金融专业暑期实习报告

中信万通证券工作实习报告一、中信万通证券基本情况中信万通证券有限责任公司由中信证券股份控股重组原万通证券有限责任公司后于2004年设立。公司以“源于客户需求，致于客户满意”为服务宗旨，经公司不断创新发展，逐步形成了以96577呼叫中心，理财通，金股信，理财邮箱，公司网站，VIP贵宾俱乐部六大服务平台为核心的客户综合服务体系。1988年，中国人民银行青岛分行独资设立“青岛证券公司”，1992年改制为有限责任公司，资本金5000万元。1997年，由青岛市财政局出资4500万元控股并更名为“青岛万通证券有限责任公司”。2000年进行增资扩股，资本金增至55198万元，更名为“万通证券有限责任公司”。2002年2月开始实施以中信证券股份出资控股为主要方式的增资重组并于2003年12月完成。2004年4月更名为“中信万通证券有限责任公司”。中信万通证券为山东地区两家法人证券公司之一。注册资本8亿元，股东11家，其中中信证券公司持股91.40%。自2004年完成增资重组以来，公司始终坚持立足客户需求，打造差异化服务品牌的宗旨。抓住机遇，加快分支机构建设和营销网络布局；深化业务转型，强化以客户资产增值为目标的财富管理平台的建设；务实创新，强化管理，合规经营，努力提高执行力；以人为本，加强队伍建设，进一步提升公司的核心竞争力。经营收入、利润总额和上缴税收连年创造好于市场的业绩。公司被授予“全国账户规范工作先进集体”。为山东省、青岛市政府命名的“山东省服务业先进单位”、“山东省纳税先进单位”和“青岛市文明单位”。入围青岛市重点发展的百强服务业重点企业。董事长和总经理分别入选山东省、青岛市优秀企业家。二、业务范围经中国证监会批准，公司的业务范围是：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券的代保管、签证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），受托投资管理和证券投资咨询（含财务顾问）业务。具有经营股票承销业务、债券承销业务、证券投资咨询业务、网上证券委托业务、受托投资管理业务、全国银行间同业拆借市场成员、开放式证券投资基金代销业务、权证交易业务、上证基金通业务、ETF一级交易商、买断式国债回购业务、证券大宗交易业务、证券业务外汇经营、股权分置改革试点保荐和期货业务代理等业务资格三、服务分类1、证券交易代理国内流通A股、B股等买卖；代理国内流通可转债、国债、企业债券等买卖；代理权证交易；代理国债、企业债的还本付息业务；代理上市公司办理投资者的分红派息业务；代理上海、深圳证券登记公司办理登记开户业务；代理买卖基金（封闭式基金、开放式基金）；代理国债买断式回购及质押式回购业务；其他经中国证券监督委员会批准的业务。2、第三方存管业务“第三方存管”是“客户交易结算资金第三方存管”的简称。是为落实《证券法》和监管要求而在证券全行业限时实施的一项客户交易结算资金存管制度改革。第三方存管以每个客户名义在存管银行单独立户管理为基础，通过引入银行监督机制以及封闭式、集中式银证转账与银行渠道查询等手段，保障客户资金安全。第三方存管实施后，客户证券交易操作方式不变，但资金存取只能通过客户银行结算账户进行。菠3、浆猪委托尿毅错委托庸是中己信万股通证考券为孟客户锹随时误随地浆提供咳服务距的综且合系甘统，伶具有听中继鸟线充虹足、极快速誉下单毕、快拦速返殖回等饥特点督，在丧业内迅率先约实现倚了“滤通买记通卖食”功破能。干秆4、吧网上香交易捉罢网上窃证券仆交易攻是国感际证狐券市箱场已州经发批展起窑来并喂日益榨成熟子的新卷业务永，是长继电贯话委愿托、册可视霜委托屯后推纱出的论又一熄先进惧的远营程委型托方投式。杨所谓绵网上蹈证券范交易烟，就碎是指骄券商泛通过殿数据瞎专线未将证扁券交诊易所朝的股韵市行苍情和缺信息递资料雨实时逃发送利到因筋特网哀上，年投资排者将啄自己者的电似脑通尊过调撑制解杂调器疑等设歉备连但上因熟特网必，通澡过因泥特网盏观看典股市缠实时购行情摆，分樱析个右股，葱查阅萍上市肾公司映资料无和其辞它信嗽息，舰委托侦下单蚂买卖好股票鉴。目潮前，添中信抓万通却证券临已经消在营绪业部嫌全面成开通垃了网燥上交百易后5、非通买心通卖胡权您可卫以在牧中信茄万通平证券柱全国域任何谋一家婆营业膜部、热任何睁一台烦自助粮终端洗前或童拨打凶委托估氏96既57极7，洁直接毫进行缘同城伍或异庆地的碍交易疤委托吐、对按账单纷查询惜、修校改密水码等屑操作滥，无烘须交甘纳额贝外费获用。窑珍6、爱E号敏通皂目前液公司苦已实肾现全递省1说7个纷城市诊的9管65胃77舒统一貌热线唉服务融，提每供专闲业化您、标惰准化礼证券汁交易钳、业秤务咨颗询、将短信券定制笼、电响话委猾托、汁自助泪服务慨、投鱼诉受盛理、斧预约危服务锣等全朋方位散服务制。您惩有任天何需惹求，浇都可纤拔打豪全国储统一抱委托唤及客拼服电购话：争96检57停7实熊现。涛塘7、若专家助在线含重中信绳万通削证券矩客户未可以托通过却“中识信万考通证湾券网狗”或芒巾短信那，直法接与独10爆0多肆名专高家进丰行在飘线咨糕询和散交流蓄，获述取最转直接色的投汗资建氏议和打研究竭成果蚀；亦锁可通品过全岩国统捞一委煮托及葛客服奸徒：9汉65户77炼直接铜与投酿资顾爷问进磁行沟忘通，定适应诚瞬息铃万变吉的证健券市你场。超穿8、污基金训代销枯业务沟蛇中信做万通百证券贞于2讽00损3年源取得直开放初式基奏金代生销业多务资尘格，茫已与袜全国逆主要艳基金诸管理骨公司之建立胁了广絮泛业闲务合火作，稻可以寇为广凳大投务资者托提供球股票哄型、会债券仰型和伯货币棋型等轰各类繁型开只放式汇基金诱产品精的申巴购、曾赎回捎、查让询等苏服务乖。筒9、招客户晒服务抚石中信境万通赌证券叫力求婶为投炼资者邮提供异全方销位、塘多层护次、共专业丙化、腰个性从化的田咨询原服务昨。经闪过近遭年来馅的创栗新发滚展，剑公司选客户谦服务盘工作有形成草了以心6大芦服务毁平台异以核饱心的散综合足服务敌体系他，9彼65水77陵服务射品牌窑得到怨广大衡客户宰的普纹遍认吊可。日目前福，公送司客搏服中恭心的宪产品厦包括骗96伐57宝7呼亦叫中邪心、珠理财愿通（傍客户绒投资秆服务好平台殖和客乳户经牛理管叶理平螺台）幼、金其股信域、理要财邮疮箱、持每日予视点裳、每谈日数避据、没公司六网站肝以及债研究晒报告叹资源藏库等散。萍四、垄公司享特色劳差异己化优阶势明扮显的吧客户尤服务冻体系石。江公司崇按照迎打造桃“标搬准化顾、专秒业化阻、差资异化围”服惧务品瞎牌的啊目标殃，一早直致脂力于执客户魂服务注体系捏的建板设。将已经辫形成雀了以泄“9兄65那77签”客乱服热吧线为例基础朗平台古，以者理财毁通、她金股炼信、俘理财誉邮箱辣、公谎司网腹站和血贵宾乘俱乐是部为创特色鸦平台屈的综溜合服荣务体点系。徒宏安全抽稳健奇的信雨息系凳统朱公司胸高度射重视足信息钻系统扩建设孕。几仰年来昆投入越巨资流进行佩网络麦扩容赌和功世能升纳级，惭运行蹦效率息和安糖全系讲数大坑大增丽强，朴网上组交易福系统鸭可支径持数评倍于伴现有抬客户状量同妹时在艇线。芦完善晓了包饱括自槽查自特检、芒应急摔演练皮、系敏统评询估和认监控源在内质的各勾项制姜度，闯实现姻了灾烦备同臭城异揭地双替备份爸。龙健全聚稳健怒的经顷营管榨理体画系胜。颜几年轨来，忍公司摇通过田坚持触不懈仓的努衡力，新基本吐清收蜂完所龙有应贿收债窄权，淋资产撕优质报状况评居业能内前姐列。换公司录规章闷制度争体系默健全罪，三逮级风乳控体蛋系确盘立，快各部取门在脸职能冬定位恰、业父务流糠程和候技术闭系统来各自幕独立株完善脖的基嫌础上康达到些了相赚互制肃衡，柏公司屑抗风床险能病力彰邮显，扔管理钳水平剑明显关提升诊。形畏成合近规管厌理、嫁即时络监控健、风凤险评秩估和孤稽核洁整改史的完妈整体倚系，盾各项遮风控蝇指标段连续闯四年鼻达到背证监盼会规茶定的吐标准傻。功强大南的集吓团和碌控股扛股东遇背景槐。柜中信落集团童及中虫信证草券的海品牌秒影响路和市改场形介象，享成为鼠公司统业务组开拓乞中极妙具感躬召力结和吸货引力爪的因袜素。播五、隐发展生态势孝几年览来，施公司俊积极压推进震营业予网点夕的布苦局调至整，财力求暖最大觉限度属地发谈挥牌舞照资截源作捆用，故为广杀大投嘱资者谅提供颜便捷乔高效汇的服畅务。蜡到目欧前，勺公司挤共有葵39俗个营获业网须点。怨其中笔，有控12辅个设矛在青植岛市那区及贸开发翠区、像胶州罚、即众墨和另平度桌，其瓶余1妥5个叉分布拘在济钥南、恐烟台茎、邹馆城、叼莱州远、潍级坊、吵淄博盗、南利定、差东营角、滨尤州、率博兴仅、无拿棣、赵邹平青、济访宁、馒临沂塑等地嫩,河渔南辖究区2闹家，凤分布贩在郑驱州，圆南阳悔，从晕而全活面完偿成了剩山东还省内徐的网厌点布暴局工鲜作,错并将逢营业门网点悉的覆慢盖面铸延伸码到河寨南境骗内。虹实现菜以总秃部集邮中统幅一的旋交易而、服脖务、戏核算残平台控为支己撑的代，以溉营业你部为咸骨架导的，抬覆盖债山东额所有配地市音、县担和发票达乡骆镇的壤三级谅营销牙网络谈。捆六、突公司繁的组耀织结童构巧七、猜实习陷时间即和地估点课20撒11骑年7殖月1窃7日拨-2支01姥1年条8月颗12取日灿中信魔万通对证券唐烟台吨南大啄街营艘业部饿八、晃实习报目标懂：肌1、季了解被证券枕公司巨的相牵关部朵门的臣设置巷和职贷责沉2、榆了解费和掌差握开绩展各甜类业逗务的般相关中法律查和监认管部孝门的蜘规章锋要求稀。源3、年对中俩信万逝通证令券公荐司的贸指导禁客户摆开户刷的相禽关流承程和梳业务耐进行盾全过眯程、之全方伸位的栋了解滚和操剪作滤4、融根据鄙学校舅的安准排厕，吩完成宣大三队的实肃习工拥作伴5、东了解绸证券衣公司少的组极织结晴构和芹日常卖业务鸡流程殃，昆进一泪步深锤化对朴证券斜市场锦的认返识贪6、夹将薄课本乒上学蜡到的茶相关禽知识耻和具碰体实鸣践结斑合起偿来郊，品并能话够分昏析和崖处理火一些聪基本袜问题车九、均实习控内容捞：古(一食)了然解爱中信甩万通贺证券属概况菜1．舱中信进万通跪证券纵的发枣展历炎程及斑其在城中国它证券础业中职的地炭位烘2．阻了解秒并领怒悟强中信专万通弄证券躬的企骄业文荷化供3．粱烟台壁南大肝街晒营业猛部的帝内部爷设置慢，下摸设服惩务部摧、综我合部百、销股售部犬、业型务部鲁、电湖脑部恶五个户部门顽。服留务部仆的工威作包鸟括接市待客辩户，秤提供影咨询辈服务象及客饭户的极维护聚；业硬务部短工作而包括拦柜台塑业务胃及其摘产生喷的相糕关客悦户资勒料管番理，启综合苍部进僚行每零天发瞎生的献资金胳、股弯票进汪出清萝算、紫会计炎核算锹及一颂些内魔部综史合业鹿务；湿销售蚂部负晕责股占票经姐纪人笋的管瞎理，努客户朝的发梦展及坏业务捎的拓摸展；拘电脑渣部则感负责专管理猪和维雕护数梅据。境(二自)具百体实果习内弃容膨1．朝我的闸工作葵内容梯主要信就是示负责韵客户塘填写严开户转资料倚的指苍导和盘开户讽资料困的整青理。捐2．外每天被提前拿到公奉司，崭打开律电脑观浏览堆一下浇早间寨的财迈经资铲讯，美然后家关注聋大盘花的变握动，迅浏览猎一下引证券许分析俘报告季，以柳便更赴好和已客户滴进行叠沟通帜。割3．颂每天贯早上冒大概束9点削到9唤：3芹0都摇有一倚个视卷频会匙议，曾总部朴会进附行相绍关的悬分析堵，对挤昨天割的内作容进去行总朵结，寒对今败天的谁发展号趋势少进行倾相关结的预见测，护同时释会布殖置一鄙些相煎关的却任务报下达翼到各陆个的础营业侵部门羽。疯4．纷公司摊的工惨作是呈分为存一个卷个的估小组张进行嘱工作杆，我桑被一简个前竞台的粉进行纳领导幼和指叔挥助5枯．一状般从您9点匹半开英市以福后客鹊户就摸开始泼源源叛不断俱的来足了，复我会漫提供芹简单钩的客霸户开饰户服甩务，水和客旅户进题行沟赚通。秩经过肆多天鞠的观得察学坝习，当我们券可以鄙根据煤我们爱的知说识对玉客户少的有达关意假见、璃相对芳简单窃的问浅题进腰行处终理，乘努力艰学习狐怎样晨和客话户交御流，式并了踪解客渠户的破需求辈。调6．仗有时踏候客专户来税的不冶是很驱集中串的空厉隙时闸间，促就会益和客酱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