12第十二章-案例研究法

1BRM讲义——如何理解研究方法主讲人：ecust陈洪安教授陈教授谈：什么是案例研究淮南子《说山训》本章主要内容案例研究法概述第一节案例研究的设计与实施第二节案例研究报告的撰写第三节第一节案例研究法概述一、案例研究法的内涵与特征1984年，美国的罗伯特·K·殷(Robert·K·Yin)给出了一个经典定义,即:案例研究是一种经验主义的探究(EmpiricalInquiry)。它研究现实生活背景中的暂时现象(ContemporaryPhenomenon);在这样一种研究情境中,现象本身与其背景之间的界限不明显,研究者只能大量运用事例证据(Evidence)来展开研究。

质性案例研究的特点

Guba&Lincoln（1981）Helmstadter（1970）Hoaglin&Others（1982）Stake（1982）Wilson（1979）厚实的描述可用来矫正或改善现实独特性归纳性的独特性基础的结果即是假设对当事人及动机的描述资料的多元性整体性详实且与生活贴近的计划是有弹性的对关键议题的描述描述性的纵向的对话的形式能应用于困境情境能建议解决方案独特性的质性的阐释意义探索性的建立默会知识描述性

独特性

归纳性

诠释性

整体性

启发性

二、案例研究法的分类（一）根据研究者的哲学基础

规范性案例研究

实证性案例研究

规范性的哲学观点回答的是“应该是什么的问题”，存在明显的客观价值的判断。分类实证性的哲学观点强调只有通过观察或感觉的知识才是可信的。（二）根据研究任务的不同探索型案例研究：侧重于提出假设，任务是寻找（新）理论。描述型案例研究：它侧重于描述事例，它们的任务是讲故事或画图画。例证型案例研究：侧重于运用单个事例概括整体性的时间活动以及趋势的预测。实验型案例研究解释型案例研究：侧重于理论检验。（三）根据研究中运用案例的数量根据实际研究中运用案例数量的不同，案例研究可以分为单一案例（SingleCase）研究和多案例（MultipleCases）研究。（四）根据研究过程的程序、步骤和应用方法根据数据收集方法的不同来区分的案例研究类型：常见的数据收集方法有文件法（Documents）、档案记录法（Archives）、访谈法（Interviews）、观察法（Observations）等等。

根据案例分析方法的不同来区分的案例研究类型：根据分析对象的不同可以分为两类，其一是数据分析中使用的方法，其二是对证据的一致性进行比较分析时采用的方法。

三、案例研究法的应用条件战略研究的问题的类型需要控制行为事件吗？侧重当前事件吗？实验WHY/HOW是是调查问卷WHO/WHAT/WHERE/HOWMANY否是档案分析WHO/WHAT/WHERE/HOWMANY否是/否历史研究HOW/WHY否否案例学习HOW/WHY否是不同的研究战略的相关情形

采用案例研究方法的原因第一，研究问题的性质第二，问题的复杂性和时效性第三，案例研究更有利于通过沟通获取丰富的信息。第四，理论框架和数学模型的区别。四、实施案例研究法的原则个性化原则真实性原则创造性原则启发性原则典型性原则理论联系实际的原则五、案例研究者需要具备的特质（三）良好的沟通能力。（二）对研究事物所处的环境和获得的数据的敏感性。案例研究者需要具备的特质（一）对不确定事物的容忍能力。第二节案例研究的设计与实施

一、案例研究设计就其最本质的意义来说，研究设计是用实证数据把需要研究的问题和最终结论连接起来的逻辑顺序。

研究设计的要素

2、理论假设

3、分析单位

4、连结与假设的逻辑

5、解释研究结果的标准

1、要研究的问题

（三）研究设计质量的判定标准检验案例研究策略策略所使用的阶段建构效度采用多元的证据来源形成证据链要求证据的主要提供者对案例研究报告草案进行检查、核实资料收集资料收集撰写报告内在效度进行模式匹配尝试进行某种解释分析与之相对立的竞争性解释使用逻辑模型证据分析证据分析证据分析证据分析外在效度用理论指导单案例研究通过重复、复制的方法进行多案例研究研究分析研究分析信度采用案例研究草案建立案例研究数据库资料收集资料收集适用于四种检验的各种研究策略

（四）案例研究设计的类型单案例研究设计多案例研究设计整体性（单一分析单位）类型一：单一案例整体性设计

类型三：多个案例整体性设计

嵌入式（多个分析单位）类型二：单一案例嵌入性设计类型四：多个案例嵌入性设计

二、实施案例研究：收集资料的准备进行案例研究所需要的准备，包括研究者事前应具备的技能、研究者的训练与准备、开发案例研究草案、筛选案例以及进行试验性研究。（一）研究者应具备的技能能够提出好的问题，并对答案进行解释。一个好的倾听者，不会被自己的思维方式和先入之见所束缚。具有灵活性、伸缩性，这样在遇到新问题时，才能化问题为机遇，化挑战为动力。时刻牢牢抓住研究问题的本质。只有这样，才能剔除无关的信息，缩小研究的范围，把整个研究限定在可控制的范围之内。对于要研究的问题不应心存偏见，必须排除一切先入之见或既定看法。

（二）研究者的训练与准备完成这一研究的目的是什么为完成这一研究需要收集哪些证据可能会出现哪些变动哪些证据能证实某一特定理论假设，哪些证据能证伪某一特定的理论假设（三）案例研究草案的开发对案例研究项目进行审查、评估实地调查的程序需要研究的问题指导撰写案例研究报告（四）案例筛选在准备过程中，研究者有时要面对许多可以成为研究对象的案例，必须从其中选择一个案例作为单案例研究的对象，或者选择一系列案例作为多案例研究的对象。三、实施案例研究：收集资料资料来源优点缺点文献稳定：可以反复阅读自然、真实：不是作为案例研究的结果建立的确切：包含事件中出现的确切的名称、参考资料和细节覆盖面广：时间跨度长，涵盖多个事件、多个场景检索性：低如果收集的文件不完整，资料的误差会比较大报道误差：反映作者的偏见（未知）获取：一些人为因素会影响文件资料的获得档案记录同上精确、量化同上档案隐私性和保密性影响某些资料的使用采访针对性：直接针对于案例研究课题见解深刻：呈现观察中的因果推断过程设计不当的提问会造成误差回答误差记录不当影响精确度内省：被访者有意识地按照采访人的意图回答直接观察真实性：涵盖实际生活中发生的事情联系性：涵盖事件发生的上下文背景费时耗力选择时易出现偏差，除非涵盖面广内省：受观察者察觉有人在观察时，会调整、掩饰自己的行为费用：人力观察耗时多参与性观察同上（同直接观察）能深入理解个人行为与动机同上（同直接观察）由于调查者的控制造成的误差实物资料对文化特征的见证对技术操作的见证选择误差获取的困难六种资料来源渠道的优点与缺点

（二）资料收集的原则1.使用多种资料来源：研究者在设计新的研究时要意识到两点：一是确立研究的问题，二是明确研究中首选的唯一的资料来源及相应采集方法的局限性。 （1）资料三角形在案例研究中，使用多种来源的资料有利于研究者全方位地考察问题——历史的、态度的、行为的，但其最大的优点在于相互印证，形成资料三角形。（2）使用多种来源资料的必要条件

多重证据来源

2.建立案例研究数据库案例研究记录案例研究文献

图表材料描述3.组成一系列资料链组成一系列资料链

四、案例研究的证据分析（一）三种策略1.依据理论支持观点：一般来说，在提出理论假设后，你通常会根据理论假设来制订资料收集方案，并据此选择合适的资料分析策略。

2.考虑竞争性解释竞争性解释的类型描述或实例技术方面的竞争性解释零假设效度干扰3．研究者的偏见仅在偶然的外界条件下观察到的特定的结果如：历史记录、成熟程度、不稳定性、测试、工具、衰退、选择、实验失败、择优互动如：“实验者影响”；实地调查中的互动效应实际生活中的竞争性解释直接的竞争性解释（实践或政策）混合的竞争性解释（实践与政策）实施中的竞争性解释竞争性理论超级竞争性解释社会的竞争性解释用目标因素（怀疑对象1）之外的其他因素（怀疑对象2）来解释结果（“这是管家干的”）用目标干预和其他干预一同来解释结果（“它不仅仅是我”）用实施过程中的过程性因素而不是实质性因素来解释结果（“我们作对了么”）不采用最初的理论假设，而用其他的理论来解释结果（“这才是最基本的，我亲爱的吉米”）用更大、上一层级的因素来解释结果（“它比我们俩都大”）用社会趋势而不是其他因素去解释结果（“时代处于变化中”）3.进行案例描述第三个总体分析策略是为案例研究开发一个描述性框架。（二）Gall提出的三种数据分析方法

1.解释性分析（interpretationalanalysis）：解释性分析是通过对数据的深入考察，找出其中的构造、主题和模式。2.结构性分析（structuralanalysis）：结构性分析是通过对数据的考察，确认隐含在文件、事件或其他现象背后的模式。3.反射性分析（reflectiveanalysis）：反射性分析是一种主观的分析方法，它依赖于研究者的直觉和判断对数据进行描述。（三）具体分析的技术1、模式匹配：对于案例研究而言，最值得提倡的技术就是遵循模式匹配逻辑。这种逻辑将建立在实证基础上的模式与建立在预测（或几种可能的预测）基础上的模式相匹配。2、建构性解释对政策或社会行为提出原创性的理论观点或命题将原始案例的研究结果与上述观点或命题进行比较修正该观点或命题将案例的其他细节与修改后的内容相比较将修改后的观点与第二、第三或更多案例中的事实相比较根据需要将上述过程重复数次3、时序分析将实验研究与准实验研究里常用的时间序列分析直接类推至案例研究中使用。4、逻辑模型它是一定时期内各个事件之间复杂而精确的链条。这些事件能展现“原因——结果——原因——结果”的重复与循环，前一阶段的因变量成为下一个阶段的自变量。5、跨案例聚类分析必须展现出分析是以所有相关的证据为基础的。分析应该包含所有重要的竞争性解释。分析应该能处理案例研究中最重要的方面。研究者应该合理运用自己的专业知识。第三节案例研究报告的撰写Erickson建议研究报告包括：（1）特别的描述，即引用数据中的资料，比如访谈的内容、文件的摘录或者一些小插图等；（２）一般的描述，即论述引用的资料是否具有代表性、与其他的数据是否相关，以及对所有的数据进行概括性的描述；（３）描述的解释，对以上两种描述进行解释和归纳，并得出结论。一、确定读者的类型（二）政策制定者、实务者、领导者及其他不擅长案例研究方法论的专家（三）特殊群体(四)研究的赞助者（一）相同工作领域的同事二、确立研究报告的目标因为案例研究比其他类型的研究有更多的读者，因此总体设计案例研究报告的最主要任务就是明确报告的具体读者。由于每个读者都有不同的需要，任何报告都无法同时满足所有类型的读者的需要。三、报告的形式书面报告

非书面报告

1.单一案例研究2.多个案例研究中分别描述单一案例3.包含多个案例研究或单一案例研究，但不采用传统描述方式4.多重个案例研究的叙述报告形式个案研究报告不一定只有书写的形式，尚可用其他形式进行报告，如口头等。四、报告的结构时间顺序结构

比较式结构

悬念式结构

理论建构式结构

线形分析式结构

无序结构

案例研究报告的组织方式

开头使读者能够立即感受到不同的经验，确知研究所在地的时间与地点信息界定议题、研究目的和方法告知读者研究的概要、研究者的背景，以帮助读者了解这一案例的研究议题以故事描述方式更进一步地界定案例情境脉络通过呈现描述一些数据让读者感受到这一案例的状态继续发展研究议题在研究的过程中，研究者应继续发展关键性的议题，以帮助读者了解案例的复杂性。而研究者对其他案例的了解也可以在此一同描述详述细节、文件、引文并核证数据对于进一步探究的议题，研究者必须通过观察或其他方法找出相关数据来加以确认，同时也找寻可能的反面数据提出研究主张阐述研究重点，使读者能重新思考从此案例研究中所获得的知识，修正原来已经知道的规则结语最后是研究者的说明，分享研究者自身的经验与心得五、案例研究的质量检验案例研究的策略策略所使用的阶段建构效度采用多元的证据来源形成证据链要求证据的主要提供者对案例研究报告的草案进行检查、核实资料收集资料收集撰