风险分级管控管理制度

安全风险分级管控管理制度一、总则1、目的为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。2、范围本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。3、编制依据《安全生产法》（主席令第13号）《山东省安全生产条例》（2006年6月1日）《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发］2016）16号）《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号）4、术语和定义1） 危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。2） 风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。3） 风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。5、公司成立安全风险分级管控领导小组,对安全风险分级管控建设负全面领导职责。组长：副组长：-1-成员：负责制定公司安全生产风险管理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案。安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害/风险记录，开展隐患治理工作。二、安全风险的辨识1、风险点的分类根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类：（1）生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不安全因素及管理缺陷；（2）作业过程中的人的不安全行为。2、危害因素造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、中毒和窒息、其它伤害。危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。3、风险点辨识的方法（1）静态分析：以安全检查表法（SCL）对生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别。1）安全检查表编制的依据有关标准、规程、规范及规定；国内外事故案例和企业以往的事故情况；系统分析确定的危险部位及防范措施；分析人员的经验和可靠的参考资料；有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。2）安全检查表分析步骤按专业列出《设备设施清单》（参照表1-1）。表1-1设备设施清单（记录受控号）单位： 风险点（单元/装置）： Nq：序号设备名称类别/位号或所在部位关键工艺参数、介质备注填表人： 填表日期：年月曰审核人： 审核日期： 年月日确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如专工、值长、班长、值班员、检修员、安全员等。熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入《安全检查分析（SCL）评价表》（参照表1-2）相应内容。表1-2安全检查表分析（SCL）+评价记录

（记录受控号）单位（风险点）：岗位：设备设施： N：分析人：日期： 审核人： 日期： 审定人：日期序号检杳项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施风险评价风险等级管控级别建议改进措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险度工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施（填表说明：分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。）（2）动态分析：以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。1） 作业活动的划分按作业区域和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划分。2） 作业危害分析的主要步骤划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（参照表2-1）。表2-1作业活动清单记录受控号）单位： 风险点（单元/装置）： Nq：序号岗位/地点作业活动作业步骤活动频率备注填表人： 审核人： 审核日期： 年月日将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作业人员能起到指导作用。如果作业流程长、步骤多可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评价表》（参照表2-2）。表2-2工作危害分析（JHA）+评价记录（记录受控号）单位或风险点：岗位：作业活动： N：分析人： 日期：审核人：日期：审定人：日期：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价风险等级管控级别建议改进措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险度工程技术措施管理措施培训措施个体防护措施应急处置措施分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：（填表说明：分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。）对危害因素产生的主要后果分析。按照第六条对危害因素产生的主要后果进行分析。三、安全风险的评价分级1、风险度（危险性）危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级。2、风险评价分级方法采用作业条件危险性分析（LEC）评价法作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L（likelihood，事故发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence，—旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger，危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D=LXEXC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表E.2-1事故事件发生的可能性（L）判断准则分值事故、事件或偏差发生的可能性

10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有米取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不可能表E.2-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表E.2-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围

2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损E.2-4风险等级判定准则及控制措施（D）风险值风］险等级应采取的行动/控制措施实施期限>320A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻160〜320晩级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70〜160*显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理20〜70DA级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理<20稍有危险无需米用控制措施，但需保存记录/四、安全风险的控制1、风险管控措施风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。从工程技术、安全管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。设备设施类危险源的控制措施应包括：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身带有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。作业活动类危险源的控制措施应包括：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质能力等方面。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应增加补充建议措施，直至风险可以接受。风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：——措施的可行性和有效性；——是否使风险降低到可以接受的程度；——是否产生新的风险；——是否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。2、风险分级管控：（1）风险分级E级\5级\蓝色\稍有危险：属于低风险，班组、岗位管控。D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。C级\3级\黄色\显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。A级\1级\红色\及其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，不能继续作业，只有当风险已降至可接受后，才能开始或继续工作。（2） 风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司级、部门级、车间级、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。（3） 编制风险分级管控清单工贸企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。风险分级管控清单单位：风险点设备设施或作业活动风险级别管控措施管控层级责任单位责任人备注序号类型名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，内容必须详细和具体。4）风险告知风险的告知采取两种形式：风险公告和风险培训。建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。五、文件管理公司应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。六、分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，工贸企业应至少在以下方面有所改进：