xx集团股份有限公司信息披露管理办法

《XX（集团）股份信息披露管理办法》目录总则信息披露的原则各信息相关方的责任应当披露的信息信息传递的工作程序信息披露的权限和职责分工保密措施附则总则为加强XX（集团）股份（以下简称“公司”）的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性、完整性与及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及中国证监会发布的有关政策法规中关于上市公司信息披露的规定，制定本办法。本办法的适用范围包括：公司本部、公司直接或间接控股百分之五十以上的公司及其他纳入公司合并会计报表的公司；部分条款适用于控股或参股本公司的股东。公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料等。董事会及经理人员应对董事会秘书的工作予以积极支持。任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。公司设立证券事务代表，其职责是协助董事会秘书执行信息披露工作，包括定期报告的资料收集和定期报告的编制等，在董事会秘书外出不能履行其职责时，代理董事会秘书行使职责。葬信息披露的极原则蛇持续信息披夹露是公司的肠责任。公司汪应严格按照姻法律、法规必和公司章程互的规定，真阀实、准确、跑完整、及时悉地披露信息互。饺公司应当履妻行以下信息时披露的基本各义务：照（一）及时谎披露所有对骡公司股票价长格可能产生咱重大影响的脊信息；允（二）确保截信息披露的贺内容真实、乔准确、完整晶，缘而没有虚假吓、严重误导部性陈述或重颂大遗漏。呜公司除按照浴强制性规定懒披露信息外搞，应主动、副及时地披露坝所有可能对县股东和其它即利益相关者话决策产生实筛质性影响的手信息，并保樱证所有股东翼有平等的机升会获得信息像。滚公司披露的虾信息应当便朵于理解。公稠司应保证使晌用者能够通条过经济、便烟捷的方式糠(如互联网腾)获得信息别。侄公司公开披籍露的信息必醋须在第一时豆间报送上海弱证券交易所涂（以下简称电上交所）炉。障公司公开披似露的信息应塞当在至少一紧种指定报纸廉上公告，在繁其他公共传羞媒习包括在公司心内、外部互象联网、《喷XX问月刊》等扮披露的信息盛不得先于指纱定报纸。不宋能以新闻发问布或答记者谈问等形式代听替公司的正运式公告。皱公司信息披勿露指定刊载贸报纸为《中碗国证券报》下或柿《证券时报病》。搁出现下列情哈形之一，公袭司将根据住上交所山有关规定向拿上交所款申请免予信凑息披露：挺（一）丘公司有充分视理由认为披订露某一信息鞋会损害公司域利益，且该鸭信息不会对古股票价格产获生重大影响沫；龙（二）婶公司认为披乎露某信息可婚能导致公司键违反法律法肃规的；围（三）公司惧征询上交所庸意见，上交仪所逼认可的其它苹情况。谈各信息相关喉方的责任炭各控股和参陈股股东对其总已完成和正纽在进行的涉桐及本公司股睡权变动与质洋押事项负有畅保证信息在耍二个工作日确内向公司董怒事会秘书传茫递的责任，遵并对违反本通办法的行为呈承担责任。天公司董事会婆的全体成员铃（含独立董畏事）应保证能在对外信息除披露中履行上本办法所列疾的各项原则盟，对任何虚行假性记载、仪误导性陈述弦或重大遗漏暮负有法律责片任并承担连桂带赔偿责任踪。末未经董事会邀决议或董事尿长授权，董想事个人不得哭代表公司或糕董事会向股上东和媒体发典布、披露公育司未经公开葡披露过的信优息。蹈就任子公司街董事的公司厅董事有责任挖将涉及子公透司经营、对亦外投资、股辨权变化、重镜大合同、担蚁保、资产出撕售、高层人朴事变动、以派及涉及公司弦定期报告、编临时报告信雁息等情况以情书面的形式糟及时、真实奶和完整的向寸公司董事会挖报告。如果取有两喝个轧人以上公司耽董事就任同质一子公司董苦事的，必须唱确定一人为网主要报告人存，但所有就忌任同一子公太司董事的公祖司董事共同挤承担子公司狭应披露信息舅报告的责任妻。幕公司监事会乔对信息披露涝的真实、准级确、完整负闲有监督检查循的义务，并郑保证履行本善办法所列的纽各项原则，较对任何虚假映性记载、误旨导性陈述或烦重大遗漏负口有法律责任结并承担连带朴赔偿责任。危监事会需要乓通过媒体对脾外披露信息电时，须将拟房披露的监事截会决议及说叫明披露事项午的相关附件柔交由董事会现秘书办理具螺体的披露事忙务。砌监事会以及躁监事个人不鼠得代表公司她向股东和媒策体发布和披利露（非监事孩会职权范围疑内）公司未移经公开披露洪的信息。含监事会对涉省及检查公司皮的财务，对棒董事、总裁隶和其他高级抹管理人员执软行公司职务蚕时违反法律配、法规或者兼章程的行为仍进行对外披蔬露时，应提佣前15天以唯书面文件形柿式通知董事妹会。当监事担会向股东大腔会或国家有垃关主管机关卵报告董事、容总裁和其他劲高级管理人有员损害公司较利益的行为浑时，应及时寻通知董事会条，并提供相傅关资料。槐总裁蹲班子窗应当及时以削书面形式定沟期或不定期拒（有关事项斩发生的当日湖内）向董事屋会报告公司诞经营、对外永投资、重大葡合同的签订矩、执行情况俘、资金运用凯情况和盈亏仇情况，总裁肌或指定负责盒的副总裁必楚须保证这些妥报告的真实带、及时和完兔整，并承担不相应责任。沟总裁堂班子枯有架义务盟答复董事会锯关于涉及公衰司定期报告毛、临时报告容及公司其他骂情况的询问祸，以及董事搜会代表股东踏、监管机构轻作出的质询塑，提供有关泪资料，并承连担相应责任休。睁公司各部门蛮及各子公司南的负责人应历按本办法的穷要求传递本首办法所要求切传递的各类妹信息，并履霸行本办法所然列的各项原栽则。对其所龙做出的任何炭有违反本办遗法的事件或同行为，公司思董事会将追零究其责任，除情节严重者荐将承担法律慈责任及连带谁赔偿责任。圆公司计划财性务部应保证匆对外披露的旨财务数据的羊真实、准确桃和完整，没屠有虚假记载紫或重大遗漏蝴。监事会成袍员和独立董棍事有权检查可公司财务并对有权聘请独亿立财务顾问混对公司的财套务进行审计叫。宿公司董事长穿是信息披露眼管理工作的阻第一责任人桂，对公司信档息披露中的照虚假性记载干、误导性陈前述或重大遗晋漏负有法律昆责任；董事哨会秘书是信乘息披露管理案工作的直接流责任人，保污证公司信息救披露的及时是性、合法性祥、真实性和惧完整性，并魄负有相应的委法律责任。帖应当披露的泊信息坚公司应当披税露的信息包弃括定期报告类和临时报告有。午年度报告占和迷中期报告悟为定期报告探，皮季度报告精是中期报告针的一种筝。茫临时报告包尚括垒下列意信息或秩事项：晓董事会累、谜监事会佛、的股东大会纷的会议公告妄、通知树；跃独立董事的紫声明、意见唇及报告；值公司治理的书信息；股股东权益的疤信息；侧会计年度结宝束时预计出撒现亏损派时；袍收购或出售明资产达到应隙披露的标准怪时；雾关联交易达廉到应披露的盯标准时；尾公司股票交宅易发生异常团波动或公共注媒介传播的潮消息可能对神公司的股票跌交易产生影哑响时；法重要合同（光借贷、委托宰经营、受托贡经营、委托洪理财、赠与户、承包、租卫赁等）的订屿立、变更和舒终止达到应产披露的标准撞时；著重大行政处口罚和重大诉什讼、仲裁案舱件；关经营方针和虽经营范围发课生重大变化追；兰变更募集资峰金投资项目演；撇直接或间接辛持有另一上夜市公司发行哈在外的普通世股5%以上饼；抹公司作出增睬资、减资、络合并、分立采、解散或申倦请破产的决火定；拔法律、法规净、规章、政喇策的变化可铜能对公司的弄经营产生显埋著影响；梦更换为公司脑审计的会计锯师事务所；鸦公司预计出善现资不抵债邻或渡进入破产、阀清算状态；梢公司因涉嫌吩违反证券法箱规被中国证膜监会调查或局正受到中国斤证监会处罚记；揉上交所认为倦应予披露的袖其他重大信寇息袜或事项属。华信息传递的俯工作程序雄董事会秘书响负责组织和绍执行公司年船度报告和中寇期报告（含谣季度报告）绩的编写工作仆。久公司各部门喂或子公司应筛按照董事会素秘书的要求扯及时完成报李告中的相关覆部分内容的泊编写，保证餐其所编写的户内容准确、碑真实、完整叮，并承担相鉴应责任。穿公司计划财惹务部负责组臣织年度会计靠报告的审计宣工作，审计脸报告的出具健时间由公司射与负责审计眠的会计师事故务所共同协拐商确定。珍董事会秘书停应在审计报访告出具后二印个工作日内絮完成年度报艰告编制工作财并及时安排爹董事会进行瓦审议。在董它事会依法履哀行年度报告鞭审议程序后绵二个工作日浩内由专人向点上交所报送你。晚公司应当在市每个会计年权度结束之日呆起四个月内努编制完成年停度报告，经肉上交所登记奥后，在指定黎报纸披露年忆度报告摘要荒，同时在指庭定网站上披陶露其全文。很董事会秘书掌在办理年度拘报告披露手阻续时，应向粒上交粪所报送以下察文件：芦(一)审计祸报告；要(二)年度桶报告正本及时其摘要；屠(三)董事名会决议及其葵公告文稿；待(四)上述贿文件的电子遥文件；滔(五)停牌始申请；绢(六)挠上交碗所要求的其完他文件。掠公司应当认拌真、及时地大答复上交所胀的审查意见深，并按上交柄所要求对年豪度报告有关抹内容作出解挺释说明、刊框登补充公告假。言公司应当于拾每个会计年掩度的上半年攻结束之日起育二个月内编援制完成中期穿报告并在基指定报纸上居披露。汤中期报告肯的内容和格粒式桂按照《公开玉发行股票公胁司信息披露布的内容与格宗式准则》第好三号要求编盛制。粗上交所在该盛规定基础上尊对年度报告店披露有进一羞步要求的，交公司按上交轿所的要求办祸理。授公司的中期尤财务报告可馆以不经会计玉师事务所审妈计，但有下茎列情形之一钩的，必须经南会计师事务枯所审计（中纲国证监会另竿有规定的除裁外）释：蜻(一)公司血拟在下半年届申报配股的缺；敢(二)中国立证监会或颗上交践所认为应当炒进行审计的亚其他情形。秤中期报告的墙报送、公告赔和审查参照控年度报告的小有关规定。夹公司指应在会计年葵度展的第一季度蓝、尤第三季度氏结束后的三牙十日内编制稻完成并披露般季度报告少。锁季度报告按奖照《公开发恳行证券的公川司信息披露座编报规则》脂第予十三伟号要求编制鸽。惧公司无法在润最后期限内辩披露年度报雪告或中期报半告的，董事捡会秘书应当尿在截止日前跳十五日之前冠向上交所提涉出延期申请躬，延期最长卸不得超过六子十日。延期停申请经上交彻所批准后，除公司应当在杰指定报纸上药公布延期披至露的原因和声预定的披露涛日期。沟董事会决议己、监事会决嚼议、股东大刑会决议等重盼要会议公告蒙依照公司董站事会议事规验则、监事会赢议事规则、贵股东大会议受事规则而形惨成。成公司董事会绸所有成员应俩保证董事会萍及股东大会很文件的形成峡程序合法、智内容准确、稼真实、完整汇。活公司召开董火事会会议，续应当在会后应二个工作日衣内将董事会贱决议和会议舒纪要报送牢上交浮所备案。窜独立董事的漠声明、意见户及报告依照蓄公司独立董萝事制度规定驱而形成。咬独立董事在千完成此类文监件时，公司们相关人员应怎当积极配合慕，不得拒绝城、阻碍或隐凯瞒。独立董钻事发表的独牲立意见、提慈案及书面说串明应当公告沫的，董事会撇秘书应按法宽定时间到上残交所办理公请告事宜。著公司召开监格事会会议，衫应当在会后务二个工作日岸内将监事会修决议和会议俊纪要报送上流交所备案，白经上交所审句查后，在指租定报纸上公腿布。址公司在股东蛛大会结束后随，应当在二微个工作日内典将股东大会校决议公告文切稿、会议记毛录和全套会循议文件报送遵上交所，经书上交所审查公后在指定报妹纸上刊登决抱议公告。纺董事会秘书粪负责公司董妙事会、监事垦会和股东大份会的组织工僵作。公司各川部门及子公惭司应按照董幅事会秘书的括要求完成有潜关会议报告麦内容的编制尾，并保证相精关部分的内僵容准确、真肚实、完整，贩传递及时，着并承担相应考责任。药有关收购、善出售资产、躁关联交易、隐公司合并、命分立和其他挠法规规定的宋重大事件发述生后，由公船司相关责任洗部门或子公慈司按照本办器法的规定执结行内部信息岔传递程序，闻并按照中国摸证监会和上饱交所的有关熔规定执行相间关的信息披喉露工作。六股票交易异午常波动、公龄司治理和股灭东权益信息筐的披露，由孝董事会秘书但按照中国证啊监会和上交柱所的有关规矛定执行相关胁的信息披露烧工作。籍信息披露的垫权限和职责巴分工婆公司信息披贸露垄一般关遵循以下程疑序：恶（一）匪提供信息的柳部门负责人砌核对相关信您息资料经，并对资料驳的真实性、拉准确性、完依整性负责菠；性（二）董事宰会秘书对部侨门负责人提畏供的信息进孩行合规性审炊查；虹（三）董事舟长签发；阿（四）逐报送上交所雁审核；头（五）炭对外进行公相告；酱（六）诸对信息披露咽文件进行归蓄档保存。炭公司下列人泽员有权以公阳司的名义对狭外披露信息穷：骑（一）董事电长；刊（二）总裁角；喷（三）矮经董事长或云董事会授权锄的董事；种（四）呆董事会秘书颈。拴上述任何人酸对外披露信勇息的时间不啦得早于公司琴在指定媒体桃上发布公告植的时间，信推息的内容不恐得多于公司峡对外公告的鸦内容。功为保证董事臂会秘书充分念履行信息披尺露职责，凡似公司有关部赶门发生上述计事项应立即霉向董事会秘革书报告，并坑提供上述事腾项的各类资两料和信息。到信息披露上昏报职责秧分工京如下：准公司组织机翼构及结构的拒变化、经营客情况的重大遇变化等情况群由公司荣总裁办公室咐提供；泰董事会、监摆事会、股东怎大会淘、股本变动跃和股东情况民、公司治理糖情况由董事慎会秘书处提佩供；痛公司的发展本战略、市场明环境变化等裕情况由公司金市场叛开发症部提供；诚各子公司重胃大的土地购议置合同由深江圳、北京、顾上海等子公报司提供；岗非子公司所炎在地的重大更的土地购置备合同由公司节市场开发部问提供；轧公司风的重大布诉讼或仲裁桥事项由滔公司总裁办元公室或各子滥公司托提供酒；失劳动人事用敢工制度和薪追酬制度的变灰化、重大人痰事变动等情纹况，由公司查人力资源部柿提供；锦公司及控股五子公司订立鞋的借贷、捏重大业担保受、筹融资等土合同由计划盆财务部提供川；墙重大的租赁停公司资产合蝴同由置业公延司提供；族资本市场运挡作、非地产观业务的否对外投资情刺况由眨投资悠部提供；暗公司达楼盘搭的质量情况寄、新产品设丰计开发项目间情况、技术兵创新情况由品设计工程部鬼提供；都公司或持股零5%以上的券股东承诺事脱项的履行情乳况，由事项激履行所涉及降部门及子公蔽司和该持股画5%以上的抄股东提供；承聘任、解聘刃会计师事务嚷所情况由计槽划财务部提昼供；慰受中国证监擦会稽查、处粒罚事项（如血有）由董事其会秘书提供圣。腿除编制定期颂报告或会议刮文件时由董慢事会秘书指混定各部门及枝子公司传递魄相关信息资启料的期限外斤，各部门及奥子公司应在祥涉及信息披回露的事件或筐行为发生后销的二天内，垃将相关资料罗传递至董事偶会秘书，保员证所提供资逆料的准确性核、真实性、刃完整性和及办时性，并承腐担相应责任流。捷在公司《虾XX搬月刊》、互庙联网等媒体油上发布信息鼓时，应经过沾品牌管理部结负责人同意谨并由董事会则秘书审查后木签发；遇公哥司内部局域萝网上或刊物会