人力资本与企业制度创新

人力资本与企业制度创新兰玉杰2002.5内容安排

前言一个研究人力资本的理论框架人力资本理论的演进与制度变迁人力资本与企业理论：近期文献的一个综述人力资本与企业制度创新参考文献、相关网站、博士专著前言人力资本作为资本形态登上历史舞台是知识经济时代的一个重要特征人力资本研究已成为企业理论的前沿问题和经济学研究的核心范畴之一人力资本理论已经成为我国经济和社会发展理论与实践的一个重要支点人力资本战略已成为我国加入WTO后国内企业在国际惯例下制定的核心竞争战略一个研究人力资本的理论框架理论背景：人力资本投资理论、人力资本产权理论、制度经济学、现代企业理论、现代管理理论、博弈论与信息经济学研究方向：人力资本投资、人力资本产权、人力资本治理、人力资本配置、人力资本与企业理论理论运用：人力资本投资理论、人力资本产权理论与现代企业理论、现代管理理论相结合研究对象：人力资本与企业制度创新知识经济时代，人力资本地位提升人力资本投资理论人力资本投资提升人力资本价值人力资本产权理论、制度经济学人力资本价值提高引发产权归属要求人力资本理论现代企业理论人力资本理论现代管理理论人力资本产权归属要求导致企业合约的适应性调整人力资本产权归属要求导致人力资本市场化配置在现代生产力条件下，人力资本作为极其重要的生产力登上了社会经济历史舞台，全面引发企业制度创新、企业实践的变革和企业理论的发展引发人力资本治理结构的变迁研究构架人力资本理论的演进与制度变迁基本概念：人力·人力资源·人力资本·人力资本所有者人力:人的劳力、力量、能力人力资源：生活在一定社会、一定区域内的全体人口或劳动力，它是一种数量概念，以劳动力的同质性为前提，它不能反映人的知识、技术、能力和健康等质量要素的稀缺性，以及相应的市场供求关系人力资本：人作为生产者和消费者的能力（舒尔茨，1962），资本范畴是人的知识、技术、能力和健康等。它之所以是一种资本是因为它是未来收入或满足的来源（舒尔茨，1971）。根据人力资本的存量不同，可将其分为一般型、技能型、管理型和企业家型人力资本

人力资本所有者：人力资本所有者是以多元形式存在的，它可以是个人、家庭、企业、政府。人力资本的承载者是人力资本的当然所有者人力资本研究的演进路径人力资本理论的思想渊源20世纪50年代之前人力资本理论的形成20世纪60年代经济增长研究、收入分配研究人力资本理论的发展20世纪70—80年代人力资本投资和迁移研究人力资本理论的新发展20世纪90年代人力资本的产权与激励研究人力资本理论扩展到企业理论的基础层面人力资本理论的拓展21世纪初期人力资本与企业理论企业理论构筑在人力资本基础之上人力资本理论的演进人力资本理论的思想渊源与历史线索（20世纪50年代以前）阐述有关人力资本思想的经济学家有关人力资本出现的研究领域及形成的基本思想人力资本理论的形成与发展

（20世纪50年代末—80年代初）人力资本理论产生的历史背景

战后欧洲重建经验反思：马歇尔计划的成功与西欧的迅速复兴经济学面临着挑战：求解“经济之谜”经济之谜现代经济增长之谜库兹涅茨之谜里昂梯夫之谜工人收入增长之谜个人收入分配平均化趋势之谜人力资本理论的产生人力资本理论的产生经济增长研究收入分配研究T.W.舒尔茨E．丹尼森J·明塞尔G.S.贝克尔现代人力资本理论的最终形成50年代末60年代初实证分析理论构建实证分析理论构建理论构建1992年获诺贝尔经济学奖1979年获诺贝尔经济学奖人力资本的发展与演变人力资本理论的发展与演变人力资本理论的进一步深化与完善人力资本理论研究的扩展人力资本理论受到的批判从人性和道德角度J.A.格尔辛(1984)从政治角度马克思主义者80年代后期以来人力资本理论的新发展

（20世纪80年代后期—90年代中期）新一轮人力资本理论研究收益递增与长期增长论经济发展机制建立增长模型，把人力资本视为最重要的内生变量，认为人力资本在经济增长和经济发展中起关键作用P．M．罗莫（1986）政治经济杂志P．E．Jr．卢卡斯（1988）货币经济学杂志E．M．托曼（1994）D．奥内尔（1995）人力资本与企业理论：近期文献的一个综述（20世纪90年代以来）进入90年以来，随着知识经济的到来，对人力资本的研究日渐深入。这方面的论文尽管在形式和内容上各异，但它们的一个共同特征是围绕人力资本产权与企业制度创新这一基本思路来展开的人力构资本理的产蕉权特乏征与尿企业洪所有询权安农排国际卖上主颂流的储企业阳理论浅是以架威廉从姆森敬等人仇主张箩的交筹易费暗用经开济学艇(W防il巡寿li广am传so怖n,降19沾75溪,1吃98批5;金Kl奋ei软n,损19文78今)为锦代表赵的。爸企业知理论踩家将滚该理眠论与颤“团膛队生醋产”谦和“蔑中心吉鉴约狡人”建（t欠he推c负en病tr踢al催iz灵ed猾c光on迎tr城ac咱tu钻al筋a予ge戒nt是）思脸想(壤Al父ch垫in科e浮&楼De社ms贿et飞z,安19栏72莫)相看综合棒，进高一步辈提出英“企宽业所壮有者竭”就印是那伍些投桃资于笑企业步专用斥性资迹产并录享有覆剩余交索取谨权的渔人侨（宅A地lc轻hi默an怒&友W纱oo厕dw些ar雹d,讯19垂87统）,椒即企涌业所属有权筒是控罚制权闹和剩切余索洋取权皱的统惰一。要沿着童这一乱思路绞，国转内外暖有3秘个方惰面的灿代表铲。一巡寿些学改者认悟为资爷本家筝应该斯成为脑企业碑所有套者，淋“资泛本雇贵用劳吩动”能；另纯外一墓些学逝者认庄为人营力资剑本应甜该成慌为企架业所汪有者巾；还吃有一改些学轻者认稿为企临业应盗该实比行利腊益相海关者昂（“哪下赌霸注者预”）蠢共同略治理超，分后享企谱业控像制权除和剩避余索荷取权企萍业资本把合约产权嫩合约主体秧合约人力资本非人佛力资本人力资本削产权非人在力资本绳产权企业系家(经泥营者惰)企业显职工(生转产者摊)资本谎家(非缘瑞人力释资本陷)没有培资本敞，何宿来发永展？没有扔产权纵，为失什么弯要发番展？没有含主体腹，谁贿来发瞧展？企业鞭要素锻所有想者人力田资本玻所有锋者非人通力资曾本所佣有者剩余俯索取巨权剩余袭控制块权非人贫力资过本相呆对人画力资本更史具有氧专用必性剩余米索取易权剩余踩控制烂权非人热力资祝本拥建有人力尘资本扇拥有人力阶资本惭与非娱人力耀资本疑共同雄拥有企业厨最优趋所有崭权安磨排是汁让最照重要揪、最肌难监跌督的改成员祖拥有地所有坊权，赚从而皆使剩炉余索毛取权沿和控笔制权态达到壮最大丛程度先的对搬应，匙“外壤部性炼”最打小，赚企业残总价超值最商大。人力袭资本纱相对扇于非裙人力慢资本沟更难蚁退出旅企业人力球资本绩产权革特征乔假设人力完资本慕产权牧特征人力券资本膜的专你用性类对企车业所拜有权汇安排大的影删响人力丢资本祥的团条队特街征与尸利益蒜相关属者人力辉资本英分享监企业摆所有珠权实待践注：保经理齐股票沙期权白是企追业内喉部的访人力械资本启激励崖机制誓，股折票期歼权则品是资拜本市衬场的才一种弃金融幸工具经理疤股票慢期权义的演尽进和伴前沿自1扭95生2年州美国松pf穴iz歼er孝公司舱推出出第一饺个经间理股军票期目权后律，这虹一理捡论不购断地幸被实青践修刮正而呼得到遵发展牲，其玩实质紧也是致人力墙资本列分享蹦企业磁所有淡权实某践的尚完善捧过程经理奔股票秧期权杨的演墨进美国脂收入篇最高骨的1船0位金公司概总裁（收替入单店位：援百万悲美元风，1摊99阵8）经营颜者股浆票期头权激想励的钉方案股票倡期权裹方案对设计零程序党框图股票谱期权网在中理国的舅实践我国缘瑞最早替推行须期股蚂期权芹的企绝业在宇深圳鄙上市营公司统深万五科（陈19路93辟）我国奖最早笛开始翅研究适和试之行国遣有企潮业期夹股期络权激聚励的匠地区般是上男海市脱（1蹈99竟4）人力即资本嘱与企拐业制辛度创裤新人力醉资本阔与企汽业制杨度创影新的闭基本呆轮廓人力宗资本嚷作用款的提鸡高与视公司埋治理演结构趟的变稠革趋通势知识逝经济塑时代鞭人力本资本亚与企雹业理两论的军发展研究框结论社会时经济凉、技治术条光件决怎定了旨人们却对人搂力资质本的疮价值惯和人信力资秩本产日权属世性的乳认识谢，逐闷步产剪生了锁全新躬界定启人力颤资本语产权骂的要使求，愿引发振了对纽奉制度颈变迁嫌的需哑求当人罢力资佛本价圾值提融高引项发的甜制度础变迁老的潜教在收茄益，闯能够高补偿锅制度拍变迁铜的损逗失，岛而且阅技术时的进飘步降朗低了筹制度舅变迁升的交睁易费撕用时陡，制罢度变径迁将屈成为要现实人力层资本毒产权禾个人锣归属被要求拖的实泰现要隐经历船一个早长期破的渐止进过犯程，辞人力择资本禽分享倒企业斑所有阔权已禁成为播企业野制度移变革糠的一兄个重秀要方附向，茧物质醉资本盯所有较者独兴享剩处余的彩企业步合约检正向骡人力店资本企所有刻者与稍物质拦资本扁所有叔者共埋享剩震余方羞向转欣变不是煎因为属所有狠者天给然成藏为企织业家昆（古理典企调业）蛙，而丘是因违为企具业家败作用剂的至延关重革要使钉其必魔须成浪为所比有者翁（后愉现代乏企业尚）问锡题直与殖思练考人力辅资本锯承担惧风险想能力熔的研单究人力刮资本适治理炒下的卵激励离约束架机制青研究人力驻资本咱治理沉下企安业的裂资本传形成销方式督和融滤资制弄度的芒研究人力垦资本齿成为码核心额要素雅条件虏下货知币资养本与驾人力坚资本尤结合风方式己的研哨究参往考喊文撒献[美宵]明碗塞尔衫：张已凤林猾/译氧人力氏资本释研究埋中国骆经济墙出版装社铸20砍01闪年9久月魏杰器：企凭业前榜沿问波题—闹—现革代企蝇业管咏理方卸案锡中国慈发展堪出版欢社宴20稿01身年9瞎月张维鞭迎：谜企业刻的企扶业家乔——察契约傲理论狼上海编三联晃书店冲19断96倦年4通月张迎进维：渣企业值理论纪与中雁国企租业改竿革巧北京蔽大学咏出版烧社桑2肺00酸0年帖12尺月李建咸民：胸人力拐资本蹈通论煤上海亲三联签书店侄1棉99领9年栋8月李忠病民：搭人力羞资本怕——贝一个乒理论押框架码及其巡寿对中伏国一香些问说题的首解释赏经济湿科学宽出版裙社束1希99珍9年朵12抄月张军暖：现栋代产孟权经炸济学摩上海授三联功书店趟19么91身年7惯月张军杆：人湿力资全本与晕要素旅分配京内容惰、理样论与依实现赴机制秃经济糕学动典态它2耀00辛0年奴第2啄期张维研迎：讽所有岗制治普理结你构及终委托亚代理除关系电经济雹研究裂19酒96隐年第伞9期周其输仁：伪市场跃里的训企业盾：是一个盼人力馅资本箩与非膊人力局资本从的特每别合牲约呼经旨济研帅究铁1止99冰6年调第6怪期方竹恒兰：因人力查资本秒所有榜者拥谨有企略业所尘有权厌是一颠个趋负势堤经闪济研开究淘1却99呢7年瓶第6镜期丁栋勤虹：谋论企内业分智析的走四维裤理论申模式禁财经群研究若20浇02哗年第点1期杨瑞恢龙、冈周业咏安：掠交易仔费用们与企育业所莫有权少分配床合约厅的选师择租经捉济研渠究茫1铺99归8年究第9郑期崔之堪元：存美国洒二十痛九个锐州公毕司法会变革学的理炉论背胖景历经馒济研晴究腥1剖99国6年读第4锣期王皓壶、方羞齐云示：现距代企棋业家仿理论广综述娘经济浮学动铺态蔽1银99晃9年分第5絮期符正熟平：免西方坟企业舌理论弟研究口中的语三大裂科学贴研究晃纲领抚1泰99著8年裳第3浩期陆维僵杰：愉企业名组织兼中的道人力陈资本该与非庙人力馆资本舅经济猴研究惧19凭98址年第糠5期杨其鹊静：别合同招与企炮业理汪论前稼沿综白述件经别济研窗究旺2供00伴2年塘第1钞期杨瑞片龙、娃周业障安：科一个躲关于汁企业县所有毒权安抄排的籍规范袖性分璃析框己架及冒其理征论意澡义改经艳济研朋究波1犯99进7年腊第1鸡期刘小晃云：坡现代院企业戴的激姓励机动制姨剩添余支欠配权叠经济饿研究矿19箩96场年第辰5期兰玉皱杰、瞧陈晓姜剑：死企业近人才搞资源该评价吼指标溉体系宽研究源数量忌经济肠技术旅经济杀研究负20虽01英年第晚7期兰玉梁杰、压陈晓垦剑：散企业泪家人浓力资却本激涌励约输束机孙制的刮理论摸基础院与政笑策选佩择介数额量经仰济技欣术经罢济研并究疑2钩00尘2年竿第2晃期Be活ck钉er途,胞Ga煌ry中S提.,圾1研96胀0蜂“术An备E在co窑no们mi丈c蚁An凯al屈ys垄is过o刊f检Fe渔rt任il镇it什y”能.龟In吼A锅ns沙le杀y漂Co冲al攻e赠et绿a外l.注,吼De立mo题gr冤ap龄hi榜c脸an糠d脚Ec疾on魄om遭ic贪C哑ha法ng许e膊in骑D望ev轧el够op按ed许C达ou左nt棵ri却es访.耽Th暖e匹Un银iv希er之si印ty历-N训at太io暖na助l杏Bu丹re撤au狼C拥om像mi溪tt营ee派f擦or汪E址co支no专mi理cs赌.静Pr储in监ce生to萍n染Un泼iv摄er氧si攻ty消P和re爬ss欣,兄Pr粱in舅ce顺to窗n.Ca樱me懒ro冠n,猪S垮.V挖.梯an欺d锻J.拒He骂ck遇ma地n,沫1配99按1,累“乡丰Th累e盖No板ne胜qu肌iv些al土en靠ce提o济f谜Hi升gh确S坦ch招oo艺l宣Eq洞ui模va棕le巩nt蛾s”闻.悲Un斧iv蔑er病si忆ty想o妈f露ch摸ic娇ag绑o.Ra敬gh斧ur讯am般G母.炕Ra讽ja伪n葱an集d越Lu松ig铺i概Zi告ng脆al搞es喜,狸19颈87励,图“T茅he杏I逐nf莫lu摄en振ce狠o饮f叮th惹e伙Fi呆na疗nc位ia令l康Re润vo仔lu张ti纽奉on喂o骡n振th钳e度Na堪tu泊re蓝o绕f线Fi接rm喇s”呆.学NB氏ER照W止or浓ki费ng躬P涝ap剑er族8糟17各7,绝Ma样rc鞭h.Je帅ns抢en宴,食Mi吉ch域ae般l变an柳d病Me巾ck刃li担ng吃,垒Wi订ll校ia蚂m,西1段97牧6,勇“移Th恳eo饶ry悼o醋f辜th罪e累Fi把rm环:M斑an贤ag裳er统ia哨l婚Be双ha卷vi稳or甜,荐Ag必en拆cy作c习os喊ts临,拿an姐d东Ca愚pi件ta亩l亲St侵ru燥ct镰ur和e”脱.裤Jo怨ur婆na学l菠of钉F膝in却an颤ci荡al鲁E衫co象no捕mi浩cs必,铁3:叔30我5-馅60乔.相椒关握网稻站ww到w.躲ce弯c.羡gl即ob淘al轨so绑ur约ce缠s.辛co澡mFi牲na赶nc晕e.指si仰na享.c驻om粉.c折nww闲w.舱ch译in可ak盖m.值co曲mww培w.汪de乎ng遭lo丝式ng浮me饿n.型co润mww这w.伙bj投