RBT214-2023年检验检测机构通用要求内审检查表

治理体系内审检查表(××××年第××次〕××××××××××公司内审员： 被审核部门负责人： 审核日期：××××年××月××日治理体系内审检查表治理体系内审检查表1017页条款号 评审内容法律责任的法人或者其他组织。4。1.1

检查对象企业法人或其他组织是否工商注册,工商营业执照、机构代码证〔范围应有检验检测或技术效劳内容).当机构法人不是最高治理者时，应对最高治理者

责任部门

检查结果备注符合 不符合不适用

法律地位,对其出具的检验检测数据、结果负责,并担当相应法律责任。在法人单位授权。系统及支持效劳。

体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、结果负责，并担当相应法律责任”。独立法人单位是否有法人授权文件,并愿为机构担当起相应的法律责任。来表述。门。有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无

遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、违规现象〔含信用等级等行业规定〕。公正公正、诚恳信用原则，遵守职业道德，承担社会责任.

信的程序。2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正值的商业、财务和其他方面的压力和准确和可追溯.应能证明消退或削减该风险。

建立保证检验检测公正和诚信的程序,以识别影公正和诚信的影响。〔不受行政和商业的、相关利益的干预〕。性风险时，能消退或削减该风险。条款号 评审内容以外的活动，应识别并实行措施避开潜在的利益冲突。验检测机构从业的人员。全部权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。

检查对象要求。员.是否建立保护客户隐秘和全部权的程序,该程序是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求.

责任部门

检查结果备注符合 不符合不适用

2动中所知悉的国家隐秘、商业隐秘和技术隐秘对人员资格确认、任用、授权和力量保持等进展标准治理。录用关系。

，有记录可查。治理。机构是否与其人员签订合同，是否证明与其建立了录用关系、劳动关系、聘用关系。〔查：社保、医保〕。4。2。13要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所能影响检验检测活动的人员,无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受到监视，胜任工作，并按治理体系要求履行职责。检验检测机构应确定全权负责的治理层,治理层应履行其对治理体系的领导作用和承诺：对

运行。理论根底、技术背景和经受、实际操作力量、职业素养等是否满足工作类型、工作范围和工作量的需要。治理层是否对公正性做出承诺；是否负责治理体

条款号 评审内容量方针和质量目标；确保治理体系要求融入检验检测的全过程;组织治理体系的治理评审;确保治理体系实现其预期结果;满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满足度；运用过程方法建立治理体系和分析风险、机遇。上专业技术职称或同等力量，全面负责技术运作；2、质量负责人应确保治理体系得到实施和保持；

检查对象度；是否建立治理体系和分析风险、机遇.术负责人组成技术治理层，全面负责技术运作。规定,并有证据材料证明满足规定要求。件是否在治理体系文件中予以规定，并有证据材料证

责任部门

检查结果备注符合 不符合不适用

明满足规定要求。治理者直接接触和沟通。3、应指定关键治理人员的代理人. 机构是否指定关键治理人员〔包括最高治理者、〕的代理人，以确保机构的各项工作持续正常地进展。。4 权签字人不得签发检验检测报告或证书。1测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和4.2。5 人员,依据相应的教育培训技能和阅历进展力量确认.

有中级以上技术职称或同等力量，并现场考核授权签字人是否符合要求.抽查报告,是否存在非授权签字人签发检验检测报告或证书的状况。使用条件等.核、评价合格证据，是否持上岗证上岗.条款号 评审内容2评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进展监视。4.2.6 人员培训。务相适应。检验检测机构应保存人员的相关资格、力量确认、授权、教育、培训和监视的记录，记录包

检查对象监视的重点尤其是在培人员、上岗人员、结果不满足的人员或操作关键工程的人员是否进展了监视。否有任命文件，监视员是否符合条件要求.实、完整。求和有效实施培训。和预期的任务相适应；是否对培训效果进展评价。机构是否建立健全人员技术档案，档案资料是否齐全。

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检查结果备注符合 不符合不适用

员监视、人员授权和人员力量监控.

治理体系文件是否全掩盖各类场所.治理体系的运行是否掩盖到相关场所。4。3。1法规、标准或技术标准的要求。检验检测机构要求制定成文件。测的要求。4。3。2 2检验检测机构在固定场所以外进展检验检测或抽样时应提出相应的掌握要求,以确保环境

动的正确实施；是否满足标准标准的要求。境条件和设施的掌握是否作出合理安排,是否有相关条件满足检验检测标准或者技术标准的要求。 记录.1检验检测标准或者技术标准对环境条件有要 对影响检验检测结果的设施和环境的技术要求是4。3.3 求时或环境条件影响检验检测结果时应监测、否有文件规定。掌握和记录环境条件。 对结果质量有影响的场所是否有监测、掌握等保条款号 评审内容 检查对象证设施,是否进展了记录。

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检查结果备注符合 不符合不适用检验检测活动.内务治理程序,该程序应考虑安全和环境的因素。24.3.4 污染。质量的区域加以掌握，并依据特定状况确定掌握的范围。1、检验检测机构应配备满足检验检测(包括抽设施。用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。2、检验检测机构使用非本机构的设施和设备时，应确保满足本标准要求。检验检测机构租用仪器设备开展检验检测时,4.4。1 应确保：a)租用仪器设备的治理应纳入本检验检测机构的治理体系；b)本检验检测机构可全权支配使用，即：租用的仪器设备由本检验检明确规定租用设备的使用权；d)同一台设备不允许在同一时期被不同检验检测机构共用租赁和资质认定。

停顿检验检测;对已检验检测的数据是否按无效处理，并执行不符合检验检测工作程序.、安全和环保要求的相关规定和必要措施，实施是否有效。离；是否能有效地防止相互〔穿插〕污染的发生.定并按规定执行。程、准确度等是否满足要求。开展.租赁和共同使用的状况.条款号 评审内容测机构应建立和保持检验检测设备和设4。4.2 程序，以确保设备和设施的配置、使用和维护满足检验检测工作要求.的准确性或有效性有影响或计量溯源性有要求的设备，包括用于测量环境条件等关心测量设备有打算地实施检定或校准。2全部需要检定、校准或有有效期的设备应使用标签、编码或以其他方式标识，以便使用人员易于识别检定、校准的状态或有效期.4.4。3 以避开消灭致使检验检测结果失效的调整。4、检验检测机构的参考标准应满足溯源要求.无法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机构应保存检验检测结果相关性或准确性的证据.5、当需要利用期间核查以保持设备的可信度时，应建立和保持相关的程序。含的参考值,检验检测机构应确保在其检测数据及相关记录中加以利用并备份和更。设备及其软件的记录。

检查对象是否制定了检定或校准打算，并按打算实施。使用要求；要求。生使检验检测结果失效的调整。验证对结果的满足证据，是否有相关记录。了期间核查的作业指导书，是否制定了设备期间核查的打算及有效实施并保存了相关记录。得到应用。程序或文件是否有应用规定并通知到相关使用人员.是否有相关记录。

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检查结果备注符合 不符合不适用

件，如可能，应加以唯一性标识。

〔含标准物质〕的唯一性标识是否有规定，仪器设备〔含标准物质〕是否有标识.条款号 评审内容其进展正常维护。4、假设设备脱离了检验检测机构的直接掌握,应

检查对象均由授权人员操作，是否有授权文件。脱离机构直接掌握的设备,返回后、恢复使用前,

责任部门

检查结果备注符合 不符合不适用确保该设备返回后,在使用前对其功能和检定、是否对其功能和校准状态进展核查并显示满足结果，4。4。54.4.6

校准状态进展核查，并得到满足结果。相应措施,如停顿使用、隔离或加贴停用标偏离对以前检验检测结果的影响。检验检测机构应建立和保持标准物质治理程〔SI)单位或有证标准物质。检验检测机构应依据程序对标准物质进展期间核查.范围相适应的治理体系，应将其政策、制度、打算、程序和指导书制订成文件，治理体系文

是否有记录。录。被误用.进展修复后的设备是否通过校准或核查说明能正常工作。/检测的影响。标准物质的溯源是否有文件规定。是否使用有证标准物质，是否依据规定要求进展是否制定并实施标准物质的期间核査程序。体系，是否建立了治理体系文件.治理体系文件是否发放到组织机构部门、是否进要求，是否有相关记录。

系文件、治理体系文件的掌握、记录掌握、应对风险和机遇的措施、改进、订正措施、内部审核和治理评审。并在治理评审时予以评审。检验检测机构应建立和保持掌握其治理体系的

体系文件是否齐全。质量目标是否在治理评审时予以评审。文件掌握是否有程序，内容是否齐全，规定是否4。5.3 内部和外部文件的程序,明确文件的标识、批更和废止，防止使用无效、作废

合理且具有可操作性，受控编号方式是否清楚。

的文件。

评审内容 检查对象外来文件,是否得到有效掌握。文件消灭不同版本。的文件是否经过再批准，并加以注明.

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检查结果备注符合 不符合不适用

标书、合同的程序。户同意并通知相关人员。1、检验检测机构需分包检验检测工程时,应分包给已取得检验检测机构资质认定并有力量完成分包工程的检验检测机构，具体分包的检验检测工程和担当分包工程的检验检测机构应事先取得托付人的同意。出具检验检测报告或证

评审。是否有相关记录。知各相关方。是否有相关记录。分包方的名单；实际分包方是否满足要求。检验检测报告中分包结果是否清楚标注。中是否有客户同意确实认签字。4。5.5书时，应将分包工程予以区分.持分包的治理程序，并在检验检测业务洽谈、合同评审和合同签署过程中予以实施。文件制止分包的工程实施分包。检验检测机构应建立和保持选择和购置对检验

是否建立并实施分包的治理程序。的工程实施分包。效劳和供给品的程序.是否对效劳方和供给商进展了评价,是否建立了

/供给商名单。是否收集了合格效劳方/供择具备资格的供给商.是否对选购品进展了验收。条款号 评审内容检验检测机构应建立和保持效劳客户的程序,包括：保持与客户沟通，对客户进展效劳满足

检查对象是否建立和保持效劳客户的程序.是否保持与客

责任部门

检查结果备注符合 不符合不适用

效劳的满足度调查。客户进入相关区域是否有相关申代表合理进入为其检验检测的相关区域观看。 请、批准的记录。1、检验检测机构应建立和保持处理投诉的程序。4.5。8 对投诉的接收确认调查和处理职责，跟踪和记录投诉,确保实行事宜的措施并留意人员的回避。检验检测机构应建立和保持消灭不符合工作的处理程序，当检验检测机构活动或结果不符合其自身程序或与客户达成全都的要求时,检验

否齐全，职责是否明确.理客户的投诉和申诉,相关人员是否实行回避措施.客户对投诉和申诉处理结果的反响,是否有记录。是否建立和保持消灭不符合工作的处理程序。是否可承受。订正不符合工作、批准恢复被停顿的不符合妥当处理。4。5。94.5.104。5。11

等级实行措施；对不符合工作的严峻性进展评价，包括对以前结果的影响分析；对不符合工作的可承受性做出打算；必要时，通知客户并述的不符合工作和措施。检验检测机构应建立和保持在识别出不符合实施质量方针、质量目标、应用审核结果、数据分析、订正措施、治理评审、人员建议、风险评估、力量验证和客户反响等信息来持续改进治理体系的适宜性、充分性和有效性.检验检测机构应建立和保持记录治理程序，确保每一项检验检测活动技术记录的信息充分,确保记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置符合要求。

是否有相关记录。是否编制了订正措施掌握程序.治理体系。查相关记录。记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置。条款号 评审内容核的程序，以便验证其运作是否符合治理体系和本标准的要求，治理体系是否得到有效的实施和保持。2、内部审核通常每年一次,由质量负责人筹划内审并制定审核方案.3允许,内审员应独立于被审核的活动。4.5.12对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核

检查对象是否制定了内部审核掌握程序，对内部审核工作订正措施及验证等环节进展合理标准。是否依据程序规定开展了内部审核，检查内审计划.培训和授权；内审人员是否做到了独立于被审核的工作。

责任部门

检查结果备注符合 不符合不适用规定每次审核的审核准则和范围；选择审核员成文件的信息,作为实施审核方案以及审核结果的证据。1、检验检测机构应建立和保持治理评审的程序。3、治理层应确保治理评审后,得出的相应变更

是否编制了治理评审掌握程序。治理评审工作是否依据规定和打算组织实施,治理评审是否由治理层主持。治理评审中的觉察和制定的措施，治理层是否确4。5.13 或改进措施予以实施确保治理体系的适宜性、保这些措施在适当和商定的时限内得到实施.充分性和有效性。括以下信息：a)检验检测机构相关的内外部因素的变化；b〕目标的可行性；c〕政策和程序的适用性;d〕以往治理评审所实行措施的情

当。条款号 评审内容况;e)近期内部审核的结果；f〕订正措施；g)户和员工的反响；j〕投诉；k〕实施改进的有控性;n)结果质量的保障性；o)其他相关因素,如监视活动和培训。5、治理评审输出应包括以下内容：a〕治理体；c〕供给所需的资源；d〕变更的需求。程序。检验检测方法包括标准方法、非标准方法〔含自制方法〕。应优先使用标准方法,并确保使用标准的有效版本.在使用标准方法〔含自制方法〕前，应进展确认。检验检测机构应跟踪方法的变化，并重进展验证或确认。4。5。143、如必需方法偏离,应有文件规定，经技术推断和批准，并征得客户同意。当客户建议的方法不适合或已过期时,应通知客户。得客户同意，并告知客户相关方法可能存在的风险。程序、规定的要求、方法性能特征确实定、获

检查对象 责任部门关措施是否纳入改进,其结果是否得到验证.是否建立和保持使用适合的检验检测方法和方法确认的程序;是否对检验检测方法受控治理;方法使用前和变更后是否进展验证，保存方法验证记录，以证明机构能有效使用这些方法。变更后是否重进展确认，保存确认和验证记录。审核其内容是否满足要求。方法偏离是否同时满足：有方法偏离文件规定和实施方法偏离时,是否保存记录。中是否包括能否满足客户要求的说明。评价和使用等.是否实施受控治理并保存记录。

检查结果备注符合 不符合不适用条款号 评审内容声明.检验检测机构应依据需要建立和保持应用评定

检查对象 责任部门是否制定并实施评定测量不确定度的程序，是否

检查结果备注符合 不符合不适用

测量不确定度的程序。

有掩盖力量领域的评定测量不确定度的案例。是否制定数据保护程序，保证数据的完整性和安据和信息,并对其信息治理系统进展有效治理。全性,是否有数据掌握和保护记录。4.5。164.5.17

和适当地检查.3检验检测机构应：将自行开发的计算机软件形成文件，使用前确认其适用性，并进展定期确建立和保持数据完整性、正确性和保密性的保护能正常。1、检验检测机构为后续的检验检测，需要对物掌握程序。确保检验检测结果的有效性。3、当客户对抽样程序有偏离的要求时，应予以

查，并保存相关记录。自行开发的计算机软件是否形成文件，适用于预确认、转变或升级后再次确认，保存相关记录。是否制定抽样程序,是否有抽样打算.否得到有效掌握.是否保存相关记录。抽样发生偏离时，证据材料是否齐全，包括客户偏离影响到检验检测结果，应在报告、证书中做出声明。

保护样品的完整性并为客户保密。

接收、制备、处置、存储过程。条款号 评审内容验检测整个期间保存该标识。录对检验检测方法的偏离。、清理或返回过程中应予以掌握和记录。录环境条件。的程序。期使用经过检定或校准的具有溯源性的替代仪器、对设备的功能进展检查、运用工作标准与掌握图、使用一样或不同方法进展重复检验检测、保存样品的再次检验检测、分析样品不同

检查对象〔流转状态标识是否明晰,流转记录是否完整〕。的状态。机构应有程序和适当的设施避开样品在运输、接退化、污染、丧失或损坏。是否有相关记录。录。全部检验检测力量领域和全部资源条件。结果评价、利用和处置做出明确规定.是否有质量掌握的实施、结果评价、处置和利用记录。

责任部门

检查结果备注符合 不符合不适用4.5.19

结果的相关性、对报告数据进展审核、参与力量验证或机构之间比对、机构内部比对、盲样检验检测等进展监控。检验检测机构全部数据离预先判据，应实行有效的措施订正消灭的问方法和打算并加以评价。1、检验检测机构应准确、清楚、明确、客观地

是否制定和实施报告治理程序，报告是否准确、4。5.20 并确保检验检测结果的有效性。

成、审核、批准、盖章、发放的规章.报告或证书是否有足够的信息量,信息量是否满条款号 评审内容标题;b

检查对象

责任部门

检查结果备注符合 不符合不适用用章(适用时);c)检验检测机构的名称和地址，有台账、有编号、有签名。检验检测的地点〔假设与检验检测机构的地址不同〕;d〕检验检测报告或证书的唯一性标识(如系列号〕和每一页上的标识,以确保能够识别该页是属于检验检测报告或证书的一局部，以及说明检验检测报告或证书完毕的清楚标识；e〕客户的名称和联系信息;f)所用检验检的有效性和应用有重大影响时，注明样品的接性或应用有影响时，供给检验检测机构或其他机构所用的抽样打算和程序的说明；j)检验检测检报告或证书签发人的姓名、签字或等效的〔适用时〕；l)检验检测机构不负责抽样〔如样品是由客户供给〕时，应在报告或证书中声明结果仅适用于客户供给的样品；m)检验检测结果来自于外部外部供给者的清楚标注；n)检〔全文复制除外〕报告或证书的声明.当需对检验检测结果进展说明时，检验检测报a)对检验检测方法的偏离、增加或删减，以及特定检验检测4。5。21条件的信息,如环境条件；b)〔c有要求，或当测量不确定度影响到对标准限度

需对检验检测结果进展解释时,查证检验检测报增删,测量不确定度声明，客户的特别要求等。条款号 评审内容的符合性时，检验检测报告或证书中还需要包括测量不确定度的信息；d)适用