证券市场基础知识真题

2008年证券市场基础知识真题之单选题（-）

12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行

一、单项选择题无面额股票。

1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥

A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机

凭证关，它由股东组成，它的职责有（）。

融市富蕨融市路濯级市场和二级市场’这是根据金A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利

润分配方案和弥补方橐

B.交易的性质C.交易的期限C.避定公司内部管理机构的设置D.对是否发行

公司债券作出决议

14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）

次年会。

见面并进行交易，另一种交易形式是（

A.1B.2C.4D,没有规定

A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.

第四市场15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国

有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折曼成国

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是家股。

在（）。

A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹

B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏

天成立的（）»C.国有企业改制成股份公司形成的股份D.社会公

众投资形成的股份

A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商

D.

证券交易所北平证券交易所16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明

面值的，以（）买卖的。

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展

（）«A.人民币B.美元C.港元D.日元

A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终

是核准制D.由核准制到审批制17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征

中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征

A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交

易所监督部D.证券登记机构18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的

证券。

8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）o

A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目

A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.投资

证券登记后宣公司

19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它

9、在我国，证监会属于（）管辖。的（）业务。

A.B.C.D.

A.史国人民银行B.国务院C.人大常委会D.政策性公开市场操作投资性

国家主点保值

20）o

10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为、股票实际上代表了股东对股份公司的（

最后的是（）。

A.产权B.债权C.物权D.所有权

A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.

普通债技21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行

的债券。

11、股票的理论价值是（）。

A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.

A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.不标明折价

内在价值

22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将

所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。

累进罐鬻券B・复利债券C.贴现债券D.（）美元。

A.10万B.100万C.200万D.500万

23、债充利率在偿还蚣丕盘固定不衮，而是随着

时间的推移，后期利率将比前期高，这种襦舞叫（）。

35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。

A.里利债券B.复利债券C.贴现债券D.

累进利辜信号A.5千万B.1亿C.2亿D.3亿

36、保值债券是1989年严重的避货膨胀时发行的带有

24、登动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债

券的利率在确定时一般与（）挂钩。保值彳卜贴的国债。因为期限为3年，脐以其利率随中国人

民镀行规定的3年期定期猛蓄存款利率浮动，加保值补贴

率，外加（）个百分点。

A.市场利率B.银行贷款利率C.同业折借

利率D.定期存款利率

A.1B.2C.3D.4

25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式

37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。

的债券。

A.国务院C.国家原

A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券材料投资公司DL源投资公司

D.电子债券

38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的

26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

债券是（）。

A.侬期国债B.中期国债C.长期国债D.

无期国福A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大

公司发行的公司债券债券

27、可以提前兑现的债券是（）。

D.一般公司发行的公司债券

A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券

D.以上都不能限制,牛瞳耨弱日寐髓羞%翁器葬畲酸

前股东的分红要有限制号的是（）。

狭义锵洪漏躲辘融念翳啊主体是国家'从

B.信用公司债C.保

A.依然是国家B.政府C.法院D.只能

是地方政府40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。

29、以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资

金，故有时称之鬼储蓄磕券。A.优先股B.可转换公司债C.收益公司债

D.信用公司债

A.流通国债B.非流通国债C.短期国债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国

D.中长期国债际通用货币，一般不用（）表示。

30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。A.美圆B.德国马克C.英镑D.人民

币

D盘前移债券比本币国债C.外币国债

42、证券投飨基金反映的是投资者和基金管理人之间

的一种（）笑索。

31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对鬻，在80

年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的鱼库券利

A.债权关系B.所有权关系C.综合权利关

率（）。

系D.委托代理关系

A.高B.低C.等于D.没有关系

43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于

（）»

32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。

A.证券业的量高监督机构B.政府组织C.

A.1985B.1987C.1988D.1990民间组织D.首梯神室演

33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）o

期剩余盈利分配的优先股，称为（）。

A.股票市场、债券市场和基金市场B.发行市场

A.累积优先股B.非参与优先股C.参与优和交易市场

先股D.非累积优先股

C.国际市场和国内市场D.有行市场和无形市

34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是场

45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。）一般在基金资产中保持一定比例的现金。

D.丁：长霸曾北帮场B.资本市场C.贷款市场A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金

D.股票基金

46、资本市场可以分为（58、实物期货主要有（）等几种类型。

A.证券市场和同业拆借市场B.中长期信贷市A.外汇期货B.利率期货C.股票期货D.

场和证券市场有色金属期货

C.证券市场和回购市场D.股票市场和债券市鲜襄59燃、根融据檐《证呼券髀投资至基少金篁一理生暂行分打配法比》的例规不定，得葵

场

47、证券投资者参与证券投资的目不是（）。

A.50%B.60%C.80%D.90%

A.爹与公司管理B.赚取市场差价C.获得高

于银行利息的收益D.收购企业60、据《史华人民共和国公司法》规定，下列各项信

息中不属于内幕信息的有（

48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。

构的3金是移配股利或者增资的计划B.公司股权结

A.产权B.债券C.物权D.所有权

49、帐面价值又称为（）。C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有

关方案

A.票面价值B.股票净值C.清算价值D.61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括

内在价值）。

50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B.负责ADR的注册和过户

A.整金总资产B.供求关系C.基金净资产

D.基金南福

C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管

理监督

51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资

者的出资比例进行分配。62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督

管理机构审批的事项有（

A.基金总资产B.基金净资产C.可分配收益

D.基圣赛末冬

A.设立或撤消分支机构B.变更注册资本C.

增发资本D.更软:定代表人

52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、

认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。63、不是普通股股东享有的权利主要有（

A.开盘价B.收盘价C,最高价D.最低价A.C.有优

D.

53、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最

低。64、不是影响债券利率的因素有（

A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.上筹资者资值-B.债券票面金额C.筹资用途

认股权证基金D.借贷资金市场利率水平

54、基金持有人与托管人之间的关系是（）。65、债券和股票的不同点表现在（）。

,所有人与经营者B.经营与监管的关系A.都有规定的偿还期限B.都属于有价证券C.都

C.持有1IA是筹窗手段D.收益里相互影响

D.委托与受托的关系66、下面不是流通国债的特点是（

55、一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。A.可自由转让B.通常不记名C.自由认购

D.无面值

A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费

67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方

56、又称为单位信托基金的基金是（向正好与国债基金收益相反的基金是（）。

A公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金A.货币市场基金B.黄金基金C.衍生证券投

D.开敌式基全资基金D.平衡性基金

57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是

）。有财产的（）的权利。

A.成长性基金B.收入性基金C.平衡性基金A.占有B.使用C.收益D.处置

D.对冲基金

7、证券具有流通性,又称为变现性。证券的流通是

69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金通过（f实现的

的会计帐册、记录（）年以上。

A.承兑B.贴现C.交易D.继承

A.5B.10C.15D.20

8、证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。

70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,

下列情况（）时，基基也无权暂停估值。

A.便券市场B.股票市场C.发行市场

D.基金市场

A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

出现巨额赎回的情形

B.9、按照交割的时间，金融市场可以分为（）。

C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评

估基金的净资声A.货币市场B.现货市场C.期货市场

D.资本市场

D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）。

一、单项选择题

A.同业拆借市场B.国债市场C.股票市场

D.金融期货市场

1

X

D、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、

B911、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、

B20、I)21、D22、D23、D24、A25、A26、B11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其

2八B中（）是资本市场工具。

A28、B29、B30,D31、A32、D33、C34、B35、

A36、A37、A38、D39、B40、B41、1)42、D43、D44、

B45、A46、B47、D48、D49、B50、B5kB52、B53、A.ADRB.公司债券C.股票D.国库券

654A、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D61、C

D2.63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、

不就端翻就1步龊鬻蝴1勰噩

逐渐形成（）的荃新属征。

2008年证券市场基础知识真题之多选题（-）

二、多选择题A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资

者机构化D.证券市场电脑化

1、按照性质分，证券分为（）o13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和

政府债券;二战之后，证券品种不断创新，主要有（）。

A.有价证券B.无价证券C.资本证券D.货

币证券

A.着和初率债券—B.丛股证C.分期债券

D.可转推债券E.复合证券

2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为

（）。具有输隘解警化发展的根本原因是因为网上交易

A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球

性汇率风险D.区域性汇簟风险

A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；

3、有价证券本身并没有价值，，旦它代表一定的财产

权利，持有人可凭该证券取得一定基的（）。B.直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线

咨询；C.成本低

A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入

D.更加安全

4、颜品证券是证明惭人

懿郃褊篆鬻常就什耳15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变

革，它的意义在于（）。

A.加强了证券公司等中介机构的责任B.提高

A.提货单B.运货单C.仓库栈单D.存款了证券市场的透明度

单

维护三公原则提高了上市公司的质量

5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括C.D.

（）。

完善热骋翱部》喇弊翻4族超

A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.

定期存单行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。

向法人配售对公众上网发行发行

6、证券帧权性是揖有］介证券记载着权利人的贬产A.B.C.

权内容，代表着一定的财产讨有权，拥有证券就意味着字认股证D.证券公司配售

17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资

投资者分为（）。产分配优先D.一般无表决权

A.机构投资者B.个人投资者C.投机者并在徽骼牌版好辅方股必逢鹘嬲隆罄瑜磐

D.投资者

股。

18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券

买卖的各类投资者，箕中（）属于机构投资者。A.A股B.N股C.H股D.B股

A.家庭B.政府C.金融机构D.企业30、债券具有（）的基本性质。

19、证箜市场上的中介机构是指为证券的发行和交易A.债券属于有价证券B.债券层一种虚拟资本C.债

提供服务的名类机构。下面（）是证券中介机构。券是债权的体现D.一种综合权别证券

A.证菱公司B.会计师事务所C.证券交易31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称

所D.度产评估机构为（）。

20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为A.商业证券B.资本证券C.有价证券D.

）。凭证证券

A.综合类证券公司B.代理性证券公司C.经纪类32、证券投资者参与证券投资的目的有（）。

证券公司D.自营性证券公司

A.获取高于银行利息的收益B.保值增值C.

21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机参与公司管理D.赚取市场差价

构，主要包括（）。

33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面

A.证券登记结算公司B.会计师事务所C.证券投资金额（）。

咨询公司D.证券信用评级施勾

A.粗等B.无关C.超过票面价格D.低于

22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间票面金颔

翻资号箭翳翻噩银行进行资金融通的活动。下

34、根据债券的利事与市场利至的关系，债卷可以分

为固定利率债券与浮动画率债券，其中（）是信定利率

A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债债券。

券

A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券

23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分D.可变利率横券

为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金

的市场，下面（）星资本市场。

35、债券根据偿还方式可以分为（）»

A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.

D.保险市场中途偿还

24、股票是指股份有限公司签嵬的证明股东所持股份

的凭证，从中我们可以看出股票的龛本要素有（）。36、债券与股票相同的地方表现在（）。

A.B.两者都是筹资手段C.

A.发行主体B.股份C.持有人D.有两者都是有价证券

面值两者收益率相互影响

D.两者的风险差不多

25、股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。

37

A.要式证券B.设权证券C.证权证券、公债的特征有（）。

D.资本证券

A.安全性高B.流动性好C.收益稳定D.

免税得遇

26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记

载股东的姓名的股票，它有以下（）特点。

38、依照不同的发行本位，国债可以分为（）«

A.不必一次缴足B.转让相对复杂或受限制C.

便于挂失D.要求一次缴足股款凭出尚篇国债B.货币国债C.记帐式国债D.

27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）

法定的股东权益。39、在我国，基本建设债券的发行主体是（）o

A.资产受益B.重大决策权C.选择管理者A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材

D.制定公司的具体规章料投资公司D.铁道部

28、优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券

是（）。

A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公51、我国《公司法》中的公司主要形式是指（）。

司发行的公司磕券债券

A.有限责任公司B.两合公司C.股份有限公

D.一般公司发行的公司债券司D.无限公司

41、下面属于重点企业债券的有（）。52、在我国证券法中规定的委托方式有（）。

A.电力建设债券B.重点钢铁企业债券C.有色金A.市份委托B.限价委托C.止损委托D.

属企业债券D.石油化工企业债券限价止损萎托

42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行53、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）»

国际债券的主要目的有.（）。

A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的

算资域犍际收支逆差B.收取外币资金，弥补国内预投向不同D.所反映的关系不同

54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）o

C.一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险

得以分散A.投资者的身份不同B.期限和发行规模限制不

D.为某些国际组织筹资，以支持其活动

C.基金单位交易方式和价格计算标准不同D.投

43、广义的有价证券有很多种，其中包括（）。资策略不同

A.商品证券B.提单C.货币证券D.资本55、证券投资基金的当事人主要有（）。

证券

A.豪金持有人B.基金发起人C.基金托管人

44、证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。D.基金誉理人

A.豢量优先B.价格优先C.时间优先D.56、证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督

地点优免管理机构审批的事项有（）。

45、交易所上市委员会的职责是。A,设立或撤消分耒机构B.变更注册资本C.

更换总经理D.更稹法定代表人

A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预

算、决算方案57、股东大会包括（）。

C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.A.创立大会B.特别股东大会C,股东年会

选举和罢免理事D.临时股东大会

46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）。58、A.D.R业务中涉及的关键机构包括（）。

A.凭证式国债B.无记名国债C.记帐式国债A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管

D.可转换债券银行D.存券信花公司

47、基金的运作中的主要费用有（）。59、承销方式有（）。

A.管理费B.托管费C.风险费D.投资费A.包销B.经销C.自销D.代销

48、（）不得招聘为证券交易所的从业人员。60、不能开户的人员有（）。

A.因违法、造纪被开除的证券交易所从业人员B.票%即毒菱翳曹慕墨籍人员B.证券经营机构中与股

被开除的国家机凑工作人员

C.被解聘的证券公司从业人员D.被辞退的国有C.未满18岁者D.职业医生

企业工柞人员

答案：1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD

49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。7、ABC8、ABD9、BC10、ABCD11、ABC12、ABCD13、

ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB17、CD18、BCD19、

ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC25、ACD

D禁飞岩勇行为B.自律性行为C.道德性行为26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC31、CD32、

ACD33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37、ABCD38、

AB39、BCD40、ABC41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、

50、优先股的优先权主要表现在（）。BC45、AC46、ABC47、AB48、AB49、AD50、BC51、

AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56、AB57、ACD58、

BCD59、AD60、ABC

A.认膻权B.分配剩余资产C.分配公司收益

D.公司经营表决权

2008年证券市场基础知识真题之判断题（-）

三、判断题23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够

完全控制股份公司的经营决策。

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得

一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。

2、拟资至建实际资本的反映，虽然两者之间有本质25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

区别，但两者春量上是相等的。

主体为谯藩勰瑞搐集生猱多鬻|鹳集徽债务

凭证?、取耙燧耦需|源瞿膘If1期

持有人对这种证治所代表芮南品所看权或限律保护。

27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。

4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。

蕾斯28热、漫踩动就利率蝶债的券撼的利应率上在周确定在时蓊一般率要下与降市场时利则率

5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联

系的活动而产生的证券。

实

债券