2024年高等教育经济类自考-00075证券投资与管理历年考试高频考点试题附带答案

2024年高等教育经济类自考-00075证券投资与管理历年考试高频考点试题附带答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共25题)1.通常信用度高并被称为“金边债券”的是（）。A、国债B、市政债券C、金融债券D、公司债券2.根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。3.在下跌行情中有压力线，在上升行情中有支撑线。4.（）是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。A、速动比率B、流动比率C、产权比率D、资产负债率5.证券投资风险管理的基本程序中，第一步是（）。A、选择风险管理技术B、风险评价C、风险估测D、风险识别6.证券价格是技术分析的基本要素之一，重要的证券价格有（）、（）、最高价和最低价，其中（）是技术分析最重要的价格指标。7.在现金流量中，投资活动的现金流量包括（）。A、收回投资所得现金B、购买债券所得利息C、分得股利或利润所收到的现金D、购买原材料的费用E、购买股票所支付的现金8.股票有哪些基本特征？9.证券的主要特性中不包括（）。A、成长性B、流通性C、机会性D、风险性10.在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。A、为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书B、验证招股说明书C、参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件D、核查、验证法律意见书，并承担相应责任11.以下有价证券中，兼有债权和股权双重性质的是（）。A、普通股B、可转换公司债券C、累积优先股D、参与优先股12.证券自营业务是证券机构以客户的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务。13.以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险？（）A、αB、βC、方差D、标准差14.按偿还期限不同，债券可分为（）。A、短期债券B、中期债券C、长期债券D、零息债券15.证券投机活动的积极作用表现在（）。A、平衡价格B、增强证券的流动性C、分散价格变动风险D、对价格变动起推波助澜的作用16.利用期权和期货合约都可以进行套期保值。17.除可获得固定的股息外，在公司利润增加时，还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是（）。A、累积优先股票B、参与优先股票C、可转换优先股票D、可赎回优先股票18.股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是（）。A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息19.股份公司设立的方式包括（）。A、契约设立B、发起设立C、募集设立D、合伙设立E、股份设立20.试述证券市场监管的意义。21.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券22.股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是（）。A、银行贷款B、优先股C、公司债券D、普通股23.下列属于普通股的股东享有的权利有（）。A、领取股息优先权B、投票选举权C、收益分配权D、剩余财产分配权E、优先认购新股权24.下列关于债券与股票的关系的描述中，正确的是（）。A、两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利B、两者都是有价证券C、两者同是虚拟资本D、两者所代表的权利与义务关系有区别E、债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利25.投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。第2卷一.参考题库(共25题)1.机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于（）型投资者。A、激进B、稳定C、稳健D、保守2.证券投资基金的特征有（）。A、集合理财、专业管理B、组合投资、分散风险C、利益共享、风险共担D、严格监管、信息透明3.简述证券市场的功能。4.简述证券投资基本面分析的主要步骤。5.形态理论中的持续整理形态包括（）。A、三角形形态B、圆弧顶形态C、双重底形态D、头肩顶形态6.（）属于影响行业兴衰的主要因素。A、技术进步B、社会习惯的改变C、行业生命周期D、行业制度E、行业的领导7.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）。A、股价水平上升B、股价水平下降C、股价水平不变D、股价水平盘整8.国债是政府筹集资金的一种方式，是国家信用的主要形式。9.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问10.我国证券市场的监管对象包括（）。A、证券业协会B、证券交易所C、投资者D、证券登记结算公司11.证券中介机构12.当经济稳步增长、发展前景看好时，投资于以下哪种金融工具对投资者更有利（）。A、公司债券B、国库券C、普通股D、优先股13.债券的特点是具有（）。A、期限性B、安全性C、收益性D、流动性14.投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。A、只需开设上海证券账户B、只需开设深圳证券账户C、分别开设上海和深圳证券账户D、不需开设帐户15.简述可转债对于发行者和投资者的意义。16.下列不属于技术分析假设的是（）。A、价格随机波动B、市场行为涵盖一切信息C、价格沿趋势运动D、历史会重演17.优先股票的特征有（）。A、领取固定股息B、按面额清偿C、无权参与经营决策D、无权分享公司利润增长的收益18.证券投资基金按组织形式可分为（）。A、公司型投资基金B、契约型投资基金C、封闭型投资基金D、开放型投资基金19.公司股票的市盈率越低，越值得投资者进行投资。20.在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属于道琼斯分类法的范畴？（）A、工业B、运输业C、公用事业D、商业21.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（）。A、商业汇票B、商业本票C、银行汇票D、银行本票22.证券承销方式可分为（）。A、承购包销B、代销C、助销D、招标发售23.在上海、深圳证券交易所中交易债券时，一标准手是指（）。A、100张债券B、10张债券C、面值500元的债券D、面值100元的债券24.在K线理论中，不管实体是阳线还是阴线，一般来说，上影线越长，下影线越短，实体越短，越有利于空方占优，反之，上影线越短，下影线越长，实体越长，越有利于多方占优。25.风险基金又称风险资本或创业资本，是指新兴公司在创业期或拓展期所融通的资金。第3卷一.参考题库(共25题)1.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。2.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（）。A、普通股B、优先股C、公司长期债券D、公司短期债券3.影响债券偿还期限的因素主要有（）。A、债券票面金额B、债务人资金需求时限C、市场利率变化D、债券变现能力4.证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。5.相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于（）。A、发行数量大B、有利于提高发行人的社会信誉C、发行费用低D、证券发行后流通性较强6.为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（）。A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构7.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。A、正比B、反比C、不相关D、线性8.按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是（）。A、支付清算费用——支付工资、劳保费用——清偿公司债务——缴纳所欠税款B、支付清算费用——支付工资、劳保费用——缴纳所欠税款——清偿公司债务C、缴纳所欠税款——支付清算费用——支付工资、劳保费用——清偿公司债务D、支付工资、劳保费用——支付清算费用——缴纳所欠税款——清偿公司债务9.基金发起人、基金管理人、基金托管人在基金运作中各发挥什么作用？10.流动比率可以反映公司的短期偿债能力。11.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的（）证券投资方式。A、直接B、间接C、集合D、分散12.以下属于股票基金的是（）。A、优先股票基金B、普通股票基金C、指数基金D、认股权证基金13.我国的B股是以（）标明面值、以（）认购和交易的股票。14.有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。15.信用交易的杠杆作用只会使投资者的收益率放大，不会使投资者的亏损放大。16.国债的特点包括（）。A、有偿性B、志愿性C、强制性D、安全性E、免税待遇17.承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是（）。A、承购包销B、代销C、定额包销D、余额包销18.K线19.证券投资基金在证券市场上是（）。A、投资客体B、投资主体C、投资中介D、投资工具20.蓝筹股通常指（）的股票。A、发行价格高B、经营业绩好的大公司C、交易价格高D、交易活跃21.英国的证券经营机构又称为（）。A、投资银行B、证券公司C、商人银行D、全能银行22.股份公司股息分配应遵循的原则是（）。A、同股同利原则B、纳税优先原则C、公积金优先原则D、无盈余无股利原则23.股票的特征表现在（）。A、期限上的永久性B、决策上的参与性C、责任上的无限性D、报酬上的剩余性24.参与证券投资基金运作的有（）。A、基金发起人B、基金管理人C、基金托管人D、基金承销人25.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定封闭型基金的存续期限不得少于（）。A、2年B、3年C、4年D、5年第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案:A2.参考答案:正确3.参考答案:错误4.参考答案:A5.参考答案:D6.参考答案:开盘价；收盘价；收盘价7.参考答案:A,B,C,E8.参考答案:股票具有期限永久、承担有限责任、参与公司决策、取得剩余报酬、清偿地位附属、通过交易取得流动性、承担投资风险、同股同权同股同益等特点。9.参考答案:A10.参考答案:A,B,C,D11.参考答案:B12.参考答案:错误13.参考答案:B14.参考答案:A,B,C15.参考答案:A,B,C16.参考答案:正确17.参考答案:B18.参考答案:A19.参考答案:B,C20.参考答案: （1）证券市场监管有助于控制金融风险，促进经济健康稳定发展。 （2）证券市场监管有助于维护证券市场正常秩序，充分发挥证券市场的积极作用。 （3）证券市场监管有助于保护投资者利益。 （4）证券市场监管在我国当前更有重要的现实意义。21.参考答案:D22.参考答案:D23.参考答案:B,C,D,E24.参考答案:B,C25.参考答案:正确第2卷参考答案一.参考题库1.参考答案:C2.参考答案:A,B,C,D3.参考答案: （1）融通资金。证券市场的首要功能是融通资金。市场经济条件下社会再生产的顺利进行，要求市场主体能够迅速地筹集到所需的长期、巨额资金。对于企业来说，融资方式主要包括银行间接融资和发行证券直接融资。 （2）配置资源。现代市场经济中最重要的资源是资金，证券市场配置资源主要是对资金进行有效配置，发挥资金导向的作用。证券市场中的证券价格取决于证券的收益率，而投资者选择投资对象时的主要参考依据就是证券的收益水平和风险大小。 （3）转换机制。企业如果要通过证券市场筹集资金，必须改制成为股份有限公司。 （4）宏观调控。证券市场是国民经济的晴雨表，它能够灵敏地反映社会政治、经济发展的动向，为经济分析和宏观调控提供依据。 （5）分散风险。证券市场不仅为投资者和融资者提供了丰富的投融资渠道，而且还具有分散风险的功能。总之，证券市场是现代市场经济的重要组成部分，它对社会经济事业所发挥的积极作用是广泛和显著的。4.参考答案: （一）信息收集 （1）宏观经济运行状况信息。如经济增长率、通胀率、国际收支等。 （2）宏观经济政策信息。如货币政策、财政政策等。 （3）行业运行状况信息。如行业的发展水平与规模、国内外市场容量、市场竞争程度等。 （4）上市公司运营状况信息。如招股说明、中期报告、年度报告及信息披露公告等。 （5）证券市场法律、法规信息。如政府为规范证券市场运行而出台的各项法律、法规等。 （二）分析信息 （1）信息识别。 （2）研究经过筛选后的信息。 （三）作出结论并修正结论5.参考答案:A6.参考答案:A,B,C7.参考答案:A8.参考答案:正确9.参考答案:A10.参考答案:C11.参考答案: 为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。12.参考答案:C13.参考答案:A,B,C,D14.参考答案:C15.参考答案: （1）发行者：由于可转换债券附有一般债券所没有的选择权，因此，可转换债券的利率一般低于普通公司债券利率，所以企业发行可转换债券有助于降低其筹资成本。但可转换债券在一定条件下会转换成公司的股票，可能会影响到公司未来的所有权结构的改变。 （2）投资者：可转换债券兼具有债券和股票的双重性质，既有债权性，又有股权性。投资者可以选择持有债券到期，收取本金和利息。可转换债券兼具债券和股票的双重性质，较受投资者欢迎。16.参考答案:A17.参考答案:A,B,C,D18.参考答案:A,B19.参考答案:错误20.参考答案:D21.参考答案:A,B,C,D22.参考答案:A,B,C23.参考答案:B24.参考答案:正确25.参考答案:正确第3卷参考答案一.参考题库1.参考答案:错误2.参考答案:A3.参考答案:B,C,D4.参考答案:正确5.参考答案:C6.参考答案:A7.参考答案:A8.参考答案:B9.参