立安全风险隐患排查治理制度并严格执行，全体员工应按照安全生产责任制要求参与安全风险隐患排查治理工作。排查内容 闭环管理化工企业应按应急【2019】78号检查内容及其他有关法规标准要求实施隐患排查治理，对排查出的隐患实行闭环管理，直至隐患彻底整改销号，企业应对隐患排查治理全过程建立台账档案。隐患分级与分类一般事故隐患AB危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患安监总管三〔2017〕121号---列举了20条应急〔2019〕78号-----------列举了37条重大事故隐患隐患分级与分类——设备设施；——场所环境；——从业人员操作行为；——消防及应急设施；——供配电设施；——职业卫生防护设施；——辅助动力系统；----现场其他方面生产现场类隐患——生产经营单位资质证照；——安全生产管理机构及人员；——安全生产责任制；——安全生产管理制度；——教育培训；——安全生产管理档案；——安全生产投入；——应急管理；——相关方安全管理；——基础管理其他方面基础管理类隐患工作程序和内容编制排查清单企业应依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制包含全部应该排查的项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单制定排查计划或方案企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划或方案，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、排查重点、组织级别及排查人员等隐患排查类型包括：日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、季节性隐患排查、重大活动及节假日前隐患排查等组织实施隐患排查工作隐患治理及验收销号隐患治理应坚持分级治理、分类实施。所有隐患应实现闭环管理，建立台账并逐一验收销号隐患排查治理台账（例）隐患排查常见类型1.日常排查；3.专业性排查；2.综合性排查；4.季节性排查；重点时段及节假日前排查；事故类比排查； 7.复产复工前排查；8.外聘专家诊断式排查等。隐患治理实行分级治理、分类实施的原则，主要包括岗位纠正、班组治理、车间治理、部门治理、公司治理等隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成；能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故一般隐患治理隐患治理五定

:人员、责任、时间、措施、标准隐患治理流程通报隐患信息隐患排查结束，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理建议等信息进行通报，通报方式根据企业实际情况确定下发隐患整改通知对于当场不能立即整改的，应下达隐患整改通知，按照管控层级下发至隐患所在位置责任部门或者责任人进行整改，隐患整改通知应包含隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容实施隐患治理隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，参考治理建议制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改验收按照“谁排查谁验收“的原则，隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见治理情况反馈隐患存在单位在规定的期限内将治理完成情况反馈至隐患整改通知下发部门验收，未能及时整改完成的应说明原因与整改通知制发部门协同解决重大隐患治理经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。评估报告书应包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,并将治理方案报告给当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门业应当按照隐患整改通知和治理方案对重大事故隐患进行治理，治理资金从安全费用支出，治理时,应当采取严密的防范、监控措施,防止事故发生。重大事故隐患治理前或者治理过程中,无法保证生产安全的,企业应当暂时停产、停业或者停止使用重大隐患治理——治理的目标和任务；——采取的方法和措施；——经费和物资的落实；——负责治理的机构和人员；——治理的时限和要求；防止整改期间发生事故的安全措施治理方案应包括以下内容隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收并出具验收意见，实现闭环管理，并建立隐患排查治理台账重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果向当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告重大隐患治理验收五落实：责任、措施、资金、时限和预案单位名称单位负责人隐患名称隐患类型发