烟叶生产基础设施项目建设管理流程

烟叶生产根底设施工程

建设管理流程培训——2023年各位领导、同志们：为让参加此次基地单元规划的全体人员了解和掌握烟草行业根底设施工程建设管理过程，特按行业工程工程特点和建设管理顺序，根据《云南省烟叶根底设施建设规程》和国家烟草专卖局《根本烟田水利设施验收评价规程》编写此管理流程培训材料。旨在与参会的各位领导和各位同仁共同交流磋商，为全市今后工程建设规划和管理提供一个统一的共享信息平台，进一步促进和提高我市烟叶生产根底设施建设管理水平。根据会议安排，我将烟叶根底设施建设划分为七个大的方面阐述于下。培训主要内容工程建设规划管理工程立项程序管理授权委托和合同管理招投标程序及资料管理工程启动和现场管理工程资金平安管理工程验收和档案管理第一部份工程建设规划工程建设规划是工程建设主体〔一般为村委会〕向烟草部门申报工程立项的依据，也是县、市级烟草部门接到申报后向上级争取工程的重要依据。主要说明工程建设的地点位置、该地点的经济社会状况、建设的工程类型与规模、建设的重要性与必要性、受益面积、工程效益、工程平面布置图等要素组成。由于村级能力有限，必须有当地党委、政府协助，要求相关专业技术部门帮助完成。根据全市2023年规划评审中出现的问题，应做好以下几个方面：一、工程区规划规模确实定每个县〔区〕集中力量规划1-2个工程区，每个工程区受益面积不低于1000亩，投资不低于300万元，规模适中500-1000万元左右。其中烟草补贴每亩控制在2000元内，规划建设〔配置〕主要包括烟水工程、机耕路、烟叶调制设施、烟草农用机械、育苗设施。其中烟水、机耕路工程要求控制在1100元/亩内，原那么上烟路工程不超过当年工程总投资的10%。二、合理选择工程类型目前国家局确定的补贴工程主要包括：烟水工程〔含水源工程〕、机耕路、密集烤房〔含烘烤工场〕、育苗要场、烟草农用机械、土地整理等7项9类工程。选择工程类型要特别注意造价补贴控制，用好用活政策：1、烟水工程不作单项控制，烟家局最终按批准预算内总造价的60%进行补贴，并给予配套独立费用。2、水源工程国家局按批准工程工程造价的100%进行补贴，但不包括建设用地补偿、移民安置、工程规划前期费用、青苗补偿、退田还湖及环保投资等。3、机耕路主干路不得超过15万元/km，分支路不得超过10万元/km，国家局按60%进行补贴，如超过此部份不给予补贴。4、密集烤房2.6万元/座，烘烤工场50万元/个〔烤房座数必须50座以上〕国家局给予补贴60%。5、育苗大棚260元/亩大田内国家局给予补贴60%；6、烟草农用机械要求在国家农机购置补贴名录内，最高购机限价范围内，烟草补贴专用购机总价的35%，通用购机总价的15%。随着补贴标准的改变，省公司在评审时主要考虑亩均投资和全省资金盘子两个要素，因此，全市各县〔区〕在规时，就要围绕两大要素，统筹考虑受益面积和工程单项造价控制结算问题。1、坝区建议设计为沟路结合,以解决机耕路的单项控制造价问题，在整体工程量上合理调配造价，单独的机耕路原那么上不作规划设计；2、山区以管池配灌桩进行合理设计，原那么上不规划设计沟渠。3、适当规划设计水源工程，但必须是前期费用已列支，各种资料已具备开工条件的。三、规划深度要求工程规划要细、要实，必须做到实地测量，认真计算工程量，按单元工程进行工程量清单计价。一般连为一体相互贯穿的管网为一个单元工程；水池以个数为单元工程；沟渠以同一规格的1条为单元工程；机耕路以同一规格的不同终点为一个单元工程。涉及到的土石方开挖、毛石支彻、混泥土浇铸、管道加架设等工程量必须以单元工程分别记量和记价，然后再汇总。不能出现将不同的单元工程中相同的工程量清单拢统汇总上报。特别是工程区中有多条规格相同的沟渠和机耕路的，不能在规划说明中出现1号渠、2号渠……号渠和1号路、2号路……号路的标注方法。必须以具体小地名或农户田块为名称，标为XX地至XX地沟渠〔机耕路〕或XX农户田块至XX农户田块沟渠〔机耕路〕。即以起点和终点进行工程位置和名称呼明。特别是要认真把好工程实地测量关。做好实测是满足工程设计和施工的最主要保障。管网水池工程实测应做到标明取水点和每个水池GPS和高程，管线按每一个单元工程标注一次GPS和高程；沟渠和机耕路工程的测量必须用经纬仪、水准仪依地形地貌情况确定打点密度，50-200米测一个点，并将闭合差控制在规定的误差范围，每个段面、挖或填方量必须实测计算出图。特别要注意需建设的涵洞、涵管和人行桥盖板等工程量的测量和方案。通过以上措施,规划设计深度要到达实施方案编和造价预算的要求,一旦工程区通过评审,即可组织招标建设.第二部份工程建设立项程序管理一、工程申请和评审〔一〕由受益主体〔村委会〕按规划的建设内容和投资估算向县级烟草分公司上报建设申请。要附受益农户花名册并签字按手印，证明是全体受益农户共同认可，以便以后开展群从工作。〔二〕县级分公司对上报的申请建设工程组织初评，审定是否符合条件，能否为本县烤烟生产发挥重要作用，确定是否同意建设。并将同意立项上报的批复资料及表格下发到受益主体。同时上报市公司工程规划资料和立项请示。〔三〕市公司接到立项请示和规划报告后，组织专家对工程或工程区进行实地评审，确定是否通过评审，当场下发评审意见书。择优筛选拟定工程上报省公司。〔四〕省公司接到市公司规划报告后，组织专家对工程进行实地踏勘初评和集中汇审，主要评审内容：1.工程区总体规划设计的系统性及工程工程综合配套的科学性审定；2.工程区建设实施方案的可操作性审定；3.工程区工程总造价合理性审定；4.烟草行业投入资金标准的政策审定；5.政府及烟农投入资金确实定性审定；6.对主要单件工程工程设计的合理性审定。省公司评审后，对市级公司下发评审意见书，确定工程区是否通过评审，通过评审的工程即可着手工程实施方案和资金预算上报工作。省公司汇总后上报国家局工程建设方案和资金预算请示。二、工程方案的下达

工程建设方案和资金预算经国家局批准后，省公司统一向各地州〔市〕公司下达工程方案和资金预算，各地州〔市〕公司在接到省公司的下达方案文件后，统一向各县级分公司下达工程建设方案和资金预算。为保证工期和符合常态化审计需要，在省公司未下达方案前，县、市两级要分别上报立项申请，市公司以预安排的形式通知各县建设方案。正式方案在省公司下达后再行下达。

三、建设前公示的处理在接到受益主体工程建设申请后，县级公司同意上报工程立项前，必须在工程受益区村委或村组进行建前公示。建设内容和投资估算必须与申请一致，并附受益农户花名册，设置举报，接受社会和群众的监督。公示期不得少于7天，当公示中如有群众或其它社会成员上访，出现不愿意建设的意向，必须进快核实解决。经核实群众确实不愿意建设的，必须取消该工程的立项上报。公示中必须对公示内容进行拍照存档，以强化痕迹管理，解决矛盾后患。第四部份相关合同和授权委托管理一、补贴合同管理在公示无异议，且工程方案得到确认后，县级分公司依据市公司的法人授权委托书，与申请工程建设的受益主体签订工程补贴合同。补贴合同以中烟办[2023]33号文范本为准。补贴合同的内容必须填齐不得空缺，必须明确建设的内容、数量、工程编号、造价、烟草行业补贴资金、建设管理方式〔自建还是委托烟草企业帮助招标选择施工队建设〕、付款形式等。二、受权委托管理1、当各县分公司与建设受益主体签订工程补贴合同，明确了工程是集体不能自建，委托烟草企业帮助招标选择施工队建设的，受益主体应向县级烟草企业出具《工程建设管理委托书》，内容包括招标委托、监理委托及工程建设监督委托三项。如密集烤房出现设备、成品材料、发电机需委托烟草企招标采购的，应另出具采购委托书。2、县级分公司在接到委托书后，需市级公司组织招标的工程和产品，应向市公司出具招标委托书；需当地政府或工程整合部门统一招标的工程，应向相应的单位出具招标委托书，需当地水利部门〔或水利站〕进行建设质量监督的，应向相应部门出据质量监督委托书。三、相关合同管理1、工程工程建设招标结束后，应由受益主体与中标单位签订施工合同，烟草企业不得代签。2、工程监理单位招标结束后，应由县级分公司依法人授权委托书与中标单位签订监理合同，市公司不得代签。3、密集烤房设备、发电机、其它成品材料招标结束后，烤房设备按规定市级公司统一签订采购合同，发电机和其它成品材料必须有受益主体和中标单位签订补贴合同。4、工程规划设计、勘测预算、造价咨询、审计、质量监督等合同由烟草企业和委托单位签订效劳合同，不摊入具体工程造价，不进入工程补贴合同资金内，在本企业根底设施建设—综合配套费中据实列支。第五部份招投标程序及资料管理工程招标按造价分4种形式：单件工程造价50万元以下的工程，可不进行招标，采用民主集体决策的方式由县级分公司择优确定施工单位；单件工程造价在50万元〔含〕以上100万元以下的可邀请招标；单件工程造价在100万元以上〔含〕的，应公开招标；单件工程造价在500万元〔含〕以上的烟水工程和机耕路建设工程，应委托专业招标机构公开招标。一、择优确定施工队应具备的资料：县级分公司召开的民主决策会议记录、会议签到册、参与竞争的施工队情况评价，确定X家施工队进行施工的原因及理由。二、公司内部邀招标确定施工队应具备的材料：主要有邀标书〔必须4家以上〕、施工单位报名登记表〔含资格预审必备资料〕、资格预审会议记录和预审登记表、招标文件〔附合同格式、图纸和工程量清单〕、投标文件〔正副本3家以上〕、开标会议记录和评标打分表、中标公告〔公示〕、中标通知书等组成。三、公司内部或委托专业招标机构公开招标确定施工队应具备的材料。主要有招标公告〔必须保存公告视频截图或公告报刊复印件〕、施工单位报名登记表〔含资格预审必备资料〕、资格预审会议记录和预审登记表、招标文件〔附合同格式、图纸和工程量清单〕、投标文件〔正副本3家以上〕、开标会议记录和评标打分表、中标公告〔公示〕、中标通知书等组成。第六部份工程启动和建设过程管理一、合同谈判中标公示结束后，由市公司根底办代村委会草拟施工合同和监理合同，召集各中标施工方和中标监理单位进行合同谈，明确开工和竣工日期、资金拨付次数和方法、延误工期的处理意见、监理单位的权限和范围、对合同条款的意见等，同过谈判达成共识，明确各自的职责和任务。二、施工准备施工方与村委会签订施工合同，分公司和监理方签订监理合同后，由施工方向监理方上报施工组织方案，通过审核后报各分公司和市公司根底办一份备案，并向监理方提出开工申请，监理方审核实施方案、设计预算、图纸和工程量清单等资料完备后，组织施工方、设计方、分公司和受益主体做好图纸交底和现场指认工作，具备开工条件后报分公司同意发出开工令。三、过程管理一是要成立工程组、明确分公司驻地代表、村委会工程组责人、质量监督、土地协调等事宜，加强监督检查；二是注意收集有关管理痕迹及照片，如下发的整改通知、施工日志、抽组检测记录、原材料进场的照片、“三证〞抽查、缺项漏项处理、工程增减变更等文件处理、相关进度款拨付凭证处理。三是要严格按照《根本烟田水利设施验收和评价规程》的要求做好工程量报验和隐蔽工程签证。四是认真做好图纸汇审交底和现场施工指认工作。工程开工前，必须召集建设主体、设计方、监理方和施工方对施工图纸进行交底汇审，发现工程量缺项漏的，要在施工前进行设计变更或施工方案变更，几方取得统一后，方能批准开工。并要做好现场工程布置指认，最好做到现场用石灰或木桩等标注管、沟、路线的走向和水池位置。无特殊情况，施工方必须按既定的方案进行工程布置施工。五是要及时处理施工中出现的土地协调、工程量报验、各种开仓证的发放、隐蔽工程现场签证或上报申请等日常管理工作。定时召开例会、检查施工日志、监理日志，总结分析工程进度和质量问题，按质按量完成建设任务。六是做好出现漏项后补充工程量的结算处理。施工过程中，实因测量失误或预算失误造成新的工程量的，必须首先逐级反映，确定增加新工程量的必要性，同意增加前方能增加。新增工程量在招标中有清单计价的，依招标文件执行；本标段无清单计价，但全市当年其它标段招标中有类似清单价的，依其它标段计价执行；当年所有招标中无清单方案可依的工程量，由分公司、建设主体、设计方、监理方、施工方按编制拦标价所用定额，合理确定取值范围，报市公司同意后执行。第六部份、资金平安管理一是严格按进度拨付进度款的原那么。必须按监理方签字认可的完成工程量清单依中标单价进行计算后到达相应的进度方可拨付进度款，如出现多拨，由分公司自行追回。二是资料齐全手续完备的原那么。必须按根底办和财务相关要求，备齐相关资料和手续前方可付款。特别是委托支付工程款账户必须是中标单位账户，如出现委托工程经理办理的，必须有合法的委托书和身分证复印件。三是最后一次进度款要以监理方签字认可的工程量清单依中标价的80%进行支付。超过原方案的以原方案的80%支付，达不到原方案的以实际完成的工程量造价的80%进行支付。四是严格按照《中国烟草总公司关于印发<烟叶生产根底设施建设工程资金管理方法>的通知》〔中烟办〔2023〕33号〕的要求，切实履行各级管理职责和权限，严格遵循管理原那么，健全完善管理模式，标准做好资金预算与申报、资金审批与拨付、资金使用控制与监督、财务及会计处理等管理工作。特别是在资金审批和拨付程序上，要严格按中烟办〔2023〕33号的程序和要求，按建设进度办理资金审批和拨付〔单据见附件的付款申请单、付款审批单、工程资金受益农户兑现花名册、付款委托书〕，具体要求是：1.基层烟草企业工程资金支付申请由工程组根据补贴合同和相关凭据，向烟草企业提出资金支付申请，填制补贴资金付款申请单。申请单必须经工程建设主体和工程组负责人、工程组烟草企业代表、工程监理单位共同签字确认。2.基层烟草企业工程资金拨付审批。企业按照内部审批程序和审批权限，对工程组提出的资金付款申请审核无误后，相关人员签字确认：⑴根底办审核。对工程组提出的支付申请资料的合法性、手续和资料的完备性、金额的准确性等内容审核无误后，填制资金付款审批单，由根底办负责人签字确认。⑵财务部门审核。对根底办已确认的相关资料审核无误后由财务部门负责人签字。⑶烟草企业领导审批。3.烟农自建工程，烟草企业依据以下凭据将资金直接拨付给烟农：⑴补贴合同；⑵工程资金付款申请单；⑶工程资金付款审批单；⑷工程验收报告；⑸烟农签字确认的补贴资金兑现花名册或烟农开具给烟草企业的收款收据。4.集体工程或非烟农自建工程，烟草企业要依据以下相关凭据支付工程资金：⑴补贴合同；⑵工程资金付款申请单；⑶工程资金付款审批单；⑷工程建设主体、工程组、施工单位、工程监理单位、根底办负责人、烟草企业领导共同签字确认的工程质量报告；⑸工程验收报告；⑹工程监理报告；⑺工程结算审计报告；⑻工程建设主体给烟草企业的付款委托书；⑼工程建设主体开具给烟草企业的收款收据〔代为支付的工程质量保证〈保修〉金也要开具收款收据〕。〔注：经咨询国家局根底办，在工程建设未完成前支付工程建设进度款时，因工程验收报告、工程监理报告、工程结算审计报告尚未出据，可不必提供以上三个报告，但必须提供其余6项相关凭据，在工程建设结束后结算和支付工程资金时，必须提供9项相关凭据〕5.工程建设主体出具给烟草企业的付款委托书必须按工程资金付款申请单申请的资金进行逐笔委托。6.基层烟草企业根据合同支付的工程资金，在工程竣工验收前不得超过工程资金总额的80%。工程未开工前烟草企业不得预付工程资金，不得以预付款为名转移资金。同时支付集体工程和非烟农自建的工程工程的工程结算款时，要至少保存5%以上的工程质量保证〔保修〕金。待工程质保期满后，基层烟草企业依据工程建设主体开具的工程质量运行报告、付款委托书等拨付质量保证〔保修〕金。7.工程建设主体开具给烟草企业的收款收据一般指农经部门统一印制监管的村集体专用收款收据或财政部门统一印制监管的行政单位往来款项收款收据或行政事业收费收据。对资金直接拨付给烟农的烟农自建工程，收款收据为烟农签字确认的补贴资金兑现花名册或烟农开具给烟草企业的收款收据。对跨村联建的工程，由工程受益方按受益额分别向烟草企业开具收款收据。第七部份工程验收和档案管理一、验收程序的定性验收分为四个步骤，工程队竣工验收、县级验收，市级、省级和国家局抽查复验。1、工程完工后，由施工方邀请设计方、监理和质量监督方进行自验，验收合格后向分公司提出验收申请〔附竣工资料〕：主要包括施工方、监理方、监督方等组成的竣工自查验收报告；施工方向烟草部门和受益主体提出的验收申请；竣工结算书及竣工图纸〔相关签证应由监理方签字〕2、县级分公司验收。县级分公司在接到施工方验收申请后，组织以烟草为主、受益主体、监理方、设计方和监督方参加的竣工验收。是对施工方工程量和质量的终验，是工程结算和审计的重要依据，所以必须严谨。工程量不实的必须按结算书上报的工程补足，或扣减结算书工程量。质量不合格的必须返工，返工后再次验收直到合格为止。验收后上报市公司审计部审计申请，造价审定后完成工程资金决算，建立工程档案卡，将资产和资料移交给村委会，签订资产移交书和管护协议，并进行移交公示，资料齐备后向市公司提出复验申请。特别强调的是，要按《根本烟田水利设施验收和评价规程》的要求进评价和验收，出据验收报告。3、市、省、国家局复验以上三级复验是按国家局《验收评价方法》进行一定比例的抽查验收。工程工程的验收实行打分制，规章制度的验收实行否决制，验收合格报上一级抽查复验，不合格必须整改或返工，问题严重的国家局取消补贴资金。详见验收评价表，四、档案资形成市级程序资根本要件1.工程实施总体报告，包括工程建设总体情况、主要做法及特点、存在的主要问题和困难等。2.工程验收报告，包括本级抽查复验报告和省局〔公司〕抽查验收报告。3.年度实施方案文件，包括年度工程实施方案及资金预算的申报文件、批复文件等。4.大型水利工程专家评审资料，包括工程评审意见书等。5.工程资金使用情况报告，由州〔市〕公司财务部门出具，包括预算投资规模，实际完成工程和资金情况，收到补贴资金和拨付使用情况,资金管理情况及管理评价等。6.专项资金审计报告，由州〔市〕公司审计部门出具，包括建设工程实际完成情况，工程工程量、总造价〔不含投工投劳〕、资金构成〔烟草行业补贴资金、国家局补贴资金、省内烟草配套资金、政府整合资金、建设主体实际投入资金〕等。7.纪检监察报告，由州〔市〕公司纪检监察部门出具，包括纪检监察部门全过程参与工程建设监督情况，年度建设工程管理评价和对存在问题的整改意见等。8.工程和资金变更申请文件。9.工程综合信息州〔市〕统计汇总表。市级程序资料根本附件1.组织机构文件，包括领导机构及办公室的成立文件，办公室工作职责和规章制度等。2.根本烟田保护制度，包括根本烟田规划和相关保护制度文件。3.根底设施建设规划。4.工程补贴资金管理方法。5.概〔预〕算管理方法。6.工程建设标准或技术标准。7.工程验收方法。8.工程建设考核方法。9.工程运行管护制度。县级程序资料根本要件1.工程实施总体报告，包括工程建设总体情况、主要做法及特点、存在的主要问题和困难等。2.工程验收报告，包括本级验收报告和州(市)抽查复验报告。3.年度实施方案，包括年度工程实施方案及资金预算的申报、批复文件等。4.纪检监察报告，由县〔区〕政府监察局出具。5.工程造价审计报告，由各级烟草企业指派本单位内部审计部门或委托具有相应审计资质的中介机构出具。包括建设工程实际完成情况，工程工程量、总造价〔不含投工投劳〕、资金构成〔烟草行业补贴资金、国家局补贴资金、省内烟草配套资金、政府整合资金、建设主体实际投入资金〕等。6.工程资金使用情况报告，由县〔区〕分公司财务部门出具，包括预算投资规模，实际完成工程和资金情况，收到补贴资金和拨付使用情况;资金管理情况及管理评价等。7.工程和资金变更申请文件。