2021年证券投资试题库

证券投资一、填空1、反映偿债能力指标有（）、（）、（）和（）。答：流动比率、速动比率、利息支付倍数、应收帐款周转率；2、技术分析三大假设是：市场行为涵盖一切信息，()，历史会重演。答：价格沿趋势移动3、在预期市场收益率高于无风险收益率时，市场时机选取者将选取()（高、低）b值证券组合。答：高4、收益与（）是证券投资核心问题答：风险5、跨期套利分为牛市套利，熊市套利和（）答：蝶式套利6、对公司分析可以分为()分析和()分析两大某些。答：公司素质、公司财务7、期限分离法详细办法有（），全长期投资和杠铃式投资三种做法。答：全短期投资8、风险控制可以遵循四大原则即回避风险，减少风险，留置风险和（）答：分散风险9、（）是进行证券投资分析基本，在证券投资分析中发挥着重要作用。答：信息10、债券有六个方面基本特性影响其定价，它们是、利率提前赎回规定、()、市场性、拖欠也许性。答：期限、税收待遇11、公司资产重组涉及公司扩张，（）和公司所有权和控制权转移三大方式。答：公司调节12、计量经济模型重要有经济变量、()以及()三大要素。答：参数、随机误差13、公司基本素质分析涉及公司()分析、公司赚钱能力及增长性分析和公司()分析。答：竞争地位、经营管理能力14、所谓金融市场，是指货币资金融通和（）场合和行为总和。答：金融资产15、按照市场职能不同，证券市场可以分为（）和交易市场答：发行市场16、证券市场主体涉及证券发行人和（）答：证券投资人17、（）构成证券投资最低投资收益率基本某些。答：纯粹利率18、国际债券发行方式重要有公募和（）两种答：私募19、股份公司设立可以采用发起设立与（）两种答：募集设立20、国债发行方式重要有公开招标方式，（）和行政分派方式三种。答：承购包销21、投资基金初次发行方式分为定向发行和（）两种答：公开发行22、按投资目的分类基金可以分为收益型基金，平衡型基金和（）三类答：增值型基金23、（）是各种股份公司中最重要一种公司形式。答：股份有限公司24、公司财务分析重要根据是公司（）答：财务报表25、股票指数计算办法有三种，即相对法，综合法和（）答：加权法26、资产负债表反映是公司资产与()(涉及股东权益)之间平衡关系。答：负债27、（）是指某商品在特定地点现货价格与期货价格差额。答：蝶式套利28、依照其与经济周期有关性,行业可分为()型行业，周期型行业与()()型行业。答：增长、防御29、非系统风险重要由公司因素和（）不拟定性导致。答：市场因素二、单项选取题资我市场不涉及如下那一种（）A股票市场B债券市场C货币市场D基金市场答：C2、以国债为重要投资对象证券投资基金是（）A、债券基金B股票基金C货币市场基金D黄金基金答：A3、下列不属于证券投资三个基本要素是（）A收益B风险C时间D地点答：D4、投资基金因基金管理人道德水平导致风险是（）A、市场风险B管理风险C财务风险D利率风险答：B5、指用于弥补政府预算赤字国债是（）A建设国债B战争国债C特种国债D赤字国债答：D6、银行券属于（）A资本证券B货币证券C货品证券D以上都不是答：B7、下列不属于系统风险是（）A购买力风险B汇率风险C经营风险D市场风险答：C8、（）是决定公司投资回报率和投资风险首要因素A投资项目B投资目C投资金额D投资区域答：A9、下列不属于证券投资宏观经济分析指标是（）A经济增长率B货币供应量C国民生产总值D通货膨胀率答：C10、期权合约标物是某种股票期权是（）A实物期权B股票期权C指数期权D外汇期权答：B三、多项选取题：1、垄断竞争市场特点是：（）A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；B、生产产品同种但不同质，即产品之间存在着差别，产品差别性是指各种产品之间存在着实际或想象差别；C、由于产品差别性存在，生产者可以树立自己产品信誉，从而对其产品价格有一定控制力；D、没有一种公司能影响产品价格。答：BC2、属于证券经营机构业务有()。A、承销B、经纪C、自营D、基金管理答：ABCD3、影响行业兴衰重要因素,涉及()。A、行业经济构造B、技术进步C、政府政策D、社会习惯变化答：BCD4、按计息方式分类，债券可分为()。A、附息债券B、贴现债券C、单利债券D、复利债券答：CD5、债券理论价格决定因素有()。A、债券期值B、期限C、利率水平D、票面价值答：ABC6、反转突破形态有()。A、圆弧形态B、喇叭形C、旗形D、三角形答：AB7、反映公司赚钱能力指标有()。A、主营业务利润率B、主营业务收入增长率C、资产收益率D、存货周转率答：BC8、证券经营机构在股票交易中禁止性行为有()。A、欺诈客户行为B、透支交易行为C、内幕交易行为D、操纵市场行为答：ABCD9、市场行为内容涉及()。A、市场价格B、信息C、成交量答：ACDD、达到这些价格和成交量所用时间10、公司竞争地位分析,涉及()。A、公司赚钱能力B、公司经营效率C、技术水平D、项目储备及新产品开发答：CD11、同步指标有()。A、股票价格指数B、失业率C、国民生产总值D、银行短期商业贷款利率答：BC12、货币政策工具中普通性政策工具涉及()。A、法定存款准备金率B、再贴现政策C、汇率D、公开市场业务答：ABD13、技术分析类别重要涉及()。A、指标派B、切线派C、K线派D、波浪派答：ABCD14、行业成长阶段特点涉及()。A、市场需求较平稳B、市场需求增长较快C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展D、生产成本逐渐减少答：BCD15、证券投资基本分析理论重要涉及()。A、经济学B、财政金融学C、财务管理学D、投资学答：ABCD16、影响期限构造形状因素有关理论涉及()。A、市场预期理论B、流动性偏好理论C、市场分割理论D、流动性溢价理论答：ABC17、债券价格、到期收益率与息票利率之间关系可用下式概括()。A、息票利率<到期收益<->债券价格>票面价值B、息票利率<到期收益<->债券价格<票面价值C、息票利率>到期收益<->债券价格<票面价值D、息票利率>到期收益<->债券价格>票面价值答：BD18、在K线运用当中,()。A、无上影线阳线对多方有利B、上影线越短,实体越长越有助于多方C、上影线越长,对空方越有利D、K线分阴线和阳线两种形态答：ABC19、评价宏观经济形势有关变量有()。A、利率B、经济增长率C、汇率D、财政收支答：ABCD20、证券分析基本要素涉及()。A、信息B、环节C、办法D、方式答：ABC四、判断题：1、基本分析长处是同市场接近，考虑问题比较直接。（）2、具备较高提前赎回也许性债券应具备较高息票利率，也应具备较高到期收益率，其内在价值也就较高。（）3、在市场总体利率水平上升时，债券收益率水平也应上升，从而使债券内在价值增长；反之，在市场总体利率水平下降时，债券收益率也应下降，从而使债券内在价值减少。（）4、如果债券市场价格下降，则其到期收益率也随之下降。（）5、通过先行指标算出国民经济转折点大体与总经济活动转变时间同步发生。（）6、贷款利率提高，增长公司成本，从而减少利润；存款利率提高增长了投资者股票投资机会成本，两者均会使股票价格下跌。（）7、本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。（）8、存货周转率是反映公司偿债能力指标。（）9、公司技术水平是决定公司竞争地位首要因素。（）10、道氏理论以为开盘价是最重要价格。（）11、普通来说，股价停留时间越长，随着成交量越大，离当前越近，则这个支撑或压力区域对当前影响就越大。（）12、越重要越有效趋势线被突破，其转势信号就越弱。（）13、依照葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并持续暴跌，远离平均线，为卖出信号。（）14、如果DIF走向与股价走向相背离，且DIF上升，则为买入信号。（）15、波浪理论中，所有浪由两某些构成，即主浪和调节浪。（）16、实现收益最大化是构建证券组合唯一目。（）17、当代证券组合理论立足点在于投资者投资决策基于对两个目的──"预期收益最大化"和"不拟定性（风险）最小化"全盘考虑。（）18、资本资产套利模型应用核心是寻找那些价格被误定证券。（）19、詹森指数为正，表白证券组合绩效较好。（）20、债券息票利率越低、债券价格易变性也就越大。（）21、上市辅导期自公司与证券经营机构订立证券承销合同和辅导合同起,至公司股票上市一年止。（）22、市场预期理论基本观点以为如果投资于长期债券,基于债券将来收益不拟定性,她们要承担较高价格风险。（）23、在可转换证券市场价格计算中,转换升水是转换平价与基准股价之差。（）24、预期回报率越高，投资者所承担风险也就越大。（）25、NPV>0，股票被低估价格，可以购买这种股票。（）五、简答题1、证券市场监管详细目的是什么？答：（1）运用和发挥证券市场机制积极作用，限制其悲观作用（2）保护投资者利益，保障合法证券交易活动，监督证券中介机构依法经营（3）防止人为操纵欺诈等不法行为，维持证券市场正常秩序（4）依照国家宏观经济管理需要，运用灵活多样方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展想适应。2、金融市场按不同原则可以怎么样划分？答：（1）按资金融通期限划分，金融市场可以划分为融资期限在一年以内货币市场和融资期限在一年以上货币市场。（2）按资金融通方式划分，金融市场可以划分为间接金融市场和直接金融市场。（3）按金融市场交易程序划分，金融市场可以分为发行市场和流通市场。（4）按金融交易场地和空间分类，金融市场可以划分为有形市场和无形市场。（5）按金融交易交割时间划分，金融市场可以划分为现货市场和期货市场。（6）按资金融通范畴划分，金融市场可以划分为国内金融市场和国际金融市场。3、证券市场基本功能有哪些？答：（1）融通资金功能（2）资本定价功能（3）配备资源功能（4）宏观调控功能（5）分散风险功能（6）转换机制功能4、可转换公司债券详细发行程序是如何？答：（1）由发行人提出申请（2）由省级人民政府或者国务院关于公司主管部门推荐，报中华人民共和国证监会审批（3）上市公司董事会提请召开股东大会，就审批后可转换公司债券发行事宜进行审议（4）经股东大会批准后，报中华人民共和国证监会审核（5）对符合规定条件，中华人民共和国证监会予以批准。5、应用技术分析办法应注意那些事项？答：（1）技术分析必要与基本分析相结合。（2）注重各种技术分析办法互相验证和综合分析，单一技术分析办法有相称局限性和盲目性。（3）对于已有结论，一定要通过自己实践验证后方可使用。（4）技术分析可以预测一定期间内价格趋势涨跌变化，但并不能精确预测其最高点或最低点，也不能精确推测每日价格升跌。（5）技术分析自身不也许保证预测成果百分之百对的，况且还与分析人员个人理解水平主观意识关于。6、投资基金设立程序是如何？答：（1）确立基金性质（2）选取共同发起人基金保管人制定各项申报条件（3）向主管机关报批（4）进行人员培训并做好其她准备工作（5）刊登基金招募阐明书，发售基金券7、证券投资技术分析办法类型由哪些？答：（1）K线类（2）切线类（3）形态类（4）波浪类（5）指标类8、投资基金投资方略普通包括那几种方面？答：（1）选取资产组合类型（2）选取基金资产分散限度（3）选取基金资产分散限度（4）拟定经营收入稳定限度9、比较合理证券投资分析应包括哪几种环节？答：(1)资料收集与整顿(2)案头研究(3)实地考察(4)形成分析报告10、简述秃头光脚大阳线实体市场含义。答：这种K线阐明市场波动很大,多空双方争斗已有了成果。长长阳线表白,多方发挥了极大力量,已经获得了决定性胜利,此后一段时间多方将掌握积极权。换句话说,此后讨论问题将是还要继续上涨到什么地方。而不是要跌到什么地方。如果这条长阳线出当前一种盘整局面末端,它所包括内容将更有说服力。11、证券投资功能是什么？答：（1）资金积聚功能：运用债券、股票等证券商品将闲散资金集聚成巨额资本。（2）资金配备功能：运用证券市场将资金吸引到朝阳行业和高效公司，将有限资金合理使用。（3）资金均衡分布功能：运用证券市场变化及利益驱动，将资金配备符合不同步间长短需求。（4）证券市场筹资具备特点：筹资成本低，同步有助于减少筹资风险。12、证券市场如何优化资源配备？答：（1）证券市场扩大国内投资主体范畴。证券市场引进将投资主体由政府一家拓展延伸至公司，家庭和个人。投资者在自身利益驱使之下，会选取购买最有效率和成长潜力公司，推动社会经济以较迅速度发展，这种发展将推动资本积累加快和配备合理良好，从而纠正本来资源配备，实现产业构造调节。（2）证券市场加速国内产业创新步伐，证券市场投资者有较强投资风险能力，对高科技，高收益、高风险公司股票有一定偏好，这为高科技公司注入了资金。13、国际资本与国际游资区别答：国际游资，是国际资本中一某些，国际游资又可称国际投机资本，与国际投资资本共同构成国际资本，国际游资特色是：游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润，重要在她国金融市场，作短期投机资本组合。详细地说，国际游资与国际资本中华人民共和国际投资资本相比，在投资目、投资对象、投资手段具备很大差距。14、国内证券市场为什么还不能全面放开？答：国内尚未具备全面对外开放证券市场条件第一、国内证券市场立法不全，管理滞后。第二、国内证券市场容量较小，运用外资有限。第三、国内金融体系不尽完善，外汇制度还需改革。15、在老式证券组合管理中，构想证券组合资产时应考虑哪些基本原则？答：(1)本金安全性原则;(2)基本收益稳定性原则;(3)资本增长原则;(4)良好市场性原则;(5)流动性原则;(6)多元化原则;(7)有利税收地位。16、对股票资产实行组合管理可分哪几种环节进行？答：(1)制定投资政策;(2)证券分析与股票资产组合构造;(3)组合修正。17、投资基金变更普通发生在那些状况？答：（1）停业与复业（2）解散与合并（3）更换信托与经理人（4）信托人或经理人成分构成发生变化（5）变化受益凭证认购办法，交易方式及净资产值计算办法。（6）其她18、什么叫有效边界？答：在马柯威茨均值方差模型中,每一种证券或证券组合可由均值方差坐标系中点来表达,那么所有存在证券和合法证券组合在平面上构成一种区域,这个区域被称为可行区域,可行区域左边界顶部称为有效边界,有效边界上点所相应证券组合称为有效组合。19、普通股票申请上市应向证券交易所申请并提交哪些文献？答：（1）上市申请书及上市报告书（2）批准发行股票文献（3）公司章程公司登记注册证明文献股东名册（4）申请上市董事会决策（5）资产负债表和损益计算表（6）交易所会员书面推荐阐明（7）股票过户事项阐明以及经营状况公示事项阐明20、将居民储蓄存款转移到证券市场中普通可采用哪些办法？答：（1）向居民发行债券，可转换债券。（2）向居民发行股票。（3）向居民发行封闭型基金，开放型基金。（4）居民认购保险，尔后保险金入市。21、国际游资对证券市场利弊？答：国际游资作用：（1）国际游资操作方略为金融市场注入新交易理念：即“全面出击，交叉攻打”。（2）国际游资激烈流动活跃了国际金融市场交易（3）国际游资巨额交易增进了金融衍生品市场繁华发展。（4）国际游资日益壮大规定国际金融体系作出相应改革。国际游资对证券市场破坏作用：（1）国际游资过度投机误导国际资本配备，破坏实质经济发展。（2）国际游资过渡投机违背贷币流通规律，破坏国际收支平衡。（3）国际游资过渡投资引起外汇价格波动，破坏外汇市场稳定。（4）国际游资过渡投机制造市场虚假繁华，破坏价格均衡机制。22、股票种类以及基本特性：答：（1）股票有两种基本品种，普通股与优先股。普通股是指每股份对发行公司财产都拥有平等权益，并不加特别限制股票。国内当前上市交易股票都是普通股。优先股，优先股是指在公司股息分派或公司剩余财产分派上享有比普通股优先权利股票。（2）股票基本特性重要是指普通股股票，其特性是：①权利性：股东享有以股东自身利益为目自益权和以公司整体利益为目公益权。②责任性：股东以投资额为限对公司债务承担责任。③非返还性：股东投入公司资本，形成公司自有资本，免费还期限。④赚钱性：一是公司发放股息红利；二是通过证券流通市场赚取买卖股票差价。⑤风险性：体现为不能获取预期回报或导致无法预料投资本金损失。23、解释国家股、法人股、A股、B股、H股以及ADR概念。答：国家股又称国有股，即国家持有股票，是有权代表国家政府部门或机构以国有资产投入股份公司所形成股份，由国有资产管理部门委派股权代表。法人股是股份公司创立时，以本公司有权自主支配资金折算入股