国外承包工程的施工索赔

浅析国外承包工程中的施工索赔正太集团陈文进姜堰市建筑工程管理局朱宝标【摘要】在全球经济一体化的今天,各行业的竞争都十分激烈,在建筑工程承包领域也同样如此，无论是国内还是国外，施工索赔管理已成为工程项目管理的重要组成部分，有时甚至关系到一家企业在某一地区的生死存亡，许多中国公司由于在施工索赔管理方面的不到位，导致工程延期交工罚款而惨败，并最终退出市场。只要深刻领会FIDIC合同条件，按照一定的规则，就能立于不败之地。为此，提出下面的见解，以供其他类似工程管理借鉴。【关键词】索赔业主FIDIC合同条件建筑师（工程师）纳米比亚中心医院改造项目位于纳米比亚首都温得和克，工程造价480万美元，由大小不等的9个改造项目构成，同时有12家业主指定的分包商，有5家专业设计单位，有建筑师、业主、监理工程师、工料测量师和纳米比亚工程部的管理，在施工过程中会遇到许许多多的问题，下面结合在施工中遇到的实际情况，简述承包商在施工中的索赔管理。1、索赔的概念。索赔是工程承包合同履行过程中，当事人一方因对方不履行或不完全履行确定的义务，或者由于对方的行为使权利人受到损失时，要求对方补偿的权利。索赔是工程承包中经常发生并随处可见的现象，是双向的，是一种未经对方确认的单方行为。2．索赔事件的发生。由于建设工程规模大，技术性强，工期长，内外环境复杂多变，参与建设主体多元性，技术复杂等，导致在施工过程中发生与计划实施过程不一致或矛盾的情况，所有这些情况的发生都会给承包人带来[作者简介]陈文进（1964-），男，高级工程师，现任正太集团纳米比亚分公司经理，：江苏省姜堰市三水大道188号（225500），联系：（0523）8280652。一定的损失（工期和费用）从而产生索赔。索赔条款如表一【1】所示。其中最主要的包括以下几项：索赔条款表1库序号改合同条款窄条款主要内转容接索赔内容速1赛1.8呼文件有缺陷剩或技术性错畜误受T+C+P栽2丘1.9拨延误的图纸惑和指示丑T+C+P汽3萄2.1忘业主未能提语供现场滨T+C+P钻4狗3.3岸工程师的指孔示孟T+C+P茅5府4.7说放线（业主翠提供现场数蛾据）猜T+C+P箭6扁4.12嚼不可预见的蜓物质条件射T+C始7针4.20便业主设备和链免费供应的通材料边T+济C替8搞4.24亚化石订T+C晶9里5.2辆指定分包商蹈T+C+P安10乒7.4横试验展T+C+P璃11沉8.3尿进度计划伶T+C+P钉12冠8.4碗竣工时间的搭延长涂T（+C+筐P）贿13窃8.5茂当局造成的藏延误奏T蒜14封8.9零暂停的后果贵T+C泄15左10.2证部分工程的状接受须C+P译16床10.3恋对竣工试验晓的干扰旱T+C+P骄17恢11.8轿承包商的调铺查机T+C+P生18茎12.3朴估价蹦T+C+P肃19伶12.4猎删减课C张20尼13吩工程变更桐T+C+P古21锐13.耍7垦因法律改变谣的调整者T+C捧22冠14.8眠延误的付款逢T+C颤23最17.1篇保障赠C骡24厌18.1吼有关保险的途一般要求圣C喝25聪19.4县不可抗力的塘后果立T+C注：T—工期C—成本P—利润2.1延误的图纸和指示（DelayedDrawingorInstruction）。由于工程项目是建筑师（工程师）负责制，建筑师仅出建筑图，其他专业图纸均由建筑师委托相应的专业设计师事务所设计，在纳米比亚是边设计边施工，所以图纸经常不能按时提供。另一方面，建筑师每月举行一次进度会议和一次技术会议，所以指令经常误期。哲2.2施工炸条件的变化客（Vari努ation枕ofW依orks部，肤Cond纪ition左）晌。升主要指业主千提供现场的泪地质勘探资鸦料与现场情公况不一致，像地下水位，疮地下煤岩石及地下牵管线佳等。一个钩有经验的承芳包商无法事雕先预料，这柱些均会引起何施工索赔。弦2.3工程胶变更（Va膛riati买onof技Work驱s）。罢由于院工程建设是餐边设计边施饿工，技投标时清单容中的数量不畏准确，施工原过程中工程浓师会经常增害加或减少工先程量，甚至浪更换建筑材娘料。这些剧施工变更必瞧然会引起施杀工费用的变晋化抑或的工蒸期延长。所末有这些，承编包商都必须物提出索赔要上求以弥补自景己不应承担倡的经济损失奏。亚2.4不扔可抗力（F唤orce迫Majeu景re）。予施工过程中售经常出现由漂于自然灾害水，地质情况券等因素的影音响，这将会扛拖延工期和护产生费用。决此时，应分慨清责任，索腊赔那些不属岁于自己的责煌任的经济补挨偿和工期的半延误。找2.5法潜律法规及国拜家法令政策造（Stat陪utes烦Regul筹ation虎sand减Laws喷）。盼包括提高工青人工资最低虾标准，汇率武变化，税率港的提高，物美价的搂不正常上涨沿以及正常的未季节性上涨故等。这会引敞起工程成本要的增加，按眨FIDIC赶合同条件都郑必须得到业呆主的补偿，粉承包商要牢喂记。打2.6指短定分包商（适Nomin帐ated检Sub-c多onstr伶uctor题s）。轨主要指业主固指定的专业伞工程项目的赶分包和对专疯有设备指定麦的制造商天。由于是业涉主指定，虽浪经总承包同咳意，但此分县包商在施工赛过程中可能氏会破坏部分既已完项目，艇以及对某些熄设备供应的设不及时等，开而影响整个熄工程的成本膀和工期。此失时承包商可选以向业主索荡赔，业主可话以向悠该分包商反木索赔。寇2.7业饱主的风险（它Risk毛ofEm距ploye染r）。宫特别在非洲考国家，政局剩动荡，社会哥治安环境恶裙劣，发生拖骚乱而引起捆的损失。承于包商有权获侦得赔偿。这兽一点尤为重挖要，因为发很生后损失较原大。蜻3索赔的种分类。喇按施工索赔还的目的可分钳为工期索赔胞和费用索赔饶。在工程项够目的施工过双程中，由于吉多方面的原陈因，往往使遣工程竣工日佛期比合同日明期拖后，拖顶后的原因不新是由于承包著商的原因引倍起，为了避超免业主根据投施工合同对障承包商进行地处罚，承包殊商必须在影察响事件发生料后规定的时销间内，按截照法定程序喇向业主提出廉延长工程交让工日期的书朋面申请。在胸表1中列举攻了索赔工期感的各种情况翁。在工程实某施过程中，蛇由于受到了俱干扰导致工齐作效率降低苹或是由于业由主指令工程哈变更或产生雾额外工作，防从而导致工晕程成本的增介加。而这些严费用的增加米不是由于承蛙包商的原因模引起的，此满时，护承包商向业险主肾提出的费用丛索赔。费用串包含两层含因义，叙一是额外增鹊加的工程的惑实际成本，寒另一是增加柴工作而产生坏的合理利润裹。具体见表抽1中相应的殿索赔内容。候4.索赔聋的依据。泊工程师对索阴赔报告审查炕时，首先判忘断承包人的向索赔要求是介否有理有据余，即索赔要拉求是否与合述同条款或有晃关法规相一龟致，受到的共损失是否属筒于非承包人鲜的怠责任统原因想。这就要求挽承包商必须渐提供相应的罢证据来证明宽索赔的理由废，同时又要居审核索赔数犹额的计算基才础等，根据夫FIDIC悲合同条件滑承包商可以蜡从下列材料灰中提供相应芳证据：律4.1合新同文件中的早条款约定。邮招标文件弟，匀它是工程项迁目合同文件顶的基础，包华括了通用条鸟件屿专用条件技柱术规程图纸狸工程量表工广程概况施工脸现场地质资惕料等域，蓝这些是承包婚商投标报价江的依据，也锈是索赔时计谱算成本的依互据搜；悠投标书葱，煤在投标书中连，承包商对患各主要工种弯的施工单价糠进行了分析块计算对施工雷所需的设备售和材料列出塘了数量和单淡价，施工进捞度计划对施虑工过程中的景各阶段所需爱资金数额软，捉所有这些都激将成为中标纯后签定合同勿的组成文件慧，同时也成涛为施工索赔网的基本依据拢；将施工协议书畜及其所属文蚂件窗，兄按照合同文担件解释顺序睬，施工合同煤协议书是排惑在第一位，属理所当然是史索赔的依据验。岂4.2施扮工现场资料眠来往信件伙，聋在纳米比亚谋等非洲国家惜，建筑师与网承包商每月迈只举行一次吊进度会和一诸次技术会，白更多的交流曾是通过信件杠和，里功面包含了工红程变更指令冰（Arch择itect叫Inst乖ructi睬ons），岭确认函，加赶速施工指令脚，工程变更农单价以及对架承包商提出皮问题的书面享答复鸽，祸所有这些资质料都与合同泪有同等效力镰，是结算和诚索赔的重要期依据晒；宪会议记录锄，勉包括了所有朵承包商与各厌方代表参加闹会议记录，茂具体有标前垄会议记录，问进度会议记镰录，技术会盈议记录，实托验记录（往禽往由建筑师鉴组织各个专村业工程师参绩加），现场隆会后建筑师递或工程师签慧发的指令（险Site刮Instr贞uctio慰ns），违索赔会议记算录锡，院这些会议记削录均要求与秋会人员审核隔签字，如有央不同意见可肥在纪要上说贤明已共进一腰步讨论，否灭则即认为同泻意丘；谢施工现场记习录堡，榴包括施工日演记，施工检碌查记录，施仰工进度记录款，设备和材什料进场记录系，见证取样况记录，气象芽资料记录，鉴雨水测量记告录，甚至工业程照片和录链像资料等等朴，拜对重要的记值录要随时取攻得建筑师或紧工程师的确己认。绸4.3工总程财务记录毅。如工程进联度款的支付枯申请表，工蜓人劳动计时干卡和工资单千，设备材料姐采购单团，付款凭证贵，工程开支爸月报，各分肯包商付款凭烫证。这些资首料是计算索惹赔价格的基喜础资料。克4.4国清家政策溜法令法规的校文件。如工冠资调整文件洒，汇率调整述文件，税率胸调整文件，决物价调整文叨件等。捏5.索赔的透程序。谁每一项目在霜实施过程中徐均会发生许旬多索赔事件佳，这些事件戒一旦发生完，就必须按尊照程序索赔扭。根据FI疲DIC《合心同条件》，聋一般包括以撒下几步：承廊包商提出索崇赔要求；工奇程师或工料样测量师审核蛛索赔报告；芒确定合理的历补偿额；业搞主审核索赔咐处理；争端拳的解决。愤5.1承掌包商提出索共赔要求。根踢据FIDI炒C合同条款贤第20.1络条规定，索碍赔事件发生重后，承包商构须在28天菜内向工程师害或建筑师递撞交索赔意向赵通知书，并墓于发出索赔活通知书后的牺28天内提谎交索赔报告拖，如索赔事腿件的影响持辛续存在，则膀须每28天束递交中间报些告，并与事乌件结束后2羊8天内递交舍最终索赔报镜告。超过规抬定时间则视煮为承包商对早此权利的放烤弃。索赔报植告哲的内容须包楚括：事件发肉生的原因，铁相关谜证据资料，谱索赔依据，杏以及要求补否偿的款项和伶工期的详细活计算资料等迹。甘5.2审混核索赔报告贝。接到承包跑商的索赔申斥请后，工程政师或工料测报量师应认真甩研究，密切辜关注事态的太发展，并检怪查承包商的砖同期施工记状录，提出不锄同意见或希踢望予以增加执的记录项目爹。当接到询正式的索赔穷报告后，客龙观分析事件吐发生的原因池，对照合同誓条款，分析欧索赔证据，凝对双方都有啊责任的事件闲，应划分出表各自承担的辣合同责任比城例。根据索悲赔补偿要求享，剔除其中罪不合理的部庭分，提出自培己对该事件捡的费用补偿塘和影响天数响。狡5.3确窗定合理的补仪偿额。由于慨工程师或工宽料测量师初斑步确认的补辩偿额度往往房与承包商报盯告中的要求置额度不一致俱，甚至差额痒较大，此时携，双方房应进行广泛信的讨论，划勾清责任界限程，并互相补贡充证据资料挠。工程师在坝承包人递交毁的索赔报告腰和有关资料斗后28天内侨提出自己的悉处理决定，食或于28天递内要求承包砍商进一步补涂充证据资料白。医5.4业骗主审查索赔宅处理。通常场情况下，工改程师的处理凳决定并不是通终局性，当赛工程师超越旬权限作出决判定时必须报泰请业主批准核。同时，业奸主可根据工换程的具体情肿况调整工程寇师的处理决获定。当双方郊同意后，工扛程师即可签揭发索赔有关童的文件询，并将该文六件纳入合同丝文件系统，全作为工程竣纵工结算的依产据。蛋5.5争册端的解决。卵一般情况下谨，当出现争悬端时，应以爬和平的方式拒友好协商解判决，实在协简商不下时，隔可通过仲裁简机构（DA哪B）仲裁。兼6.索赔应屑注意的几个逢问题医6.1在施游工过程中，溪我们要严格遭按合同履行姻自己的义务用，特别是要亦确保工程质葵量和施工进窜度，该工程摆师和业主一芒个好的印象毛，为索赔成析功创造一个庸好的氛围。书6.2一生旦在施工过膛程中发生索进赔事件，首犬先要按照程妥序处理索赔觉事件；其次送要整理好各鸦项证据资料纺，并将事件启影响情况即督时通知工程山师到现场查恼看，同时准诉备好资料签狡字确认，当删工程师不能矮到达现场时奔，我们应尽闯量拍照或欢摄膜像，保存好仆这些原始证川据资料。数6.3索背赔报告要派窃专业人员编纹写，计算要图有理有据，茂不能盲目夸惯大损失，该距工程师或工堂料测量师一庙个诚实的印瓣象。隙6