浙江省2017年证券从业资格考试：政府债券考试题

浙江省2017年证券从业资格考试：政府债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为__。A．1年定期利率B．活期存款利率C．5年定期利率D．活期贷款利率2、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。A．10%B．15%C．20%D．25%3、下列属于外国债券的特点的是__。A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家4、网上竞价发行方式的最大缺陷为__。A．股价容易被操纵B．市场广泛C．两级市场的联动性D．经济高效5、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是__的机构。A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处6、__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A．垂直式B．水平式C．开放式D．综合式7、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是__。A．清算、交收均不发生财产实际转移B．清算、交收均发生了财产的实际转移C．交收发生财产的实际转移D．清算发生了财产的实际转移8、一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20%。对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的__。A．30%B．35%C．40%D．45%9、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%10、（）不是平衡型基金的特点。A．风险比较低B．分别投资于两种不同特性的证券上C．成长潜力不大D．成长潜力比较大

11、证券从业人员禁止性行为是（）。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用12、公司剩余资产分配的程序是__。A．分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B．支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C．支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东13、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。A．国家法人股B．国有股C．国有法人股D．国家股14、按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券15、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C．2004年12月20日，上海证券交易所D．2005年2月23日，深圳证券交易所6、__债券以利率逐年累进方法计息。A．单利B．贴现C．累进利率D．复利7、由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是__。A．ADRB．PSYC．BIASD．WMS8、金融创新的原动力包括__。A．风险管理B．增强流动C．信用创造D．股权创造9、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A．发行人董事会决议B．发行人关于本次证券发行的申请报告C．发行公告D．发行人股东大会决议10、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

11、关于我国证券交易所的论述，正确的有__。A．依法设立B．以营利为目的C．是整个证券市场的核心D．是实行自律性管理的法人12、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有__。A．04国债(10)B．04国债(11)C．05国债(1)D．05国债(2)13、市场分割理论认为（）。A．短期、中期与长期债券市场上存在着不同的投资群体B．不同的利率水平决定了不同的投资群体C．不同的投资群体决定了不同期限的利率水平D．利率水平完全由资金的供求关系决定14、中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。A．平衡型基金B．股票基金C．货币市场基金D．债券基金15、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备下列__条件。A．已按照规定披露公司年度报告B．根据国家有关规定完成重新登记3年以上C．自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求D．注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币16、同证券交易所相比，场外交易市场__。A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B．通过公开竞价方式决定交易价格C．采取经纪制D．交易效率较高17、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。A．58.33%B．68.33%C．75%D．83.33%18、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B．必须经国务院证券监督管理机构批准C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格19、在证券经纪关系中，客户是__。A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人20、股利贴现模型包含的概念有__。A．各期股利B．贴现率C．净现值D．股票面值21、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到______时，应当在该事实发生之日起______日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。__A．5%；3B．10%；3C．5%；5D．10%；522、以下关于契约型基金的表述，正确的是__。A．基金份额持有人大会是基金的最高权力机构B．基金董事会是基金的最高权力机构C．基金依据基金契约或合同而设立D．基金依据托管协议而设立23、认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格的确定，一般在