协鑫电力控股关键岗位绩效考核管理标准

协鑫电力控股关键岗位绩效考核管理标准终稿

关键岗位绩效考核管理标准

北大纵横管理咨询公司

二零零五年十一月

目录

1范围..............................................................1

2定义..............................................................1

3绩效考核目的......................................................1

4管理职责..........................................................1

5考核方法..........................................................2

6对公司总裁的考核.................................................5

7对公司副总裁、运营总监与技术总监的考核..........................7

8对公司部门总经理的考核...........................................9

9对下属全资、控股与实际操纵的发电/热电公司总经理的考核.........10

10对电力燃料公司总经理的考核.....................................11

11考核结果的使用..................................................13

12报告与记录.......................................................13

附加说明............................................................13

附录集团各部门总经理绩效考核指标................................15

1总裁工作部总经理................................................15

2运营管理部总经理................................................16

3人力资源部总经理................................................18

4财务部总经理.....................................................20

5信息部总经理.....................................................21

附表1业绩合同........................................22

附表2协鑫电力控股公司本部月份部门领导工作考核表...........23

附表3绩效考核指标评价表..........................................24

附表4业绩合同执行跟踪表..........................................24

1范围

本标准规定了协鑫电力控股有限公司（如非特别注明，下列简称“公司''）

关键岗位绩效考核的职责、管理内容与方法、报告与记录。

本标准适用于公司本部部门总经理以上岗位与全资、控股与实际操纵子公

司总经理岗位。

2定义

本标准中5.3条中的“KPI”中文含义为“关键业绩指标（Keyperformance

indicator）”，指影响公司战略进展、总体业绩的关键领域的指标。

3绩效考核目的

1）客观评价管理人员的工作业绩，促进建立科学的价值评价体系。

2）指引管理人员持续改进工作，从而提升公司整体绩效，实现公司进展

目标

3）促进上下级沟通与各部门相互协作。

4管理职责

4.1公司董事会

1）制定公司绩效考核管理的基本政策；

2）根据公司年度经营计划，确定公司总裁的工作目标与关键绩效指标；

3）考评公司总裁的工作。

4.2公司总裁

1）审定公司考核管理制度；

2）审批下属（直属）公司考核管理制度；

3）推动绩效管理体系在电力控股公司及下属公司推广；

4）批准公司部门总经理以上考核指标；

5）对公司副总裁、总监、直接分管部门总经理进行绩效考核；

6）审批非直接分管的部门总经理考核结果；

7）检查下属公司工作目标的完成情况，向本公司董事会等有关方面提出

对下属公司的考核意见，向有关方面提出对下属公司总经理的考核意见；

8）定期组织对绩效考核工作进行评估；

9）对绩效考核中出现的争议问题作最后裁决。

4.3公司副总裁与总监

1）参与制定公司考核管理制度；

2）拟定对分管部门总经理的考核指标；

3）对分管部门总经理进行绩效考核；

4）参与对下属公司的绩效考核工作。

4.4运营管理部

1）起草公司考核管理办法，组织建立与调整各部门与岗位的考核指标；

2）组织协调各部门绩效考评工作；

3）组织对下属公司完成的工作目标进行评议，将评议结果上报总裁与副

总裁；

4）对绩效考核工作效果进行评估。

4.5人力资源部

1）督促与协调员工绩效考核工作；

2）对绩效考核结果进行记录与归档管理；

3）计算被考核人员的绩效工资与奖金；

4）参与对下属公司的绩效考核工作；

5）收集与整理员工对绩效考核的意见与建议。

5考核方法

5.1考核周期

对公司总裁、副总裁与下属公司总经理采取年度考核。

对公司各部门经理采取季度考核，全年季度考核的平均值作为年度考核成

绩。

5.2考核关系

考核关系分为上级对直接下级考核、同级人员考核两种，它们对应相应的

考核维度。

5.3考核维度

考核维度指对考核对象考核的各方面内容，它形成关键业绩指标（KPI）。

本标准有关下列考核维度：

1）任务绩效：在完成工作目标与任务的过程中所表达出的工作业绩。

2）部门工作计划完成率及协作满意度：考核部门月度工作计划完成率及

工作协作情况，以促进工作流程在部门间的顺利推进。“部门工作计划完成率

及协作满意度”考核的对象是部门总经理。

5.4关键业绩指标（KPI）

5.4.1KPI制定的要求

a）选择KPI时，要考虑其是否对工作业绩产生重大影响，还要兼顾公司

长期目标与短期利益。KPI通常不超过六个。

b）KPI制订是从上而下的分解过程，各层级KPI要表达与公司战略目标

导向与支撑的关系。其中：

公司级KPI由公司高层管理人员根据公司的总体进展战略予以制订。

部门级KPI来源于公司级KPI,是公司级KPI指标在部门的具体表达与实

施。

c）KPI的制订与调整需按规定进行审批。

5.4.2KPI评价标准

KPI的要紧评价标准是时间（效率）、数量、质量、成本。

5.5考核指标的权重

根据单个考核指标在全部指标中的重要程度设置该指标的权重。

“部门工作计划完成率与部门协作满意度”占考核指标总权重的40%,其它

指标合计占考核指标总权重的60%o

对考核周期内特别重要的指标能够设置为“单项否决”指标。

5.6考核分数计算

KPI的基数均是100分。

考核人针对被考核人完成的业绩数据，按照指标计算公式与考核标准计算

出每个指标的考核分值，再根据各指标权重通过加权计算得到考核总体得分。

定量指标按照指标的计分规则直接算出得分。

定性指标均按照A、B、C、D四个等级评分，具体定义与对应关系见表。

表5-1评分等级定义表

等级ABCD

定义超出目标达到目标接近目标远低于目标

考核得分110-101100-9089-7069-0

5.7考核系数计算

考核系数=考核得分/100。

5.8绩效记录

各级考核人员应保留绩效记录（书面文档与电子版材料），包含各类考核

评分表、绩效面谈记录、绩效改进计划等。为保证绩效记录的有效性，绩效记

录原则上不同意涂改；若需要修改或者重新记录，需由当事人签字确认。

绩效记录的储存期限为五年。关于超过储存时限的文件与记录文档，由公

司组织销毁。电子版绩效记录材料应定期（每年至少一次）在公司备份。

5.9考核流程

5.10.1确定绩效目标

考核期初7日内1,按照公司经营计划，公司对各级人员进行目标分解，

确定各级人员工作任务，考核人与被考核人之间根据工作任务讨论与确定KPI

（包含目标值、考核标准与指标权重），签订业绩合同（附表1）,填写《绩效

考核指标评价表》（附表3）,报公司总裁批准。公司总裁KPI需经董事会批准。

《绩效考核指标评价表》审批后双方各持一份，作为工作指导与考核根据。

运营管理部牵头组织部门总经理与下属公司总经理KPI的建立。

在工作过程中，若出现重大计划调整，上下级应及时确认计划的更换，重

新填写《绩效考核指标评价表》，报上一级主管领导审批。重大调整是指下列

情况：

a）权重大于20%的工作任务取消或者新增；

b）现有任务权重变化（增减）超过20%。

5.10.2部门月度工作计划制定与考核

每月初，部门总经理拟定部门月度计划工作及目标，报分管领导审批。下

月初，公司召开部门月度工作计划考评会，对月度工作计划与部门协作情况形

成考核意见，部门总经理根据会议意见对本部门工作计划完成与协作情况进行

自评，填写《协鑫电力控股公司本部月份部门领导工作考核表》（附表2）。

5.10.3收集资料，考核绩效

下一考核期初5个工作日内，考核数据提供部门负责向考核人与被考核人

提供考核所需数据。

期初7个工作日内，被考核人首先进行自评，同时考核人根据有关数据，

按照考核指标计分方法计算各项指标考评得分，填写《绩效考核指标评价表》

中评分部分。

“部门工作计划完成率及协作满意度”考核结果是一个季度三个月的部门

月度工作计划完成及协作满意度情况考评分数的平均值。

公司运营管理部牵头组织各部门经理对下属公司总经理的经营绩效进行

评价，并将评价结果报公司总裁与副总裁。公司总裁与副总裁讨论确认对下属

公司总经理绩效评价结果，然后通过适当的方式向下属公司董事会表示对下属

公司公司总经理评价结论。

5.10.4审批考核结果

下一考核期初8个工作日内，考核人将考核结果需报公司总裁审批，确定

最终考核结果。

人力资源部将部门总经理考核结果汇总，填写《业绩合同执行跟踪表》（附

表4）,交业绩合同发约人与受约人签字确认。

5.10.5统计汇总考核结果

下一考核期初10个工作日内，人力资源部汇总统计考评结果，并将考核

资料整理归档。

6对公司总裁的考核

6.1考核周期

考核期间为一个财务年度，即公历一月一日至十二月三十一日。

考核时间为次年的1月。

6.2考核人

对公司总裁的考核人为公司董事会。

6.3考核指标

对公司总裁的考核指标（表6-1）是反应公司的经济效益、资产营运、进

展能力与偿债能力情况的关键绩效指标。表中所列指标作为对总裁的考核指标

库，公司根据当期经营方向与重点从中选取适当的考核指标（下述公司副总裁、

部门总经理的指标均为指标库）。

表6-1对电力控股公司总裁的关键绩效指标

编号KPIKPI定义/公式考核人

要紧指标

1净资产收益率净利润/平均所有者权益X100%公司董事会

（利润总额+利息支出）/平均资产

2总资产报酬率公司董事会

总额x100%

总资产周转率=销售收入净额/平

3总资产周转率公司董事会

均总资产X100%

1年度考核所限定的时间能够适当延长。下同。

流淌资产周转率=销售收入净额/

4流淌资产周转率2公司董事会

平均流淌资产

负债总额/资产总额X100%：达到预

5资产负债率公司董事会

定范围

无重大事故、火灾事故、人身死亡

6安全指标公司董事会

及重伤事故

生产指标（发电量、供汽

7公司董事会

量、热容比）

成本指标（供电煤耗、综

8合厂用电率、热网管损、公司董事会

单位综合售电成本）

9设备完好率公司董事会

辅助指标

未计算利息、税项、折旧、摊销的

10EBITDA公司董事会

收入

11净利润3公司董事会

12经营性现金净流量公司董事会

13三年利润平均增长率公司董事会

年末所有者权益/年初所有者权益

14资本保值增值率公司董事会

X100%

流淌资产/流淌负债：达到预定范

15流淌比率公司董事会

围

电力运营板块关键人才期末数量/

16关键人才保有率公司董事会

关键人才期初数量X100%

17关键人才流失率4电力运营板块关键人才当期流失率公司董事会

（年末技能评估得分一年初技能评

18员工技能提升率估得分）/年初技能评估得分公司董事会

xl00%

每年一月，董事会根据公司年度经营计划确定总裁的工作目标，与总裁签

订业绩合同，确定关键绩效指标与考核权重、考核标准。

公司如需调整经营目标时，董事会可于下半年度调整对总裁的绩效考核指

标包含考核标准与权重。

2总资产周转率与流淌资产周转率两个指标中建议取一个。

3EBITDA与净利润两个指标中只取一个。

4关键人才保有率与关键人才流失率两个指标中只取一个。

7对公司副总裁、运营总监与技术总监的考核

7.1考核周期

考核期间为一个财务年度，即公历一月一日至十二月三十一日。

考核时间为次年的1月。

7.2考核人

对公司副总裁、运营总监与技术总监的考核人为公司总裁。

7.3考核指标

7.3.1公司副总裁

对公司副总裁的考核指标见下表：

表7-1公司副总裁关键绩效指标

编号KPIKPI定义/公式考核人

1总裁

2总裁

3总裁

4总裁

5总裁

6总裁

7.3.2运营总监

对运营总监的考核指标见下表：

表7-2运营总监关键绩效指标

编号KPIKPI定义/公式考核人

1、已公布的制度（流程）数/计划

管理制度（流程）制定与公布制度总数xlOO%

1总裁

推行2、有效执行制度数/已公布的制

度（流程）总数xlOO%

下属公司生产运营规范执行情况评

2生产运营管理规范执行

价

1、经营策略方案的有效性

3公司经营策略的有效性2、公司经营业绩、市场竞争地位总裁

与管理水平改善的程度

1、组织编制与调整公司经营计划

公司经营计划编制与调整延迟的天数

4总裁

的及时性2、组织与下属公司签订年度经营

业绩合同的及时性

1、生产指标（发电量、供热量、

热容比）的完成率

2、成本指标（供电标煤耗、综合

厂用电率、热网管损、单位综合发

5公司经营计划的完成率总裁

电成本）的完成率

3、燃料供应计划的完成率

4、下属公司设备、耗材与备品备

件采购计划的完成率

1、下属公司安全管理规范执行情

况（根据有关方面检查与抽查结果）

6安全监督总裁

2、安全管理检查计划完成率

3、安全管理检查的深入细致程度

无重大事故、火灾事故、人身死亡

7安全事故指标总裁

及重伤事故

1、大、小修计划合理性评价

8大、小修管理总裁

2、大、小修实施成果评价

营建电厂生产准备工作计划完成率

9营建电厂生产准备总裁

人员培训计划完成率

7.3.3技术总监

对技术总监的考核指标见下表:

表7-3技术总监关键绩效指标

编号KPIKPI定义/公式考核人

1、己公布的标准数/计划公布标

技术标准与技术管理标准准总数xlOO%

1总裁

制定与推行2、有效执行标准数/已公布的标

准总数xlOO%

1、技术进展规划制定的及时性

2技术进展规划制定2、技术进展规划的可行性、有效总裁

性

1、技术开发、技术攻关计划编制

的质量与及时性

技术开发、技术攻关项目2、技术开发、技术攻关项目实施

3总裁

的实施进度

3、技术开发、技术攻关项目评审

与鉴定结果

1、电厂技术改造计划审核的及时

性

4技术改造管理2、经审核的电厂技术改造计划的总裁

科学性、合理性

3、电厂技术改造成果的综合评估

4、下属公司获得技术支持的满意

5组织技术支持总裁

度情况调查

1、下属公司标准计量的达标率

6技术监督、标准计量管理总裁

2、技术监督执行情况

1、按计划组织热网与生物质推进

委员会活动

热网指导委员会与生物质2、委员会实施热网、生物质方面

7总裁

推进委员会工作推进开拓计划进度

3、委员会开展技术攻关、技术创

新活动的进度与效果

每年一月，公司总裁根据公司年度经营计划确定副总裁、运营总监与技术

总监的工作目标，与副总裁、运营总监与技术总监签订业绩合同，确定关键绩

效指标与考核权重、考核标准。

公司如需调整经营目标时，总裁可于下半年度调整对副总裁、运营总监与

技术总监的绩效考核指标包含考核标准与权重。

8对公司部门总经理的考核

8.1考核周期

对公司部门总经理实行季度考核，考核时间为下一季度第一个月1-10日。

部门总经理季度考核结果的平均值作为其年度考核成绩。

8.2考核人

对部门总经理的考核人包含部门分管总裁或者副总裁、考核数据来源部门

总经理，他们分别针对不一致的考核指标进行考核。

8.3季度考核指标

对部门总经理的考核指标见附录。

每年一月，部门分管总裁/副总裁将公司年度经营目标与部门工作计划分

解为部门总经理季度工作目标，确定部门总经理季度关键绩效指标与考核权

重、考核标准，签订业绩合同。在制定指标的过程中，部门分管领导应与部门

总经理沟通，充分听取与考虑部门总经理的意见。

公司调整经营目标时，部门分管领导可于下半年度调整对部门总经理的绩

效考核指标包含考核标准与权重。

9对下属全资、控股与实际操纵的发电/热电公司总经理的考核

9.1考核周期

考核期间为一个财务年度，即公历一月一日至十二月三十一日。

考核时间为次年的1月。

9.2考核人

对下属全资、控股与实际操纵的发电/热电公司总经理的考核人为其所在

公司董事会。

9.3考核指标

下属全资、控股与实际操纵的发电/热电公司总经理的考核指标（表）

是反应公司的经济效益、资产营运、进展能力与偿债能力情况的关键绩效指标。

表9-1下属全资、控股与实际操纵的发电/热电公司总经理关键绩效指标

编号KPIKPI定义/公式考核人

要紧指标

1净资产收益率净利润/平均所有者权益x100%董事会

（利润总额+利息支出）/平均资产

2总资产报酬率董事会

总额x100%

未计算利息、税项、折旧、摊销的

3EBITDA董事会

收入

4净利润5董事会

5生产效率单位千瓦利润董事会

无重大事故、火灾事故、人身死亡

6安全指标董事会

及重伤事故

生产指标（发电量、供汽

7董事会

量、热容比）

成本指标（供电煤耗、综

8合厂用电率、热网管损、董事会

单位综合售电成本）

9设备完好率完好的设备数/设备总数X100%董事会

负债总额/资产总额X100%：达到预

10资产负债率董事会

定范围

5EBITDA与净利润两个指标中只取一个。

流淌资产周转率=销售收入净额/

11流淌资产周转率董事会

平均流淌资产

应收账款周转率=销售收入净额/

12应收账款周转率6董事会

平均应收帐款

辅助指标

13经营性现金净流量董事会

14生产计划完成率按时完成的生产计划所占的百分比董事会

15三年利润平均增长率董事会

年末所有者权益/年初所有者权益

16资本保值增值率董事会

X100%

流淌资产/流淌负债：达到预定范

17流淌比率董事会

围

总资产周转率=销售收入净额/平

18总资产周转率董事会

均总资产X100%

电力运营板块关键人才期末数量/

19关键人才保有率董事会

关键人才期初数量X100%

20关键人才流失率7电力运营板块关键人才当期流失率董事会

（年末技能评估得分一年初技能评

21员工技能提升率估得分）/年初技能评估得分董事会

X100%

22市场占有率董事会

23环保指标董事会

每年一月，董事会根据公司年度经营计划确定总经理的工作目标，与总经

理签订业绩合同，确定关键绩效指标与考核权重、考核标准。

根据市场情况，公司如需调整经营目标时，董事会可于下半年度调整对总

经理的绩效考核指标包含考核标准与权重。

10对电力燃料公司总经理的考核

10.1考核周期

考核期间为一个财务年度，即公历一月一日至十二月三十一日。

考核时间为次年的1月。

10.2考核人

6流淌资产周转率与应收账款周转率两个指标中建议取一个。

7关键人才保有率与关键人才流失率两个指标中只取一个。

对公司总裁的考核人为公司董事会。

10.3考核指标

电力燃料公司总经理的考核指标（表）是反应公司的经济效益、资产营

运、进展能力与偿债能力情况的关键绩效指标。

表10-1电力燃料公司总经理的关键绩效指标

编号KPIKPI定义/公式考核人

要紧指标

1净资产收益率净利润/平均所有者权益X100%公司董事会

（利润总额+利息支出）/平均资产

2总资产报酬率公司董事会

总额x100%

3净利润8公司董事会

流淌资产周转率=销售收入净额/

4流淌资产周转率公司董事会

平均流淌资产

应收账款周转率=销售收入净额/

5应收账款周转率9董事会

平均应收帐款

负债总额/资产总额X100%：达到预

6资产负债率公司董事会

定范围

无重大事故、火灾事故、人身死亡

7安全指标公司董事会

及重伤事故

8煤炭供应数量公司董事会

9设备完好率公司董事会

辅助指标

未计算利息、税项、折旧、摊销的

10EBITDA公司董事会

收入

11经营性现金净流量公司董事会

12三年利润平均增长率公司董事会

年末所有者权益/年初所有者权益

13资本保值增值率公司董事会

X100%

流淌资产/流淌负债：达到预定范

14流淌比率公司董事会

围

8EBITDA与净利润两个指标中只取一个。

9流淌资产周转率与应收账款周转率两个指标中建议取一个。

总资产周转率=销售收入净额/平

15总资产周转率公司董事会

均总资产xlOO%

电力运营板块关键人才期末数量/

16关键人才保有率公司董事会

关键人才期初数量xlOO%

17关键人才流失率1°电力运营板块关键人才当期流失率公司董事会

（年末技能评估得分一年初技能评

18员工技能提升率估得分）/年初技能评估得分公司董事会

xlOO%

每年一月，董事会根据公司年度经营计划确定总裁的工作目标，与总裁签

订业绩合同，确定关键绩效指标与考核权重、考核标准。

根据市场情况，公司如需调整经营目标时，董事会可于下半年度调整对总

裁的绩效考核指标包含考核标准与权重。

11考核结果的使用

11.1与绩效工资挂钩；

11.2与奖金挂钩；

11.3与职级等级升降挂钩；

11.4与聘用挂钩；

11.5为培训提供支持。

12报告与记录

12.1业绩合同（附表1）

12.2协鑫电力控股公司本部部门领导工作考核表（附表2）

12.3绩效考核指标评价表（附表3）

12.4业绩合同执行跟踪表（附表4）

附加说明

本标准由集团管理制度建设小组负责提出。

本标准由□□部负责起草或者修改。

10关键人才保有率与关键人才流失率两个指标中只取一个。

本标准要紧起草人：□□□、□□□

审核：□□□

审定：□□□

本标准由□□部负责解释。

本标准于二。。五年□月□日第一次公布。

附录集团各部门总经理绩效考核指标

1总裁工作部总经理

编号KPIKPI定义/公式考核人

1、对公司决议、决定督办与催办

的及时性

2、公司文件报告起草的质量与及

1对行政文秘工作的满意度总裁

时性

3、其他行政事务处理的及时性与

正确性

1、固定资产帐物相符的金额/固

固定资产与低值易耗品管

2定资产总额xlOO%总裁

理

2、固定资产完好率

1、办公环境清洁卫生状况

3办公环境保护2、办公环境有序状况总裁

3、办公环境美化状况

1一（实际发生的行政费用/预算费

4行政费用与预算的差异率总裁

用）xlOO%

5、组织公司战略研讨与论证

的及时性与效果

6、对公司战略规划提出建议

的可行性

5公司战略规划总裁

7、公司战略规划实施方案起

草的质量

8、公司战略规划实施方案起

草的及时性

1、所审核的下属公司投资计划的

合理性

6投资管理2、提议投资方案的质量（对公司总裁

盈利能力推动、提升竞争能力、对

风险的防范）

1、资本运作方案编制的可行性与

及时性

7资本运作方案制定与实施2、资本运作方案按计划实施的比总裁

率

3、资本运作方案实施效果

1、股权融资计划编制的合理性

8股权融资进度总裁

2、股权融资进度满足业务需要

1、对公司经营活动涉及有关法律

9法律文件审核的完备性文件进行审核的遗漏、差错率总裁

2、由于审核不当造成的缺失

1、已完成的达到预定目标的诉讼

与非诉讼法律事务的量/法律事务

诉讼与非诉讼法律事务办

10预定目标总量x100%总裁

理的效果

2、得到超出估计的利益

3、超出估计的缺失

11外聘律师机构与律师选择外聘律师工作成效评价总裁

1、法律知识培训的次数/计划次

12法律知识培训数X100%总裁

2、法律知识培训满意度评价

1、下属公司法律工作体系的规范

性

13对下属公司法律工作督导总裁

2、下属公司法律工作失误造成的

缺失

1、宣传计划完成率

14宣传与公共关系效果2、公共关系计划完成率总裁

3、宣传与公共关系效果评估

1、股东会、董事会工作制度与流

程起草的及时性

2、董事会文件的流转与处理的及

15董事会事务服务总裁

时性

3、董事会会议筹备（会议通知、

会议资料准备）的质量与及时性

1、沟通与合作主动性

2、与有关部门配合的及时性

有工作协作关