私募证券管理人内部控制问卷调查

私募证券管理人内部控制问卷调查感谢您在百忙中抽空完成此份调查问卷！本问卷调查由在校学生发起，其目的是研究私募证券基金管理人内部控制现状与基金净值表现的相关性。本问卷采取匿名形式，调查仅用于学术研究，不存在正误之分，仅用于客观反映当前的情况。再次感谢您的配合！！一、管理人情况:1、管理人规模:贵公司2019至2021年期间的管理规模（所有基金净资产之和）为以下哪种类别:[单选题]*○A类:5亿（含）以下○B类:5-10亿（含）○C类:10-20亿（含）○D类:20-50亿（含）○E类:50-100亿（含）○F类:100亿以上2、管理人股权结构:管理人大股东（持股比例超过25%）中是否含有金融机构和国企央企:[单选题]*○A:是○B:否3、管理人内部控制情况:1.是否设置决策权、监督权、执行权相分离的制约机制;[单选题]*○A:是○B:否2.是否按照公司章程约定进行公司重大事项决策;[单选题]*○A:是○B:否3.是否建立关联交易制度防范不正当利益输送;[单选题]*○A:是○B:否4.是否建立防火墙制度进行业务隔离;[单选题]*○A:是○B:否5.各部门职能是否分工合理，明确授权，操作上相互独立;[单选题]*○A:是○B:否6.是否建立并落实员工业绩激励机制;[单选题]*○A:是○B:否7.是否建立并落实员工失误惩罚机制;[单选题]*○A:是○B:否8.管理人是否兼营P2P、众筹、民间借贷、现金贷等非私募基金业务;[单选题]*○A:是○B:否9.高管机构是否足够重视公司合规管理;[单选题]*○A:是○B:否10.是否建立关键岗位合规培训制度，执行是否有效;[单选题]*○A:是○B:否11.是否明确与公司实际经营需求相匹配的内部控制目标;[单选题]*○A:是○B:否12.内部控制原则是否考虑充分;[单选题]*○A:是○B:否13.是否充分识别和分析在经营过程中可能面临的各类风险;[单选题]*○A:是○B:否14.在风险识别过程中是否设置各业务流程中主要风险控制点;[单选题]*○A:是○B:否15.是否结合风险偏好和承受能力对各类风险进行分析;[单选题]*○A:是○B:否16.是否明确具体的方式进行进行风险评估（如定性、定量、或两者相结合）;[单选题]*○A:是○B:否17.是否根据风险类别准备与之相适应的风险应对策略;[单选题]*○A:是○B:否18.是否建立风险应对事件登记制度;[单选题]*○A:是○B:否19.是否建立和落实风险评估报告汇报机制;[单选题]*○A:是○B:否20.是否建立和落实关键岗位隔离制度;[单选题]*○A:是○B:否21.是否建立和落实授权标准和程序;[单选题]*○A:是○B:否22.是否健全基金运作全业务操作流程、定期进行员工培训;[单选题]*○A:是○B:否23.是否针对基金募集进行专项流程设计、定期修订、有效执行;[单选题]*○A:是○B:否24.是否针对基金投资进行专项流程设计、定期修订、有效执行;[单选题]*○A:是○B:否25.是否针对信息披露进行专项流程设计、定期修订、有效执行;[单选题]*○A:是○B:否26.是否建立和落实财产分离制度;[单选题]*○A:是○B:否27.是否建立信息管理系统或购买第三方信息系统;[单选题]*○A:是○B:否28.是否设置专门岗位定期维护信息;[单选题]*○A:是○B:否29.是否针对投资者信息、基金信息、投资项目基金进行专项维护与定期更新;[单选题]*○A:是○B:否30.是否设置专门岗位定期维护、更新、收集、核对基金运作相关信息;[单选题]*○A:是○B:否31.是否设置信息共享机制，保持管理人内部授权范围内人员信息通畅与更新及时;[单选题]*○A:是○B:否32.是否建立信息备份系统及应急事项处理方案;[单选题]*○A:是○B:否33.是否落实投资者信息披露相关程序和义务;[单选题]*○A:是○B:否34.是否落实监管报送相关程序和义务;[单选题]*○A:是○B:否35.是否建立和落实管理人定期自查制度;[单选题]*○A:是○B:否36.是否建立和落实管理人非定期专项检查制度;[单选题]*○A:是○B:否37.是否聘请外部审计机构进行定期审计;[单选题]*○A:是○B:否38.是否建立应对专项检查的机制和处理程序;[单选题]*○A:是○B:否39.是否建立内部控制评价机制并落实汇报程序;[单选题]*○A:是○B:否40.是否通过内控评价报告对内控缺陷加以改善;[单选题]*○A:是○B:否二、基金情况:

请选择一只贵司具有业绩代表性、2019年至2021年三年内正常存续的证券基金，填写如下信息:1、基金规模:该基金2019至2021年每个自然年末的（基金净资产）属于以下哪种类别:[单选题]*○A类:1000万元（含）以下○B类:1000万-5000万（含）○C类:5000万-1亿（含）○D类:1亿-10亿（含）○E类:10亿以上2、业绩报酬计提比例:该基金业绩报酬（管理人）计提比例属于以下哪个区间:[单选题]*○A类:10%（含）以下○B类:10%-20%（含）○C类:20%以上3、基金经理变更:在2019-2021年三年期间，是否发生基金经理变更;[单选题]*○A:是○B:否4、投资风格漂移:在2019-2021年三年期间，是否发生基金投资策略漂移;[单选题]*○A:是○B:否5、基金固定费用:该基金固定运作费用（管理费+托管费+外包费）的年费率分别为:管理费【】%/年[填空题]*_________________________________*填写完该题，请跳至第48题。托管费【】%/年[填空题]*_________________________________*填写完该题，请跳至第49题。运营费【】%/年[填空题]*_________________________________6、基金投资效率:该基金2018至2021年期间每个自然年度的年末累计单位净值，请保留小数点后3位，如2018年12月31日累计单位净值【1.814】。2018年[填空题]*_________________________________*填写完该题，请跳至第51题。2019年[填空题]*_________________________________*填写完该题，请跳至第52题。2020年[填空题]*_________________________________*填写完该题，请跳至