咨询工程师工程咨询服务内容(二)

第五章工程询问服务内容（二）

本章考点

考点主要集中在：项目全过程各个阶段的回顾与总结；项目竣工验收；项目后评价

的基本指标；合同定义与合同类型选择；工程项目管理制度；工程、设备监理；代建制;

项目后评价与项目竣工验收的区分；工程项目管理的职能；项目后评价的定义与任务；

项目后评价的特点；项目胜利度的标准。

本章内容在考试中的重要性：本门课程的核心内容之一，是2013年考试的重点，占

的分值仅次于第四章的分值。

重难点内容：依据历年考题状况，考生应对本章的全部内容重点复习。

第一节工程项目实施阶段的询问（PU9〜127）

第一个考点：合同定义（PH9）

1.合同的定义

我国《合同法》把合同定义为“合同是同等主体的自然人、法人、其他组织之间设

立、变更、终止民事权利义务关系的协议”。

合同文件包括合同协议书与其附件、合同条件、投标书、中标函、技术规范、图纸、

工程量表以与其他列入合同协议书中的文件。

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2.工程管理的核心是合同管理

其次个考点：合同分类（P119〜120）

（1）托付合同：如建设监理合同

（2）承包合同：如工程总承包合同

(3)交易合同：如建筑材料买卖合同

(4)出让合同：如土地运用权转让合同

(5)租赁合同：如施工机械租赁合同

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第三个考点：工程建立合同类型选择(P120)

应依据工程的特点、业主的组织实力和偏好，选择不同类型的合同方式。

第四个考点：按承包商义务范围可供选择的三种合同形式(P120)

(1)建立合同(ConstructionContract)0适用于传统的工程履行方式。

建立合同条件特殊适合于传统的“设计一一招标一一建立”建设履行方式。该合同

范本适用于建设项目规模大、困难程度高、项目单位供应设计、项目单位情愿担当风险

比较大的状况。

(2)设计---建立合同(DesignandBuild)

适用于建设项目规模大、困难程度高、承包商供应设计、项目单位情愿将部分风险

转移给承包商的状况。

⑶EPC/交钥匙合同(Turnkey)。

该合同范本适用于建设规模大，困难程度高、承包商供应设计、选购和施工，并担

当绝大部分风险的项目。

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工程总承

包模式

设计、采购、建造(EPC)T大部分风险

承包人承担风险

建造合同最小

设计建造合同1次之

EPC合同/倚三)

第五个考点：按项目单位情愿接受的支付方式可供选择的三种合同形式(P120〜121)

(1)总价合同

适用于投资规模不太大、技术不太困难、工期较短、风险较小，且设计文件和基础

资料完备、能够较精确计算工程量的工程项目0

分为固定总价合同和可调值总价合同。

(2)单价合同

分为：估计工程量单价合同、纯单价合同、单价与包干混合式合同等。

(3)成本加酬金合同

适用于某些急于建设而设计工作尚未深化的工程项目，不具备计算工程单价或总价

的条件。

由于该种合同形式的竞争性差，而且项目单位难以限制投资，在实际工程承包中较

少接受。

分为：成本加百分比酬金合同、成本加固定酬金合同、成本加浮动酬金合同。

承包人承担风险

总价合同最大

V

单价合同次之

彰、

成本加酬金合同

T

工程量风险

第六个考点：按项目单位情愿接受的组织方式可供选择的三种合同形式(P121〜122)

(1)监理工程师管理合同

项目单位通常聘用监理工程师对工程的质量、进度和投资进行限制。此种类型的合

同在西方国家有悠久的历史，我国目前已广泛地接受建设监理制。

（2）管理承包合同

工程发包给“管理承包商”，然后由其将全部工程分包给各个“交易承包商”。管

理承包合同通常接受成本加酬金的方式。

（3）建立管理合同

在建立管理合同中，项目单位雇用承包商干脆建立工程，与此同时项目单位也干脆

雇用一个专业建立管理公司限制工程。

第七个考点：工程监理的基本概念（P123〜124）

1.监理的依据：国家有关工程建设的法律、法规和项目批复文件、工程建设托付监

理合同与工程建设施工合同。

2.工程监理的范围

目前主要是在工程施工阶段进行。包括实体工程建筑施工监理，设备选购安装

监理，以与其他建设活动监理。

3.工程监理的组织实施

工程监理企业应公正、独立、自主地开展工程监理工作。

总监理工程师（简称总监）

总监理工程师代表（简称总监代表）

专业监理工程师

监理员

文秘协助人员

工程建设监理实行总监理工程师负责制,全面负责工程建设项目监理的实施。

4.工程监理的中心任务

工程监理的中心任务，归结为“三控三管一协调”。

“三控”：指工程项目的目标限制，就是限制工程项目的工程进度、工程质量、工

程造价三大目标。

“三管”：指建设工程的平安管理、合同管理和信息管理。

“一协调”：指对建设过程中的各种冲突和问题进行协调。

第八个考点：工程监理大纲、监理规划与监理实施细则(P124)

监理工作文件编制时间编制人批准人作用

招投标过程

工程监理大纲投标人投标人投标

中

单位技术负责人(总工程指导

工程监理规划合同签订后总监理工程师

师)性

工程监理实施细专业监理工程操作

开工前总监理工程师

则师性

对中型以上或专业性较强的工程项目,应由各专业监理工程师负责编制工程监理实

施细则。监理实施细则应在工程施工起先前编制完成，并经总监理工程师批准实施。

第九个考点：设备监理的概念(P124〜125)

项目内容

1.设备设计监理；2.设备选购监理；3.设备制造监理；

设备监理工作范围

4.设备安装监理；5.设备调试监理。

1.设备监理单位与建设单位签订托付监理合同后，应规范、

设备监理单位的地

专业、公正和独立地开展设备监理工作

位与组织实施

2.组织机构类似于工程监理的组织机构

设备监理的任务简称为“三控、三管、一协调”，与工程监理内容比照学习

第十个考点：设备监理大纲、监理规划与监理实施细则(P125)

工作文

内容

件项目

设备监

设备监理单位对拟承揽的设备形成过程与结果开展监理工作的总策划

理大纲

设备监理规划是在总监理工程师主持下,依据设备监理合同的要求以与

设备监

设备制造、安装状况和实际调查状况，在项目监理大纲的基础上编制的

理规划

指导设备监理机构开展设备工程监理活动的工作安排。

对于技术困难、专业性强的设备工程项目应编制设备监理实施细则。设

设备监

备监理实施细则是依据设备监理规划，由专业监理工程师编写，并经总

理实施

监理工程师批准，针对设备监理项目中某一专业或某一方面监理工作的

细则

操作性文件。

第H^一个考点：工程项目竣工验收内容(P126)

竣工验收是工程项目由建设转入生产、运用和运营的标记，是全面考核和检查建设

工作是否符合设计要求和工程质量的重要环节，是项目单位、合同商向投资者汇报建设

成果和交付新增固定资产的过程。项目的竣工验收分两个阶段进行，即项目的竣工报告

和验收报告的编制和审查。

1.工程项目竣工

项目竣工报告是由项目单位编制的项目实施总结，主要从工程质量、进度和造价方

面检验总结项目的建设工作。竣工报告包括以下主要内容：

(1)对项目工程质量的预验收。在项目单位的组织下，工程项目承包商和供货商要

对工程和设备质量进行检查。

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/合同项目验收>业主主持

工程验收(/竣工验收备案制.

'惠通竣工验收《

二法规'政府主持竣工验收

(2)编制竣工决算书。项目竣工决算的主要内容包括：竣工工程概况、竣工财务决

算和交付运用资产等。决算的主要报表有：工程概况表、财务决算表、交付运用资产总

表与明细表,并按统一的格式填报。小型项目可只填报财务决算总表。

(3)竣工资料打算。

(4)项目竣工报告。

2.工程项目验收

(1)政府投资项目的验收实施分级管理。

(2)大中型和限额以上项目由国家或地方投资主管部门组织。

(3)企业投资项目的竣工验收可以由项目单位自行确定组织方式与报告内容，也可

参照政府投资项目的方法执行。

第十二个考点：试生产与生产运营打算询问(P127)

1.运营打算询问

运营打算询问内容包括：机构设置和人员配备；经营规划和运营安排的制订；人力

资源的开发和员工培训；技术打算和设备试车验收；规章制度的建立；外部条件落实；

物资供应打算；流淌资金的打算；经营管理体系的建立。

2.投产运营打算询问内容

(1)生产经营组织询问。(2)经营战略询问。(3)产品市场开发分析询问。

(4)员工聘请与培训。(5)技术应用与消化评价。(6)生产管理询问。

例题1.工程合同协议书中指明的合同文件，一般应包括()。

A.合同条件；B.投标书；C.技术规范；D.工程量表；E.预算定额【答案】ABCD

【解析】合同文件包括在合同协议书中指明的全部文件，即合同协议书与其附件、

合同条件、投标书、中标函、技术规范、图纸、工程量表以与其他列入合同协议书中的

文件。参见教材P119。

例题2.EPC/交钥匙项目合同条件特殊相宜于下列类型的项目()。【答案】D

A.水电工程；B.投资额大的项目；C.技术困难的项目

D.基础设施项目（如马路、铁路等）或类似项目，项目单位供应资金并希望以固定价格

的交钥匙方式来履行项目

【解析】（1）建立合同范本适用于建设项目规模大、困难程度高、项目单位供应设计、

项目单位情愿担当风险比较大的状况。

（2）设计---建立合同（DesignandBuild）适用于建设项目规模大、困难程度高、

承包商供应设计、项目单位情愿将部分风险转移给承包商的状况。

（3）EPC/交钥匙合同条件特殊相宜于下列项目类型：PFI、PPP、BOT与其他特许经

营合同的项目；发电厂或建设工厂且项目单位希望以固定价格的交钥匙方式来履行的项

目；基础设施项目（如马路、铁路、桥梁、水务、水坝工程等）或类似项目，项目单位

供应资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行项目；项目单位希望接受固定价格的交

钥匙方式的民用项目。参见教材P120。

固定总价合同

1）以某种工艺装置或

工程设备为核心技术

2）业主希望采用固定

总价合同的工程项目

例题3.工程承包合同可依据（），从监理工程师管理合同、管理承包合同、建立管

理合同中选择适用的合同形式。

A.项目单位情愿接受的组织方式；B.政府主管部门指定的支付方式

C.承包商情愿接受的支付方式；D.工程监理制度的规定【答案】A

【解析】按项目单位情愿接受的组织方式，有三种合同形式可供选择：①监理工程

师管理合同；②管理承包合同；③建立管理合同。参见教材P121〜122。

例题4.下列有关工程监理文件的说法正确的是（）。

A.工程监理大纲是编制工程监理规划的依据之一

B.工程监理大纲是工程监理单位在接受监理托付任务后编制的工程监理方案性文件

C.工程监理规划由总监理工程师主持有关人员编制

D.编制工程监理实施细则的依据仅仅是工程监理大纲

E.工程监理实施细则应在工程施工起先前编制完成【答案】ACE

【解析】B选项不正确，工程监理大纲是工程监理单位在项目单位托付工程监理的过

程中，特殊是项目单位进行监理招标过程中，为承揽到工程监理业务而编写的工程监理

方案性文件；选项D,编制工程监理实施细则的依据是监理规划。参见教材P124。

例题5.工程监理实施细则应在工程施工起先前编制完成，并经（）批准实施。

A.监理单位技术负责人；B.专业监理工程师；C.总监理工程师；D.监理单位总经理

【答案】C

【解析】监理工作文件的有关内容。

监理工作文件编制时间编制人批准人

监理大纲招投标过程中投标人投标人

监理规划合同签订后总监理工程师单位技术负责人

监理细则开工前专业监理工程师总监理工程师

参见教材P124。

例题6.下列关于企业投资项目竣工验收的说法正确的是（）。

A.项目单位可以自行确定竣工验收组织方式与报告内容

B.依据分级管理体制组织

C.必需按政府投资项目竣工验收的组织方式

D.必需由企业主管部门组织验收【答案】A

【解析】（1）政府投资项目的竣工验收实施分级管理。（2）大中型和限额以上项目

由国家或地方投资主管部门组织。（3）企业投资项目的竣工验收可以由项目单位自行确

定组织方式与报告内容，也可参照政府投资项目的方法执行。参见教材P126。

例题7.项目运营打算询问的内容包括（）o

A.机构设置和人员配置；B.流淌资金的打算；C.产品市场营销

D.技术打算和设备试车验收；E.生产管理优化【答案】ABD

【解析】项目运营打算询问内容包括：机构设置和人员配备；经营规划和运营安排

的制订；人力资源的开发和员工培训；技术打算和设备试车验收；规章制度的建立；外

部条件的落实；物资供应打算；流淌资金的打算和经营管理体系的建立。参见教材P127。

其次节工程项目后评价(P127〜141)

第一个考点：项目后评价的定义(P128)

项目后评价是指对已经完成的项目的设定目标、执行过程、效益、作用和影响所进

行的系统客观分析。

项目后评价是在项目建成和竣工验收之后的某个时候进行的。对于经营性项目，一

般是在项目投产运营3〜5年后进行后评价。

后评价询问服务的根本原则是“实践是检验真理的唯一标准”，主要目的是得到阅

历、教训和启示。

项目后评价是建立和实施政府行政问责制的重要基础,是我国工程询问的一项重要

任务。

其次个考点：项目后评价的任务(P128)

项目后评价一般由项目投资决策者、主要投资者提出并组织，项目法人依据须要也

可组织进行项目后评价。项目后评价应由独立的询问机构或专家来完成，也可由投资项

目决策者组织独立专家共同完成。“独立”是指从事项目后评价的机构和专家应是没有

参与项目前期和工程实施询问业务和管理服务的机构或个人。

项目后评价要完成的任务是：

1.项目全过程的回顾和总结

2.实施效果和效益的分析评价

3.目标和持续性的评价

4.总结阅历教训。提出对策建议

第三个考点：项目后评价的特点(P128〜129)

1.项目后评价的特点是评价的独立性和反馈功能。

独立性是指评价不受项目决策者、管理者、执行者和前评估人员的干扰，这是保持

评价公正性和客观性的前提。

2.与项目前评估相比，后评价的最大特点是信息的反馈。后评价的最终目标是将评

价结果反馈到决策部门，作为新项目立项和评估的基础，作为调整投资规划和政策的依

据。

评价的反馈机制、手段和方法是影响评价成败的关键环节之一。

第四个考点：项目后评价与项目竣工验收的区分(P129)

1.后评价通过工程、技术、经济、效益四个方面判定项目的胜利度。

2.项目后评价与项目竣工验收的区分：

项目后评价不仅对项目工程和技术总结评价，更重要的是对项目经济效益和影响效

塞的分析评价。

在时间上，后评价要对项目周期全过程的各个阶段进行分析评价；

在内容上，后评价要对项目涉与的工程技术、财务、经济、环境生态、社会发展、

管理制度等进行全方位的分析评价。

项目竣工验收是在项目工程建成时进行的以工程技术完成为主的项目总结和验收。

第五个考点：前期决策的总结与评价(P130)

1.项目全过程的回顾和总结一般分为四个阶段：前期决策、建设打算、建设实施、

投产运营。

2.前期决策的总结与评价的内容

(1)项目可行性探讨的总结评价。

(2)项目评估的总结评价。重点是对项目评估报告目标的分析评价、对项目评估报

告效益指标的分析评价和对项目评估报告风险分析的评价等。

(3)项目决策的评价。项目决策程序的分析评价、投资决策内容的分析评价和决策

方法的分析评价三部分内容。

第六个考点：运营阶段的总结评价(P131)

(1)项目运营状况的小结

主要评价指标有：达到设计实力、生产改变、财务状况等。

(2)项目效益预料

一是对项目评价时点以前已完成的部分进行总结，即把评价时点以前已经完成的工

作内容进行分析评价，发觉问题，提出对策。

二是对项目评价时点以后的工作进行预料,即以评价时点为起点，通过对项目已发

生状况和发展趋势的分析，预料项目将来的的前景。

在项目投入运营后的预料包括：达到设计实力状况与预料；市场需求状况与将来预

料；项目竞争实力现状与预料；项目运营外部条件现状与预料等。

第七个考点：项目后评价的基本指标(P131)

项目后评价的基本指标包括技术、经济、环境、社会和管理等五方面。

第八个考点：项目的技术效果评价(P132)

(1)技术先进性；(2)技术适用性；(3)技术经济性；(4)技术平安性

第九个考点：环境影响评价(P132〜133)

是指比照项目前评估时批准的环境影响评价文件，重新审查项目环境影响的实际状

况，审核项目环境管理的决策、规定、规范、参数的牢靠性和实际效果。

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第十个考点：项目社会影响评价(P133)

(1)就业影响。

(2)地区收入安排影响。

(3)居民的生活条件和生活质量。

(4)受益者范围与其反映。

(5)各方面的参与状况。

(6)地方社区的发展。

(7)妇女、民族和宗教信仰。

社会影响后评价强调接受定性分析和定量分析相结合，以定性分析为主的分析评价

方法。评价的调查提纲和分析方法的选择特别重要。在诸要素评价分析的基础上，社会

影响评价要进行综合评价。综合评价可以接受两种方法，即多目标评价法和矩阵分析法。

第十一个考点：项目可持续性评价(P134)

(1)项目持续性的概念

项目持续性分析的要素为：财务、技术、环保、管理、政策等。

(2)可持续性分析

项目可持续的建议包括：内部措施实施和外部条件创建的详细看法，重点是项目业

主无法限制的外部条件，如工艺技术创新、收费等。

第十二个考点：项目胜利度评价(P134〜135)

1.项目胜利度的标准

1)完全胜利：项目的各项目标都已全面实现或超过；相对成本而言，项目取得巨大

的效益和影响。

2)基本胜利：项目的大部分目标已经实现；相对成本而言，项目达到了预期的效益

和影响。

3)部分胜利：项目实现了原定的部分目标；相对成本而言，项目只取得了肯定的效

益和影响。

4)不胜利：项目实现的目标特别有限；相对成本而言，项目几乎没有产生什么正效

益和影响。

5)失败：项目的目标是不现实的，无法实现；相对成本而言，项目不得不终止。

2.项目胜利度的测评

项目胜利度可用胜利度评定表进行测评。

评价人员首先要依据详细项目的类型和特点，确定表中指标与项目相关的程度，把

它们分为“重要”、“次重要”和“不重要”三类。对“不重要”的指标不用测定，只

需测定重要和次重要的项目内容，一般的项目实际需测定的指标在10项左右。

在测定各项指标时，接受五级或十级打分制。

第十三个考点：项目后评价工作程序(P136〜137)

(1)接受后评价任务，签订工作合同或评价协议。

(2)成立后评价小组，制定评价安排。

(3)设计调查方案，聘请有关专家。调查方案是整个调查工作的行动纲领。

(4)阅读文件，收集资料。

(5)开展调查，了解状况

(6)分析资料，形成报告。

(7)提交后评价报告，反馈信息。

第十四个考点：中心政府投资项目后评价(P137〜138)

1.评价内容

(1)开展项目后评价项目的选择

(2)项目自我总结评价报告的主要内容：项目概况；项目实施过程总结；项目效果

评价；项目目标评价；项目建设的主要阅历教训和相关建议。

(3)在项目单位完成自我总结评价报告后，国家发展改革委依据项目后评价年度安

排，托付具备相应资质的甲级工程询问单位担当项目后评价任务。国家发展改革委不得

托付参与过同一项目前期工作和建设实施工作的工程询问机构担当该项目的后评价任

务。

2.后评价管理和监督

国家发展改革委托付的项目后评价所需经费由国家发展改革委支付。

3.后评价成果应用

第十五个考点：中心企业固定资产投资项目后评价内容(P138〜139)

(1)项目全过程的回顾

主要包括：项目立项决策阶段的回顾；项目打算阶段的顾问；项目实施阶段的回顾;

项目竣工和运营阶段的回顾。

(2)项目绩效和影响评价

主要包括：项目技术评价；项目财务和经济评价；项目环境和社会影响评价；项目

管理评价。

(3)项目目标实现程度和持续实力评价

项目目标实现程度从以下四个方面进行推断：项目工程建成、项目技术和实力、项

目经济效益产生、项目影响产生。

项目持续实力的评价，主要分析以下因素与条件：持续实力的内部因素、持续实力

的外部条件。

(4)阅历教训和对策建议

项目后评价的阅历教训和对策建议应从项目、企业、行业、宏观四个层面分别说明。

第十六个考点：中心企业固定资产投资项目后评价方法(P139〜140)

(1)项目后评价方法的基础理论是现代系统工程与反馈限制的管理理论。

(2)项目后评价的综合评价方法是逻辑框架法。

(3)项目后评价的主要分析评价方法是对比法。包括：前后对比法；有无对比法;

横向对比。

(4)项目后评价调查是采集对比信息资料的主要方法，包括现场调查和问卷调查。

(5)项目后评价指标框架。

评价指标包括工程询问评价常用的各类指标，主要有：工程技术指标、财务和经济

指标、环境和社会影响指标、管理效能指标等。

第十七个考点：中心企业固定资产投资项目后评价的实施(P140〜141)

(1)项目后评价实行分级管理。

(2)中心企业投资项目后评价的实施程序。

(3)中心企业选择后评价项目应考虑的条件。

(4)中心企业内部的项目后评价应避开出现“自己评价自己”。

(5)项目后评价担当机构要独立自主、仔细负责地开展后评价工作，并担当国家机

密、商业机密相应的保密责任。

(6)《项目自我总结评价报告》和《项目后评价报告》要依据规定的内容和格式编

写，报告应观点明确、层次清晰、文字简练、文本规范。

(7)项目后评价所需经费原则上由托付单位支付。

例题L项目后评价与竣工验收的不同点为()。

A.后评价要对项目经济效益和影响效果进行分析评价

B.后评价要对项目周期全过程的各个阶段进行分析评价

C.后评价要对项目涉与的工程技术等进行全方位的分析评价

D.后评价不注意总结施工中的阅历教训

E.后评价要对项目的财务、经济进行分析评价【答案】ABCE

【解析】项目后评价与项目竣工验收的区分：

(1)后评价通过工程、技术、经济、效益等方面判定项目的胜利度。

(2)项目后评价与项目竣工验收的区分:

项目后评价不仅对项目工程和技术总结评价，更重要的是对项目经济效益和影响效

果的分析评价。

在时间上，后评价要对项目周期全过程的各个阶段进行分析评价；

在内容上，后评价要对项目涉与的工程技术、财务、经济、生态环境、社会发展、

管理制度等进行全方位的分析评价。

项目竣工验收是在项目工程建成时进行的以工程技术完成为主的项目总结和验收。

参见教材P129。

例题2.项目后评价的基本指标包括（）等。

A.技术；B.资源；C.环境；D.管理；E.社会【答案】ACDE

【解析】项目后评价的基本指标包括技术、经济、环境、社会和管理等五个方面。

参见教材P131。

例题3.项目部分胜利的特征是（）。

A.相对成本而言，项目几乎没有产生什么正效益和影响；B.项目实现了原定的部分

目标

C.项目实现的目标特别有限；D.相对成本而言，项目只取得了肯定的效益和影响

E.相对成本而言，达到了预期的效益和影响【答案】BD

【解析】项目胜利度的标准可分为以下五个等级：

1）完全胜利：项目的各项目标都已全面实现或超过；相对成本而言，项目取得巨大

的效益和影响。

2）基本胜利：项目的大部分目标已经实现；相对成本而言，项目达到了预期的效益

和影响。

3）部分胜利：项目实现了原定的部分目标；相对成本而言，项目只取得了肯定的效

益和影响。

4）不胜利：项目实现的目标特别有限；相对成本而言，项目几乎没有产生什么正效

益和影响。

5）失败：项目的目标是不现实的，无法实现；相对成本而言，项目不得不终止。参

见教材P134。

例题4.对于中心企业固定资产投资项目，其中项目绩效和影响评价的内容包括（）。

A.项目财务和经济评价；B.项目运营状况与评价；C.项目技术评价；D.项目的社会

影响评价

E.项目管理评价【答案】ACDE

【解析】对于中心企业固定资产投资项目，项目绩效和影响评价的内容包括：

（1）项目技术评价（2）项目财务和经济评价（3）项目环境和社会影响评价（4）

项目管理评价。P139。

例题5.下列关于中心企业固定资产投资项目后评价的实施的表述正确的是（）。【答

案】ACD

A.项目后评价实行分级管理

B.项目后评价所需经费必需由托付单位支付

C.项目业主后评价的主要工作包括：完成项目自我总结评价报告

D.中心企业后评价的主要工作包括：制定本企业项目后评价实施细则

E.企业重要项目的业主在项目完工投产后24个月内必需向主管中心企业上报《项目

自我总结评价报告》

【解析】选项B,正确的表述应为“项目后评价所需经费原则上由托付单位支付”；

选项E,正确的表述应为“企业重要项目的业主在项目完工投产后6-18个月内必需向主

管中心企业上报《项目自我总结评价报告》"。参见教材P140、141。

第三节工程项目管理询问（P141〜148）

第一个考点：工程项目管理的含义、主体和对象（P141〜142）

项目管理的含义：管理者运用系统的理论和方法，接受先进的管理技术和现代化管

理手段，对工程项目进行安排、组织、协调、限制、检验的系列的活动。

项目管理的主体：项目管理者。

项目管理的对象：工程项目。

项目管理主体涉与项目单位、询问单位、承包商、供应商、贷款银行和政府部门。

项目单位是对项目进行全面管理的中心。

其次个考点：工程项目管理的层次(P142)

(1)工程项目内部管理

是指项目单位、施工单位和项目管理服务单位，对各自负责的工程项目投资建设活

动实施的管理。

按管理阶段划分；按管理层面划分；按管理要素分划分。

(2)工程项目外部管理

主要是指各级政府有关部门按职能分工，对工程项目投资建设活动实施的行政管理。

第三个考点：工程项目管理的目的(P142)

(1)项目管理的目的是实现项目目标，即在保证经济、合理、平安、环保的前提下

实现建设项目的投资、质量、进度最优化。

(2)业主单位项目管理的目的，是实现投资者预期的投资目标，使项目投资限制在

可接受的范围之内，保证项目建成后在功能和质量上达到设计标准。

(3)询问工程师项目管理的目的是帮助项目单位实现对工程项目预期目标，同时自

身获得合法的收益，并树立良好的社会声誉。

(4)承包商项目管理的目的是在保证承包的工程项目在进度和质量达到合同规定的

前提下，降低工程成本，实现自身效益的最大化。

(5)供应商项目管理的目的是服务于项目的整体利益和供应商本身的利益。

(6)贷款银行项目管理的目的是保证投入资金的平安性和预期收益。

(7)政府部门项目管理的目的是保证投资方向符合国家的产业政策，符合社会经济

发展规划和环境爱护等方面的要求，合理限制整体投资规模。

第四个考点：工程项目管理的基本原则(P143)

(1)科学化原则；(2)规范化原则；(3)专业化原则；(4)效能化原则

第五个考点：工程项目管理的职能(P143)

项目管理的职能：对项目的资源和对项目实施的过程所进行的安排、组织、协调、

限制活动。

(1)安排一一为完成项目目标而编制的具有可操作性工作流程和安排。

(2)组织一一针对某个详细项目以某种适用的组合方式，形成项目管理机构或团队，

其成员有明确的岗位、职责和权利划分，并依据预定的管理制度、程序和安排在项目的

启动、立项、实施过程中进行指导、监督、检查、考核和服务等活动。

(3)协调一一通过相互沟通、调整、联合等方法，使项目涉与的各方协作得当、协

同一样，以便顺当地实现项目目标。建设工程项目的相关协调包括：人员与人员之间的

协调、系统和系统之间的协调、系统和环境之间的协调。

(4)限制一一管理人员依据安排指标来衡量实际执行中所取得的进展和成果，通过

发布指令进行决策、指挥、调遣、督导和检查评价等，订正所发生的偏差，使项目预定

目标得以实现。

第六个考点：投资项目资本金制度(P144)

1996年8月，国务院确定试行固定资产投资项目资本金制度，要求各种经营性投资

项目，包括国有单位的基本建设、技术改造、房地产开发项目和集体投资项目，试行资

本金制度，投资项目必需首先落实资本金才能进行建设。公益性投资项目不实行资本金

制度。个体和私营企业的经营性项目可参照执行。

投资项目资本金，对投资项目来说是非债务性资金，项目法人不担当这部分资金的

任何利息和债务；投资者可按其出资的比例依法享有全部者权益，也可转让其出资，但

不得以任何方式抽回。在项目的总投资中，必需拥有肯定比例的资本金。

第七个考点：工程项目管理模式（P145〜146）

1.自行管理模式

工程项目规模较小、周期很短、又不困难的项目以与涉与高度保密等特殊状况的项

目，不值得或不允许项目管理市场化，具备相应专业技术力气的项目单位可自行管理。

往往只有一次一次教训，没有二次阅历。

2.分项托付管理模式

由项目单位接受市场竞标方式，将工程项目的策划、设计、选购、施工等任务，分

别托付给具有相应资质的各单位担当。

这种模式有利于发挥市场机制的作用，择优选定较为志向的参与单位，有利于参与

各方权、责、利的制衡。

3.专业机构管理模式

由项目单位将工程项目投资建设全过程或部分阶段的管理工作，打包托付给具有相

应资质和专业素养、管理专长的管理公司，再由管理公司分别托付给设计、选购、施工

等参建各方。

这种管理模式适用于以下状况：只有一次建设任务，项目单位不值得成立项目管理

机构；项目单位缺少项目管理队伍、实力和阅历；项目单位无精力或不情愿、不允许介

入项目管理详细事务。

这种模式有利于推动工程项目专业化管理，提高现代化管理水平。

4.工程项目代建制

第八个考点：工程项目代建制（P146〜148）

（1）代建制的概念。《国务院关于投资体制改革的确定》提出，在推行工程总承包

和工程项目管理模式的基础上，对非经营性政府投资项目加快推行代建制。

代建制，是指政府投资项目依据规定的程序，通过招标等方式，选择具有相应资质

的专业化的项目管理单位（代建单位），代理项目单位负责项目的投资管理和建设实施的

组织工作。

代建制的核心：代建单位依据合同约定代理项目建设的法人职责。

实行代建制的关键：是通过公开竞争方式选择具有专业素养的代建单位，用经济和

法律手段来约束代建单位严格依据代建合同实施代建任务。

（2）代建制的作用

1）有利于政府职能的转变

代建制界定了出资者、建设管理者和运用者的责任、权利和义务。

2）有利于提高项目管理水平

3）有利于克服“三超”现象

4）有利于遏制违法违规行为

（3）代建单位的服务内容

政府投资项目的代建形式，依据详细状况，既可以托付一个代建单位进行全过程管

理，也可以将代建工作分为前期工作和建设实施两个阶段，分别托付两个代建单位组织

实施。代建单位的服务内容如下：

1）前期工作阶段;2）建设实施阶段；（4）项目运用单位的主要职责

例题1.下列有关工程项目管理层次的表述正确的是（）。

A.工程项目内部管理主要是通过建立和运行科学的管理体系实现

B.工程项目内部管理按管理层面分为项目决策层管理、项目中间层管理、项目执行

层管理

C.工程项目管理按行为主体分为项目内部管理和外部