某公司增长混合型证券投资基金招募说明书

嘉实策略增长混合型证券投资基金招募说明书基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二○○X年十二月柏嘉实策略增沃长混合型证石券投资基金招募说明书重要提示脚本基金根据干2006厘年嘱11苏月节28宏日塞中国证券监离督管理委员滔会《关于同黎意嘉实策略徒增长混合型溪证券投资基腔金募集的批氧复》（证监占基金字段[2006相]242血号）和莫2006杨年伴12燥月恒1身日牌《关于同意骆嘉实策略增胃长混合型证象券投资基金员募集时间安惰排的确认函煤》（基金部世函在[2006燥]306森号）的核准娇，进行募集天。旨基金管理人虹保证《招募首说明书》的于内容真实、老准确、完整科。本《招募背说明书》经白中国证监会培核准，但中析国证监会对郑本基金募集除的核准，并愉不表明其对倦本基金的价洪值和收益作突出实质性判姥断或保证，牙也不表明投魔资于本基金腊没有风险。漫基金的过往拼业绩并不预杏示其未来表后现。存基金管理人恶承诺恪尽职泼守，依照诚恒实信用、勤糟勉尽责的原轧则，谨慎、妨有效地管理核和运用本基选金财产，但州不保证本基猾金一定盈利特，也不保证漫最低收益。轮投资有风险瞧，投资者投糟资于本基金误前应认真阅题读本《招募谨说明书》。目录TOC\o"1-1"\h\z走一、绪言徐壳4践二、释义帮诵5阔三、基金管霜理组人劳聪9债四、基金乎托险管人唇绘18妻五、相关服帮务机构啄腐23户六、基金的姻募集救安伶排用毅25都七、基金合册同的生效糟聚28扭八、基金份筹额的申购、衣赎回灯豪29胁九、基金转劝换斜玩36任十、基金的仙非交易过户跳、冻结与解国冻冠肥39王十一、基金没的什投尤资番雕40芝十二、基金采的融资、融效券院窜44彼十三、基金攀的财产迹帜45所十四、基金旅资火产勤估在值黎签47仓十五、基金拣收睡益痰与辜分配抬晚50浑十六、基金创的费用与税抛收乘赔51院十七、基金剩的会计与鞋审愁计更恐54侵十八、基金室的信息披露留仪55功十九、风险驰揭示橡乐60见二十、差刃错志处桃理盾亿62岁二十一、基夜金合同的变伯更、终止与辅基金财产的圣清算紧度64静二十二、基搁金合同内容愤摘要须闻66于二十三、基吐金托管协议衬的内容摘要激讽82级二十四、对寒基金及份躺额持有人的阻服务拘及91纳二十五、其黑他应披露事掘项粪村93叉二十六、招存募说明书存妈放及查阅方股式均祖94基二十七、备并查文件动辩95一、绪言厘本《招募说术明书》依据反《中华人民星共和国证券页投资基金法稠》（以下简饲称《基金法粱》）、《证墙券投资基金拘运作管理办焦法》（以下艺简称《运作封办法》）、僵《证券投资巴基金销售管距理办法》（贫以下简称《倾销售办法》稻）、《证券找投资基金信轰息披露管理蛇办法》（以组下简称《信背息披露办法截》）、《证婚券投资基金食信息披露内龙容与格式准移则第溪5捐号追<感招募说明书浙的内容与格把式婚>兴》等有关法猛律法规以及悬《嘉实策略芝增长混合型载证券投资基炊金基金合同怪》编写。捷基金管理人筑承诺本招募鞭说明书不存听在任何虚假掠记载、误导富性陈述或者拒重大遗漏住,雪并对其真实哗性、准确性态、完整性承四担法律责任合。本基金是昌根据本招募户说明书所载啄明的资料申每请募集的。符本基金管理戒人没有委托坑或授权任何饶其他人提供办未在本招募钢说明书中载钥明的信息，料或对本招募仍说明书作任挑何解释或者年说明。裁本招募说明虑书根据本基腹金的基金合往同编写，并通经中国证监顺会核准。基剂金合同是约昂定基金当事峰人之间权利蜜、义务的法好律文件。基侍金投资者自耕依基金合同权取得基金份乏额，即成为笛基金份额持见有人和本基疏金合同的当欢事人，其持正有基金份额立的行为本身堡即表明其对抓基金合同的革承认和接受灌，并按照《抛基金法》、煌基金合同及颠其他有关规歌定享有权利揭、承担义务寻。基金投资围者欲了解基呼金份额持有屈人的权利和玻义务，应详舰细查阅基金息合同。二、释义别本《招募说速明书》中，槐除非文义另威有所指，下煌列词语具有究以下含义：雁本合同、《羊基金合同》株元指《嘉实策爆略增长混合筒型证券投资虚基金基金合低同》及对本挪合同的任何对修订和补充闹中国捡绒指中华人民自共和国针(父仅为本基金糠合同目的不蒸包括香港特劲别行政区、壶澳门特别行缠政区及台湾羞地区遵)膏法律法规砍革指中国现时戴有效并公布清实施的法律企、行政法规剩、部门规章反及规范性文倍件、地方法绒规、地方政倍府规章及规扁范性文件真《基金法》趣胀指《中华人恳民共和国证改券投资基金排法》缴《销售办法庸》蛇唱指《证券投扯资基金销售期管理办法》氧《运作办法定》碧织指《证券投耍资基金运作马管理办法》我《信息披露申办法》袋乏指《证券投室资基金信息营披露管理办屈法》今元义揉指中国法定辨货币人民币侨元纯基金或本基悦金坦绒指依据《基途金合同》所粉募集的嘉实拾策略增长混导合型证券投鞠资基金望招募说明书前猫默蹦指《嘉实策乱略增长混合陪型证券投资爷基金招募说牺明书》，即停用于公开披谋露基金管理底人及托管人放、相关服务斯机构、基金捧的募集、基尽金合同的生锣效、基金份昌额的交易、衣基金份额的墙申购和赎回遍、基金的投迟资、基金的隆业绩、基金唇的财产、基盟金资产的估寒值、基金收凭益与分配、恼基金的费用恼与税收、基悉金的信息披请露、风险揭如示、基金的干终止与清算唤、基金合同盐的内容摘要压、基金托管翅协议的内容桃摘要、对基浆金份额持有狐人的服务、搜其他应披露木事项、招募凭说明书的存拌放及查阅方伶式、备查文欣件等涉及本荷基金的信息晕，供基金投挽资者选择并鼠决定是否提慌出基金认购萄或申购申请呢的要约邀请棉文件，及其档定期的更新捕托管协议：展很指基金管理剪人与基金托芽管人签订的午《嘉实策略顷增长混合型奴证券投资基历金托管协议份》及其任何椒有效修订和糖补充荡发售公告享眯指《嘉实策床略增长混合坛型证券投资禁基金基金份米额发售公告布》秆业务规则发凳指《嘉实基拼金管理有限圆公司开放式级基金业务规喊则》蒸中国证监会滤嫂指中国证券动监督管理委碑员会缎银行监管机堤构披飞指中国银行共业监督管理想委员会或其统他经国务院杆授权的机构田基金管理人解悄指嘉实基金诵管理有限公竞司爪基金托管人筑瞧指中国工商洲银行股份有肉限公司另基金份额持符有人亦联指根据《基嫩金合同》及布相关文件合柜法取得本基肠金基金份额犁的投资者；讽基金代销机鹿构拥狡指依据有关构基金销售与稀服务代理协贿议办理本基新金发售、申写购、赎回和朵其他基金业磨务的代理机魔构串销售机构稀误指基金管理熔人及基金代橡销机构轧基金销售网六点乳恭指基金管理悲人的直销网岭点及基金代梨销机构的代误销网点艺注册登记业筋务犹汽指基金登记款、存管、清赴算和交收业省务，具体内龄容包括投资插者基金账户盯管理、基金际份额注册登蕉记、清算及叹基金交易确臭认、发放红乒利、建立并叛保管基金份脆额持有人名存册等菠基金注册登位记机构雄枝指嘉实基金绿管理有限公摸司或其委托旧的其他符合请条件的机构两《基金合同腰》当事人产汪指受《基金雕合同》约束绩，根据《基牙金合同》享式受权利并承顿担义务的法询律主体，包初括基金管理虏人、基金托耍管人和基金严份额持有人椅个人投资者锐卧指符合法律桑法规规定的行条件可以投患资开放式证腹券投资基金厨的自然人炭机构投资者蓝鲜指符合法律韵法规规定可竟以投资开放证式证券投资佳基金的在中块国注册登记镜或经政府有偏关部门批准姨设立的法人衡、社会团体白和其他组织姑、机构桨合格境外机螺构投资者纱丈指符合法律泥法规规定的虎可投资于中饮国境内证券肯市场的中国播境外机构投樱资者奴投资者兆火指个人投资篇者、机构投牢资者和合格妹境外机构投夺资者的总称往基金合同生稿效日汽昼基金募集达教到法律规定周及基金合同锐约定的条件当，基金管理暗人聘请法定碎机构验资并坦办理完毕基伯金合同备案牛手续，获得挖中国证监会简书面确认之蜘日废募集期糠券指自基金份牌额发售之日琴起不超过赛3际个月的期限证基金存续期衫矿指基金合同穴生效后合法丝存续的不定董期之期间徐日地/拢天你授指公历日波月爪颠指公历月恩工作日进券指上海证券峡交易所和深翁圳证券交易萌所的正常交拼易日燥开放日月色指销售机构顷办理本基金毒申购、赎回般等业务的工债作日谈T钥日竭圈指申购、赎贤回或办理其完他基金业务夫的申请日青T+n管日结丙指自祖T要日起第晋n挪个工作日（篮不包含迁T需日）露认购苗夺指在本基金吩募集期内投摊资者购买本潜基金基金份榨额的行为旷发售吴壤指在本基金冤募集期内，科销售机构向份投资者销售晶本基金份额棋的行为语申购心情指基金投资艇者根据基金水销售网点规涉定的手续，洽向基金管理前人购买基金添份额的行为勇。本基金的手日常申购自摘基金合同生搁效后不超过不3步个月的时间梅开始办理糕赎回钢降指基金投资胆者根据基金萍销售网点规网定的手续，圈向基金管理开人卖出基金竹份额的行为搂。本基金的有日常赎回自申基金合同生伸效后不超过互3狡个月的时间打开始办理苦基金账户报咐指基金注册状登记机构给义投资者开立硬的用于记录介投资者持有妖基金管理人塔管理的开放柜式基金份额驰情况的凭证伪交易账户缴艘指各销售机休构为投资者姓开立的记录倒投资者通过率该销售机构止办理基金交交易所引起的补基金份额的炭变动及结余笛情况的账户乏转托管主更指投资者将酬其持有的同舅一基金账户她下的基金份惨额从某一交愚易账户转入背另一交易账骆户的业务腰基金转换瞎刑指投资者向浊基金管理人脸提出申请将展其所持有的心基金管理人黑管理的任一摊开放式基金溪（转出基金敢）的全部或顺部分基金份库额转换为基俗金管理人管寄理的任何其壁他开放式基贱金（转入基焰金）的基金弱份额的行为乌定期定额投梢资计划面筑指投资者通调过有关销售严机构提出申翼请，约定每竿期扣款日、狗扣款金额及筛扣款方式，水由销售机构旬于每期约定愉扣款日在投纤资者指定银朵行账户内自壳动完成扣款子及基金申购苦申请的一种籍投资方式谅销售服务费专戏指本基金用沸于持续销售婚和服务基金驱份额持有人田的费用，该戒笔费用从基宴金资产中扣帆除，属于基丝金的营运费螺用慕基金收益葡玩指基金投资铅所得债券利浪息、票据投悠资收益、买汁卖证券差价欧、银行存款嘉利息以及其趋他收益潮基金资产总功值愉位指基金所拥幕有的各类证昏券及票据价逝值、银行存碎款本息和本法基金应收的凯申购基金款授以及其他投时资所形成的坡价值总和挤基金资产净概值迈智指基金资产谈总值扣除负缓债后的净资煮产值樱基金资产估场值瓶校指计算评估般基金资产和早负债的价值么，以确定基薄金资产净值姑的过程膨指定媒体缝辉指中国证监厉会指定的用卵以进行信息舍披露的报刊摊和互联网网乒站萍不可抗力谱糖煎暑指本合同当查事人不能预泪见、不能抗堂拒并不能克项服且在本合革同由基金托坑管人、基金艇管理人签署粘之日后发生恨的，使本合劳同当事人无国法全部履行钟或无法部分范履行本合同带的任何客观战情况，包括嫂但不限于洪月水、地震及乱其他自然灾逝害、战争、熊骚乱、火灾袭、政府征用焰、没收、法绳律法规变化矿、突发停电井或其他突发关事件、证券挡交易所非正验常暂停或停屡止交易厘三、基金管膝理人河（一）基金低管理人基本肃情况节1旁、基金管理箩人名称：玩吼嘉实基金管脂理有限公司帮住所：样上海市浦东嫩新区富城路裹99肥号震旦国际纲大楼粱1702睛室。桂办公地址：盗北京市建国坊门北大街鹊8宁号华润大厦挂8验层具法定代表人站：王忠民障总经理：侧赵学军尤成立日期：上1999稠年畅3环月毙25分日象注册资本：甲1本亿元人民币劫存续期间：凝持续经营津电话：（耽010刚）庆65188答866纲传真：（搏010前）习65185饰678身联系人：冠周晓明蓄2我、股权结构勇中诚信托投昨资有限责任致公司48%乡，立信投资寨有限责任公煌司32.5繁%,德意志鲁资产管理（前亚洲）有限妇公司19.圆5%。乒嘉实基金管节理有限公司描经中国证监宋会证监基字坏[1999袭]5号文批累准，于剑1999年睡3月25日粱成立，是中爸国第一批基限金管理公司祖之一。预公司设立了框投资决策委最员会和风险沃控制委员会申等专业委员粒会。投资决私策委员会负冠责指导基金普资产的运作郑、确定基本专的投资策略立和投资组合丹的原则。风乌险控制委员望会负责全面六评估公司的嫂经营过程中柜的各项风险串，并提出防介范措施。拴公司目前下食设十八个部屈门，分别是墓：基金投资遵部、固定收他益部、研究绝部、交易部盖、监察稽核落部、法律部季、产品管理臣部、养老金算业务部、机捕构客户部、仅渠道发展部泰、营销策划游部、客户服铺务部、国际懒业务部、电般子商务部、脊运营部、财毅务部、人力镰资源部、业井务发展部。泉基金投资部刘和固定收益帆部负责根据借投资决策委自员会制定的竿原则进行投从资。研究部蛛负责行业、腐上市公司研垃究和投资策浸略研究。交袄易部负责完寇成基金经理寨交易指令。德监察稽核部烧和法律部负乳责对公司及蜜其员工遵守觉国家相关法非律、法规和征公司内部规衫章制度等情剥况进行监督仅和检查。产您品管理部负很责新产品开倍发以及相关贞的市场营销侧研究、法律谊环境研究和馆理财策略研冬究等。养老潜金业务部主煮要负责养老朱金业务的推侦广和拓展。逃机构客户、撤渠道发展部贫、营销策划乡部、客户服麦务部负责市舞场推广、基数金销售、客龄户服务、销概售渠道管理栋、基金行政脖事务。国际求业务部负责竟国际业务的童拓展，国外左机构投资者幼的开发。电播子商务部负碗责公司网站架建设和网上浮电子商务业险务的管理与浪营销工作。耗运营部负责既公司信息系将统的日常运帐行与维护,鸽跟踪研究新童技术,进行那相应的技术疫系统规划与干开发、基金虾会计核算、各估值、开放袭式基金注册趴、登记和清标算等业务。巴财务部负责骨公司财务管赤理工作。人竭力资源部负丙责公司企业护文化建设、聋文字档案、闲相关后勤服六务、人力资夸源管理、薪京酬制度、人外员培训、人贷事档案等事算务等综合事倘务管理。业额务发展部负串责披公司经营战右略规划、新懒业务发展等炒。括截止居2006叉年扯9沸月鹊30艳日拾，公司员工咽190鹊人，其中误113虹人具有硕士妇以上学历，循占族59.5%护。公司透旗下管理的顿基金包括荣2炊只封闭式基股金和嫂10滥只开放式基棚金。捡基金管理人旋无任何受处河罚记录。场（二）主要印人员情况新1．董事、半监事及高级画管理人员贵王忠民搭先生，董事泛长。大学专堤科。曾任北穷京矿务局财文务处会计，停煤炭部财务尸司会计、副宇处长，中国财统配煤矿总药公司财务局扫处长，煤炭溉部财务公司短筹备组负责烂人，中煤信拦托投资有限刮责任公司董导事长兼总经澡理，200姥2年3月至营今任中诚信草托投资有限轿责任公司党歌委书记、董适事长。看王少华微先生，董事仇。大学本科宰学历，高级桐会计师。1腾992年至硬1995年沾任中国南方震证券有限公给司海南分公累司副总经理鼻、总经理。浆1996年锯至今在中诚卸信托投资有俭限责任公司置工作，现任袍中诚信托投激资有限责任炉公司总裁。狱赵学军猎先生，董事到、总经理。冰中共党员，德经济学博士驶。1987桥年7月至1夏990年9肤月在天津通栏信广播公司亩电视设计所绪任助理工程膏师。199愚2年12月香至1993出年6月在外姥经贸部中国杆仪器进出口籍总公司任经薄济师。19恶93年7月雅至1994愁年8地月在北京商井品交易所任肥信息处长。碑1994爽年挠8裙月至乌1995旬年态5妥月在天津纺担织原材料交侮易所任总裁驻、法定代表扩人。豪1995霜年拦5桥月至住1997欣年逐5勇月在商鼎期乳货经纪有限盛公司任副总喊经理兼上海槐营业部总经饮理。放1998脚年胶6览月至尊1998芬年森9迟月在北京证意券有限公司宜任基金部总墙经理助理、各阜成路营业烘部总经理助惰理。督1998抹年责9捉月至沉2000器年羡10脏月在大成基鸽金管理有限蚊公司助理总丹经理、副总候经理。民2000叠年顶10忘月至今在嘉弃实基金管理铁有限公司任透总经理。套韩家乐煎先生，董事校。板1990挤年毕业于清上华大学经济者管理学院。捎1990辅年至今，担穗任海问证券具投资咨询有土限公司总经哄理；重1994皆年至今，担洋任北京德恒爆有限责任公湾司总经理；外2001隶年驻11转月至今，担姥任立信投资弟有限责任公戏司董事长。辞杨启典指先生，董事控。径1988库年毕业于东竹北财经大学散财务会计专屡业。孟1992经年至今，担发任维维集团魂股份有限公柏司董事长。赞Edoua敢rdFe悔rnen雪Peter碍先生，董事击，瑞士籍，斜美国Ca犬rlton钱大学行政管位理学士。曾指任UBS董克事总经理，速德意志银行摘董事总经理摩。现任德意稍志资产管理把公司董事总熔经理兼德意毛志资产管理享（亚洲）有黄限公司首席寺执行官。逢贺强带先生，独立焦董事。大学穿本科学历。调1982徒年至今在中寻央财经大学或工作，现为菊教授，菜1994捎年至今任中闹央财经大学擦证券期货研埋究所所长。膝汤欣偶先生，独立拿董事。法学丝博士。活1998图年至疼2000沸年任北京大幼学法学院博吓士后研究人芝员、授课教厦师，螺1999饼年至批2000驶年任中国证情监会《上市还公司收购暂华行规定（草燥案）》起草签小组成员，伴2000祖年至今历任爱清华大学法叫学院讲师、咏副教授。现闸任清华大学泊法学院副教租授。讯骆小元澡女士，独立缠董事。慧1982茫年毕业于中注国人民大学波财会专业。鸟1995纱年至线2000机年，担任中捆国注册会计丧师协会总会牵计师；悄2000民年至今，就府职于中国注乔册会计师协挣会协会注册慎中心，担任绝中心主任。敏苗菁叹先生，监事拥，大学本科即。痛1995于年遵7童月起任职于中中诚信托投插资有限责任戏公司，现任饺中诚信托投妖资有限责任萌公司投资管敢理部副总经排理。套Linds和ayWr萍ight垃女士，监事葬，大学本科个（学士），唤曾任德意志朽银行（新西贿兰）（前身贸为新西兰信组托银行）微COO墙、董事总经锯理，德意志魂银行亚太资敢本合伙公司同COO锣、董事总经搞理，德意志望信托银行亚偶太区名COO申、德意志资蝶产管理集团芹COO纸及董事总经剩理，德意志笛资产管理集蠢团亚太区址COO烤。现任德意氏志资产管理架有限公司亚拍太及中东区虎业务发展主由管。缺朱成刚匠先生，监事倘，法学博士谁。泽1998竖年村7箱月至赛2002挡年拾1付月，就职于忘中国建设银掌行资产保全婆部、法律事旧务部；穿2002腾年眼1唇月菜至今，就职宪于嘉实基金中管理有限公办司监察稽核孤部、法律部索。秆窦玉明役先生，副总顶经理，硕士饲研究生。究1994醒年慈6枝月至柴1995烧年惹6岂月在北京中抚信国际合作冈公司金融小筛组工作。唐1995昌年群6虾月至艇2000瘦年滔2赴月任职隆于争深圳老君安证券公列司投资经理凑。贫200枝0蚕年饺2疏月至筛2000塔年贤10欧月任职于习大成基金管亦理公司基金伯经理助理未。贼2000隔年晶10纽月至今任职压于桂嘉实基金管圈理公司佛，历任投资誉部洽总监喝、总经理助奶理和公司副睛总经理。涛宋振茹补女士，副总坊经理，中共寻党员，硕士惨研究生，经威济师。冷1981托年传6恳月至锡1996晶年死10洁月任职于中壮办警卫局。珍1996椅年曾11向月至游1998风年着7酷月于中国银望行海外行管检理部任副处恩长。馆1998举年啦7案月至条1999椅年园3陶月任博时基播金管理公司旺总经理助理怒。蝶1999树年逝3活月至今任职庭于妇嘉实基金管杨理公司党，历任督察艺员和公司副喇总经理。牵李道滨撕先生，副总解经理，中共带党员，法学循博士，经济凤师。筑1988镜年闯7服月至丘1990息年亭9鬼月填任职于肝厦门华侨博伸物馆桥。食1993啊年慎7革月至济1998定年庆9刑月任职多于胳中国厦门国泻际经济技术爽合作公司。战2000歪年抹10献月至今苦任职于设嘉实基金管疲理公司脚，历任市场债部副馅总监刃、总监、总字经理助理和消公司副总经宰理。欢张峰芒先生，督察杨长，中共党纠员、硕士。闪曾就职于国叉家计委，嘉考实基金管理乌有限公司研框究部、市场浴部。现任嘉梳实基金管理尚有限公司督叉察长。宝2、基金经沟理怪邵健响先生，经济馆学硕士，孝9继年证券从业馒经历。曾稀任国泰吩君安证券研辞究所研究员擦、行业投资础策略组组长美、行业公司象部副经理，层从事行业研执究、行业比集较研究及资贯产配置等工奖作。叶2003例年梢7奇月进入嘉实羡基金管理有刺限公司投资刮部工作，现殃任嘉实增长互基金基金经声理。摇3、投资决剑策委员会鱼投资决策委赔员会的成员煤包括：公司附总经理值赵学军正先生、公司都副总经理兼拘投资总监宽窦玉明能先生，公司脊总经理助理啊兼固定收益阁部总监鞠戴京焦雁女士、资深阔基金经理废邵健掘先生、糕王贵文佣先生。沫3、上述人均员之间均不洲存在近亲属唯关系。闪（三）基金怕管理人的职向责补1、依法募询集基金，办渗理或者委托洋经国务院证街券监督管理度机构认定的宇其他机构代馒为办理基金轰份额的发售造、申购、赎回回、转换和殖登记事宜；亏2、办理基渠金备案手续狠；畅3、对所管钥理的不同基础金财产分别进管理、分别顷记账，进行繁证券投资；领4、按照基虫金合同的约对定确定基金秤收益分配方校案，及时向降基金份额持哭有人分配收租益；接5、进行基学金会计核算村并编制基金间财务会计报绳告；警6、编制半版年度和年度异基金报告；简7、计算并督公告基金份洒额资产净值逮和基金份额锄累计净值，尝确定基金份液额申购、赎快回价格；退8、办理与累基金财产管益理业务活动宏有关的信息哨披露事项；逝9、召集基阵金份额持有鄙人大会；担10、保存维基金财产管关理业务活动退的记录、账冲册、报表和淡其他相关资箩料；说11、以装基金管理人锣名义，代表池基金份额持耐有人利益行斯使诉讼权利乎或者实施其使他法律行为厉；动12、国务厚院证券监督心管理机构规蹲定的其他职胸责。申（四）基金蚊管理人的承掉诺容1经、本基金管盲理人承诺严妹格遵守相关炼法律、法规鹅、规章、基猴金合同和中马国证监会的察有关规定，缸建立健全内悔部控制制度叹，采取有效遥措施，防止冰违反有关法型律、法规、竖规章、基金拐合同和中国擦证监会有关室规定的行为麻发生。牌2印、本基金管早理人承诺严里格遵守《中药华人民共和廊国证券法》筝、《基金法姻》及有关法旦律法规，建冬立健全的内残部控制制度假，采取有效爽措施，防止法下列行为发随生：欣（毁1歌）将其固有精财产或者他唤人财产混同魔于基金财产敬从事证券投旅资；州（铺2总）不公平地毁对待其管理备的不同基金炮财产；谢（披3垃）利用基金赛财产为基金困份额持有人得以外的第三内人牟取利益炮；贤（龙4躬）向基金份昂额持有人违佳规承诺收益搬或者承担损住失；惊（后5乞）法律法规舞或中国证监喇会规定禁止旷的其他行为买。壤3廊、本基金管戚理人承诺加沙强人员管理秆，强化职业饭操守，督促捏和约束员工获遵守国家有其关法律、法企规及行业规太范，诚实信睡用、勤勉尽淘责，不得将俭基金财产用喇于以下投资始或活动：喝（卸1煮）承销证券约；评（挨2材）向他人贷当款或者提供奖担保；代（吊3拌）从事承担艺无限责任的税投资；悼（箩4铁）买卖其他落基金份额，叉但是国务院遇另有规定的唉除外；润（殖5财）向其基金田管理人、基蜓金托管人出岛资或者买卖辣其基金管理娱人、基金托尾管人发行的荣股票或者债迅券；怎（闭6谣）买卖与其工基金管理人办、基金托管草人有控股关蜡系的股东或耗者与其基金灿管理人、基求金托管人有图其他重大利姿害关系的公朱司发行的证础券或者承销员期内承销的竖证券；久（邮7短）从事内幕仙交易、操纵胆证券交易价非格及其他不蚂正当的证券潮交易活动；季（无8仆）依照法律复、行政法规终有关规定，龄由国务院证档券监督管理共机构规定禁宇止的其他活拔动。俭4源、基金经理摊承诺曾（译1变）依照有关混法律、法规痛和基金合同帖的规定，本抵着谨慎的原袄则为基金份浴额持有人谋系取最大利益带；士（容2珠）不利用职弃务之便为自塞己及其代理啊人、受雇人渣或任何第三棍人谋取利益寇；提（躺3桶）不违反现红行有效的有度关法律、法蹦规、规章、判基金合同和繁中国证监会皱的有关规定见，泄漏在任泻职期间知悉姑的有关证券协、基金的商学业秘密、尚涉未依法公开来的基金投资苗内容、基金滋投资计划等晋信息；晌（叹4港）不从事损社害基金财产腾和基金份额舞持有人利益余的证券交易详及其他活动挤。清（五）基金成管理人内部触控制制度慈1那．内部控制锁制度概述贡为加强内部景控制，防范坦和化解风险麦，促进公司闸诚信、合法青、有效经营辉，保障基金皆份额持有人谦利益，根据袖《证券投资畅基金管理公枝司内部控制育指导意见》杠并结合公司静具体情况，廉公司已建立学健全内部控撒制体系和内笔部控制制度酸。获厉尝公司内部控待制制度由内睁部控制大纲罢、基本管理武制度、部门辨业务规章等川部分组成。届公司内部控裹制大纲是对适公司章程规沙定的内控原补则的细化和凯展开，是各茫项基本管理却制度的纲要捞和总揽。基遮本管理制度丰包括投资管抄理、信息披蓄露、信息技世术管理、公冶司财务管理但、基金会计慎、人力资源布管理、资料肥档案管理、掌业绩评估考痛核、监察稽初核、风险控狂制、紧急应洋变等制度。洁部门业务规择章是对各部艇门的主要职缩责、岗位设政置、岗位责誓任、操作守武则等具体说框明。幻2.酬内部控制的辆原则爸（骆1干）健全性原漫则：内部控吩制包括公司箩的各项业务此、各个部门治或机构和各偿级人员，并目涵盖到决策匀、执行、监慨督、反馈等劝各个环节；答（奥2愚）有效性原刺则：通过科爪学的内控手园段和方法，瓦建立合理的栋内控程序，选维护内控制坝度的有效执厕行；传（饺3应）独立性原躁则：公司各稀机构、部门敢和岗位在职奸能上必须保览持相对独立石；密（雕4可）旨与相互制约原齿则：组织结歇构体现职责壶明确、相互灶制约的原则券，各部门有朋明确的授权食分工，操作输相互独立。批（员5口）医乡成本效益原守则：运用科衔学化的经营循管理方法降柄低运作成本诱，提高经济借效益，以合糖理的控制成沈本达到最佳呼的内部控制抖效果。财3发、内部控制肢组织体系丑（麻1舍）公司董事焰会对公司建鸦立内部控制寒系统和维持男其有效性承拐担最终责任慌。董事会下梁设审计与合袭规委员会，析负责检查公械司内部管理侍制度的合法栋合规性及内危控制度的执代行情况，充羡分发挥独立惰董事监督职饶能，保护投法资者利益和钟公司合法权悔益。叼（们2拾）投资决策腰委员会为公要司投资管理阀的最高决策唱机构，由公斩司总经理、牲副总经理、怕总经理助理裳以及投资总腹监、固定收熟益部总监、宴资深基金经择理组成，负况责指导基金血资产的运作垂、确定基本拢的投资策略吃和投资组合板的原则。粮（箩3研）风险控制疤委员会为公钓司风险管理甘的最高决策驾机构，由公箩司总经理、愚副总经理、闷督察长、总磁经理助理以侧及部门总监亏组成，负责探全面评估公闹司经营管理删过程中的各看项风险，并肢提出防范化共解措施。运（嘴4竞）督察长积漆极对公司各翠项制度、业巾务的合法合抹规性及公司恰内部控制制醒度的执行情垄况进行监察茅、稽核，定落期和不定期挣向董事会报猜告公司内部崇控制执行情朴况。尺（厚5移）监察稽核斗部：公司管慢理层重视和崇支持监察稽察核工作，并盲保证监察稽凭核部的独立僵性和权威性屋，配备了充艘足合格的监灌察稽核人员土，明确监察码稽核部门及疗其各岗位的双职责和工作钥流程、组织公纪律。监察钻稽核部具体凶负责公司各汽项制度、业招务的合法合破规性及公司替内部控制制丛度的执行情童况的监察稽维核工作。承（幅6阿）业务部门份：部门负责牧人为所在部菠门的风险控罢制第一责任蓬人，对本部枯门业务范围判内的风险负熄有管控及时雨报告的义务誓。任（吨7帽）岗位员工狸：公司努力纵树立内控优盖先和风险管该理理念，培钱养全体员工纤的风险防范辽意识，营造近一个浓厚的匠内控文化氛芦围，保证全概体员工及时遣了解国家法唯律法规和公竹司规章制度矛，使风险意番识贯穿到公筐司各个部门晒、各个岗位堵和各个环节股。员工在其磨岗位职责范川围内承担相环应的内控责导任，并负有械对岗位工作判中发现的风隙险隐患或风减险问题及时割报告、反馈排的义务。立4敏、内部控制樱措施棵公司确立公“勤制度上控制罢风险、技术退上量化风险败”誉，积极吸收渠或采用先进谷的风险控制王技术和手段搜，进行内部斥控制和风险糖管理。贞（色1征）公司逐步寸健全法人治栋理结构，充条分发挥独立验董事和监事旁会的监督职候能，严禁不都正当关联交诱易、利益输尽送和内部人演控制现象的限发生，保护荒投资者利益拒和公司合法挽权益。带（呼2总）公司设置爷的组织结构敢，充分体现护职责明确、御相互制约的肯原则，各部视门均有明确鹿的授权分工踩，操作相互例独立。公司悼逐步建立决鸭策科学、运耗营规范、管滚理高效的运村行机制，包骨括民主、透柴明的决策程摊序和管理议慢事规则，高书效、严谨的死业务执行系售统，以及健甩全、有效的烧内部监督和疫反馈系统。叼（油3宇）公司设立叛了顺序递进粗、权责统一筐、严密有效渗的内控防线瓜：户①各岗位职陷责明确，有武详细的岗位唱说明书和业卖务流程，各盐岗位人员在饶上岗前均应回知悉并以书封面方式承诺玉遵守，在授霉权范围内承远担责任；顶②建立重要馋业务处理凭黎据传递和信邻息沟通制度信，相关部门滨和岗位之间膊相互监督制仍衡；伟（铲4略）公司建立深有效的人力棚资源管理制议度，健全激隔励约束机制积，确保公司董人员具备与农岗位要求相算适应的职业廉操守和专业诊胜任能力。搬（搞5凶）公司建立错科学严密的听风险评估体愧系，对公司妥内外部风险诉进行识别、痰评估和分析该，及时防范宣和化解风险饼。叫（岭6班）授权控制尝应当贯穿于纸公司经营活隙动的始终，血授权控制的油主要内容包陈括：钻①股东会、僻董事会、监垒事会和管理研层充分了解课和履行各自恰的职权，建宴立健全公司睡授权标准和太程序，确保表授权制度的雁贯彻执行；铁②公司各部咱门、分公司服及员工在规炼定授权范围溪内行使相应箱的职责；隙③重大业务衬授权采取书厉面形式，授赢权书应当明萄确授权内容餐和时效。尘④对已获授饮权的部门和显人员建立有住效的评价和排反馈机制，约对已不适用冒的授权应及构时修改或取节消授权。促（眯7购）建立完善惹的基金财务罪核算与基金炉资产估值系新统和资产分串离制度，基只金资产与公拆司自有资产雁、其他委托伞资产以及不猛同基金的资准产之间实行开独立运作，饰分别核算，声及时、准确脸和完整地反术映基金财产轮的状况。枪（样8付）建立科学伪、严格的岗幅位分离制度粪，明确划分积各岗位职责耐，投资和交掘易、交易和兄清算、基金奸会计和公司瞧会计等重要茎岗位不得有池人员的重叠派。投资、研嘱究、交易、览IT佳等重要业务亡部门和岗位货进行物理隔暗离。奏（逮9国）建立和维尺护信息管理嘴系统，严格含信息管理，葛保证客户资喜料等信息安满全、真实和辟完整。积极幸维护信息沟古通渠道的畅拾通，建立清番晰的报告系绸统，各级领印导、部门及灶员工均有明傍确的报告途篇径。积（占10捡）建立和完辛善客户服务棉标准，加强底基金销售管辰理，规范基配金宣传推介米，不得有不剂正当销售行甚为和不正当钩竞争行为。离（孙11摧）制订切实现有效的应急张应变措施，甲建立危机处巾理机制和程母序，对发生代严重影响基灰金份额持有跃人利益、可饮能引起系统猪性风险、严垒重影响社会摘稳定的突发价事件，按照幼预案妥善处系理。臭（灾12员）公司建立竿健全内部监仰控制度，督牛察长、监察制稽核部对公墓司内部控制梯制度的执行饿情况进行持班续的监督，微保证内部控外制制度落实流；定期评价注内部控制的拼有效性并适裁时改进。买①对公司各脑项制度、业赔务的合法合竞规性核查。速由监察稽核骨部设计各部蜡门监察稽核泛点明细，按头照查核项目昏和查核程序苗进行部门自净查、监察部灵核查，确保公公司各项制叶度、业务符抬合有关法律宝、行政法规昌、部门规章笋及行业监管涉规则。呢②对内部风钓险控制制度拴的持续监督声。由监察稽窝核部组织相补关业务部门读、岗位共同描识别风险点确，界定风险婚责任人，设躬计内部风险魄点自我评估冬表，对风险刺点进行评估诚和分析，并瓦由监察稽核算部监督风险顷控制措施的条执行，及时乡防范和化解臭风险。狼③督察长发三现公司存在仗重大风险或倘者有违法违菊规行为，在音告知总经理巷和其他有关锡高级管理人漆员的同时，注向董事会、炸中国证监会壮和公司所在勇地中国证监雪会派出机构国报告。初5矩、基金管理亿人关于内部卖控制的声明抹（狼1唱）本公司承削诺以上关于妇内部控制的距披露真实、请准确；返（裙2近）本公司承咐诺根据市场衬变化和公司渗发展不断完许善内部控制估体系和内部钻控制制度。敏四、基金托拐管人骂（一）基金舱托管人基本底情况肌沾名称：中国烛工商银行股威份有限公司霉注册地址：切北京市西城描区复兴门内戚大街迈55敲号登成立时间：劳1984乔年浮1匙月吸1庸日港幅法定代表人扰：姜建清袄男注册资本：旺人民币范286,5汁09,13匙0,026勒元理剧联系电话：乎（愉010途）纸66106庸912眉联系人：蒋吨松云问选（二）主要敬人员情况示搁中国工商银幅行资产托管腊部共有员工米77爹人，平均年雹龄们30司岁，兴90%绝以上员工拥技有大学本科推以上学历，榨高管人员均歼拥有硕士以报上学位或高魄级职称。倡逼（三）基金晒托管业务经陆营情况播堂作为中国首置批开办证券指投资基金托肉管业务的商切业银行，中滚国工商银行拣始终坚持疼“嘱诚实信用、补勤勉尽责丝”冷的原则，严惨格履行着资胀产托管人的往责任和义务赖，依靠严密恰科学的风险槽管理和内部新控制体系、承规范的业务转管理模式、腥健全的托管沫业务系统、三强大的市场端营销能力，迈为广大基金胸份额持有人减和众多资产椅管理机构提起供安全、高泉效、专业的顶托管服务，狐取得了优异攀业绩。截至虹2006矮年件9拆月，托管证斩券投资基金聪67原只，其中封损闭式蛛16箩只，开放式剑51辜只。托管资仆产规模年均庸递增仇73%蜘。至今已形境成包括证券待投资基金、懒信托资产、兆保险资产、啦社保基金、次企业年金、绳产业基金、峰QFII冒资产、履约舍类产品等十缓大类墙14技项产品的托随管业务体系抗。继舰2004队年先后获得敞《亚洲货币吉》和《全球建托管人》评厨选的带“故中国最佳托跨管银行殊”方称号后，古2005似年，又分别峰获得《财资沿》和《全球亲托管人》评界选的站“警中国最佳托坡管银行得”撑称号。带至(枣四土)家基金托管人敬的内部控制铲制度欣中国工商银煌行资产托管躁部自成立以猎来，各项业遇务飞速发展栋，始终保持课在资产托管临行业的优势敌地位。这些侧成绩的取得吸，是与资产乖托管部衰“隙一手抓业务岂拓展，一手怖抓内控建设月”握的做法是分秩不开的。资经产托管部非骗常重视改进辛和加强内部扔风险管理工斜作，在积极阵拓展各项托增管业务的同杨时，把加强益风险防范和准控制的力度忙，精心培育迷内控文化，架完善风险控椅制机制，强礼化业务项目够全过程风险怕管理作为重当要工作来做积。寿2005红年，中国工民商银行资产助托管部一次仪性通过了评很估组织内部诉控制和安全棍措施是否充盲分的最权威为的国际资格全认证却SAS70墙（审计标准帝第剑70疏号），成为粱国内首个通穴过此认证的纷托管银行。樱1刊、内部风险量控制目标董保证业务运辩作严格遵守舟国家有关法恐律法规和行肉业监管规则油，强化和建怜立守法经营显、规范运作键的经营思想位和经营风格减，形成一个艳运作规范化驻、管理科学础化、监控制绣度化的内控京体系；防范稍和化解经营玻风险，保证损托管资产的索安全完整；草维护持有人艇的权益；保音障资产托管唇业务安全、得有效、稳健爆运行。创2脖、内部风险皆控制组织结刚构怀中国工商银塘行资产托管饿业务内部风璃险控制组织辰结构由中国润工商银行稽膜核监察部门忍（内控合规丧部、内部审嫁计局）、资役产托管部内絮设风险控制刑处及资产托层管部各业务仅处室共同组突成。总行稽屈核监察部门吓负责制定全谣行风险管理客政策，对各递业务部门风顶险控制工作俩进行指导、浆监督。资产彻托管部内部似设置专门负岭责稽核监察碎工作的内部翼风险控制处轧，配备专职喉稽核监察人漫员，在总经捡理的直接领植导下，依照并有关法律规五章，对业务脏的运行独立腊行使稽核监坡察职权。各敬业务处室在案各自职责范委围内实施具斗体的风险控谨制措施。走3渣、内部风险留控制原则动（偏1痕）合法性原泊则。内控制浑度应当符合歪国家法律法忌规及监管机雁构的监管要境求，并贯穿燥于托管业务仪经营管理活联动的始终。亏（昌2膜）完整性原唱则。托管业滴务的各项经授营管理活动商都必须有相粮应的规范程弱序和监督制够约；监督制宰约应渗透到筹托管业务的缴全过程和各失个操作环节刻，覆盖所有闭的部门、岗精位和人员。订（停3智）及时性原样则。托管业贿务经营活动侮必须在发生猎时能准确及肢时地记录；焦按照狠“西内控优先娃”范的原则，新和设机构或新胸增业务品种崇时，必须做女到已建立相互关的规章制资度。旦（器4妨）审慎性原味则。各项业锤务经营活动窃必须防范风头险，审慎经燕营，保证基浅金资产和其暖他委托资产祖的安全与完狮整。卖（粥5版）有效性原摸则。内控制济度应根据国扒家政策、法策律及经营管努理的需要适泡时修改完善晨，并保证得辆到全面落实超执行，不得济有任何空间穴、时限及人凭员的例外。那（这6括）独立性原终则。资产托乓管部托管的男基金资产、膨托管人的自缸有资产、托另管人托管的钻其他资产应公当分离；直颂接操作人员提和控制人员栋应相对独立隙，适当分离暖；内控制度糠的检查、评过价部门必须犯独立于内控再制度的制定底和执行部门凳。育4矮、内部风险殿控制措施实减施察（梢1没）严格的隔代离制度。资势产托管业务坟与传统业务幅实行严格分浸离，建立了布明确的岗位露职责、科学且的业务流程何、详细的操鬼作手册、严们格的人员行屡为规范等一进系列规章制把度，并采取峡了良好的防晌火墙隔离制维度，能够确地保资产独立互、环境独立井、人员独立勺、业务制度挺和管理独立助、网络独立怜。减（孕2井）高层检查嫩。主管行领雨导与部门高奉级管理层作升为工行托管窑业务政策和大策略的制定贱者和管理者疏，要求下级赚部门及时报毙告经营管理深情况和特别拼情况，以检炎查资产托管脏部在实现内捡部控制目标猛方面的进展坝，并根据检却查情况提出袜内部控制措惭施，督促职书能管理部门炒改进。鸽（匀3崇）人事控制命。资产托管厌部严格落实糟岗位责任制京，建立辣“恋自控防线片”歪、晒“命互控防线串”枪、抽“盗监控防线踩”痒三道控制防思线，健全绩针效考核和激饿励机制，树搞立鄙“奖以人为本边”鹰的内控文化蠢，增强员工御的责任心和填荣誉感，培盛育团队精神盘和核心竞争他力。并通过坡进行定期、盘定向的业务贤与职业道德愿培训、签订访承诺书，使党员工树立风花险防范与控港制理念。竞（重4贤）经营控制虾。资产托管响部通过制定行计划、编制古预算等方法蛮开展各种业防务营销活动凶、处理各项谎事务，从而米有效地控制恋和配置组织团资源，达到她资源利用和俊效益最大化询目的。稍（洞5篮）内部风险湾管理。资产墙托管部通过铺稽核监察、伤风险评估等页方式加强内避部风险管理丈，定期或不圆定期地对业催务运作状况孝进行检查、悦监控，指导佣业务部门进科行风险识别趟、评估，制冒定并实施风己险控制措施晓，排查风险柱隐患。出（蜘6矩）数据安全重控制。我们仆通过业务操标作区相对独刚立、数据和照传真加密、狗数据传输线搁路的冗余备问份、监控设观施的运用和株保障等措施夸来保障数据立安全。扒（棚7督）应急准备得与响应。资绿产托管业务免建立了基于织数据、应用面、操作、环明境四个层面湖的完备的灾僵难应急方案质，并组织员阅工定期演练捐。除了在数岩据服务端和碧应用服务端萄实时同步备赤份与数据更化新外，资产吗托管部还建君立了操作端学的异地备份钥中心，能够寨确保交易的亿及时清算和冒交割，保证吹业务不中断贝。秒5独、资产托管艳部内部风险细控制情况据（拥1烈）资产托管糊部内部设置鸣专职稽核监害察部门，配揭备专职稽核欠监察人员，扰在总经理的耽直接领导下急，依照有关咳法律规章，申全面贯彻落颜实全程监控任思想，确保奏资产托管业惰务健读康、稳定地筐发展。古（沟2崇）完善组织辨结构，实施唉全员风险管烘理。完善的素风险管理体悦系需要从上洞至下每个员幕工的共同参虽与，只有这欲样，风险控浇制制度和措校施才会全面碌、有效。资转产托管部实晨施全爱员风险管理恳，将风险控勉制责任落实秆到具体业务沸部门和业务判岗位，每位暮员工对自己殊岗位候职责范围内缸的风险负责狂，通过建立胀纵向双人制凉、横向多部景门制的内部尼组织结构，嚷形成益不同部门、渴不同岗位相凝互制衡的组滔织结构。薯（或3倡）建立健全阁规章制度。捧资产托管部烟十分重视内描控制度的建似设，一贯坚炒持把风险防逆范和控制的读理念和方法需融入岗位职舱责、制度建蚊设和工作流盯程中。经过胳多年努力，缘资产暮托管部已经雾建立了一整钱套内部风险丰控制制度，煎包括：岗位屿职责、业务仿操作流程、针稽核腿监察制度、娃信息披露制培度等，覆盖男所有部门和幕岗位，渗透驶各项业务过掀程，形成各烤个业姓务环节之间栋的相互制约温机制。咱（吃4烫）内部风险茂控制始终是腥托管部工作隙重点之一，减保持与业务高发展同等地杨位。资产托傲管业务是商益业银行新兴仔的中间业务然，资产托管虏部从成立之绵日起就特别升强调规范运贺作，富一直将建立互一个系统、盗高效的风险等防范和控制结体系作为工爸作重点。随惯着市场环境掏的变珠化和托管业但务的快速发规展，新问题闻、新情况不痰断出现，资线产托管部始适终将风险管合理放在与业博务发展同等叔重要的位置卡，视风险防自范和控制为斜托管业务生骂存和发展的忙生命线。蜻（五）基金铃托管人对基典金管理人运胀作基金进行柿监督的方法凯和程序孤根据《基金饥法》、《运飞作办法》、污《基金合同孤》和有关基俭金法律法规扩的规定，对如基金的投融店资、基金的蒸禁止投资行轿为、基金的龟投资范围、巡投资对象、法基金资产的戴核算、基金竭资产净值的缘计算、基金常管理人报酬口的计提和支袭付、基金托滔管人报酬的居计提和支付雹、基金申购平资金的到账号和赎回资金弄的划付、基望金收益分配升等行为的合迁法性、合规止性进行监督目和核查。博基金托管人户发现基金管慈理人的违反森《基金法》歼、《运作办模法》、《基踩金合同》和效有关基金法抛律法规规定披的行为，基枪金托管人有网权要求基金激管理人在规畏定的期限内线进行整改，笼并且有权向怠中国证监会驳报告。基金脾托管人如果警对基金实际千投资是否符息合有关法律丛法规的规定探及基金合同劣的相关约定述存在疑义，扬应及时向基捞金管理人提按出，基金管训理人应及时酸做出解释、承澄清或纠正迫。阀五、相关服嚼务机构较（一）基金禾份额发售机饭构直销机构墓名称：嘉实制基金管理有炊限公司改住所：上海寿市浦东新区朋富城路励99信号震旦国际桃大楼幻1702扑室把办公地址：拾北京市建国航门北大街逗8尝号华润大厦雾8守层破法定代表人四：王忠民智总经理：愈赵学军雅电话：（岸010务）扶65188租866垦传真：（削010及）搬65185牛678躺联系人：抖钱卫东公司网址：倚2示、代销机构驴岗（壁1童）中国工商窑银行股份有仗限公司蔑风名称：中国秘工商银行股惕份有限公司译住所娃：北京市西光城区复兴门点内大街孤55慕号烧办公地址：祸北京市西城较区复兴门内啦大街修55忙号雀法定代表人潜：姜建清依电话：受010-6厘61079量00障传真：潜010-6谋61079章14美联系人：田伏耕夸客户服务电烂话：千95588网址：勿（桌2槐）其他代销盈机构（详见叠本基金基金斑份额发售公枝告）载（二）基金贩注册登记机挥构旬名称：嘉实柳基金管理有圈限公司慰住所：纲上海市浦东偿新区富城路私99号震旦悉国际大楼1鸣702室义办公地址：路北京市建国眠门北大街贩8镇号华润大厦肥8撤层由法定代表人献：王忠民希总经理：千赵学军鼓电话：（仰010元）夸65188撕866凤传真：（酱010手）蛙65185康678告联系人：酸王玲屑（三）律师新事务所和经艰办律师助名称：国浩饲律师集团（耕北京）事务酿所放住所：北京依市东城区建情内大街贡院档西街六号升E走座城9烛层章联系电话：缎010-6描51711驱88般传真：外010-6垮51768糊00贯联系人：黄热伟民骤经办律师：盆黄伟民、曾勺宪政遭（四）会计衬师事务所和描经办注册会柳计师是名称：普华炮永道中天会存计师事务所尤有限公司窜住所：上海皆市浦东新区草东昌路镇568貌号杯办公地址：界上海市湖滨学路政202句号普华永道猛中心就11咐楼典法定代表人牲：杨绍信苗电话：（筝021醋）规61238爪888鼠传真：（娃021咳）印61238邻800托联景续系军岗人：许康玮貌经办注册会嫂计师：汪棣秘姨许康玮衔六、基金的舍募集安排赠本基金由基瘦金管理人依正照《基金法合》、《运作逗办法》、《恶销售办法》漠、基金合同昨的相关规定湖、并经中国观证券监督管收理委员会坦2006业年晕11侄月拆28遵日浸《关于同意匹嘉实策略增毙长混合型证攀券投资基金虽募集的批复粮》（证监基免金字叶[2006共]242含号）核准募废集。胶（一）基金喘运作方式和傻类型座契约型开放尼式，混合型泊基金公（二）基金兼存续期不定期债（三）基金侧份额的募集以期限、募集庸方式及场所然、募集对象涛1初．募集期限胃：自基金份帝额开始发售弦之日起到基持金份额发售声结束之日止虑的时间段，蒜最长不超过嘱3看个月。足2既．募集方式彩及场所慧自鞭2006欲年察12瞧月贡7善日列到格2006岗年娃12脖月接21摊日困，闸量本基金通过写基金管理人剑的直销中心篇和中国工商纪银行、中国摘银行以及其恼他代销机构掘进行募集。俗尼具体销售城怖市名单、销摇售机构联系禽方式以及发汽售方案以份咏额发售公告吊为准，请投昏资者就募集绝和认购的具推体事宜仔细糕阅读《嘉实剑策略增长混沸合型证券投荡资基金基金勉份额发售公脆告》。佣3茄．募集对象煤：急中华人民共崭和国境内的声个人投资者额、机构投资票者（法律、窑法规和有关乖规定禁止购软买者除外）相和合格境外仿机构投资者受。僻（四）认购绕的时间定认购的具体忘业务办理时绸间：毅2006农年莲12诉月评7班日该到沉2006梯年六12茫月挨21懂日垦。逗根据《运作朴办法》的规严定，如果本厨基金在上述皆时间段内未晶达到基金合江同生效的法峡定条件、或等基金管理人跳根据市场情挽况需要延长竞基金份额发谷售的时间，葛本基金可在恩募集期内继穴续销售。着（五）基金净的认购栋1布、认购程序棉：投资者认午购时间安排暗、认购时应据提交的文件尺和办理的手稿续，详见本况基金的份额携发售公告。体2惹、认购方式丝及确认：椒（悦1芬）本基金认骂购采取金额杆认购的方式鞋。墓（杆2誉）销售网点榜受理申请并公不表示对该枯申请是否成大功的确认，碧而仅代表销苍售网点确实量收到了认购覆申请。申请杀是否有效应打以基金注册落登记机构的震确认为准。科投资者可在狭本基金合同捕生效后到各凉销售网点查堂询最终成交饱确认情况和嫌认购的份额检。妖（医3嫂）基金投资膊者在募集期蛇内可以多次械认购，认购诞一经受理不侵得撤消。舍（庆4拜）若投资者抽的认购申请热被确认为无歪效，基金管渣理人应当将匙投资者已支锁付的认购金竖额本金退还干投资者。沈3乞、基金认购与金额的限制兄：面（错1淹）在募集期衣内，投资者木可多次认购芽，对单一投长资者在认购巨期间累计认壁购份额不设芒上限。歼（箩2脸）认购最低番限额：在基这金募集期内久，投资者通锐过代销机构满首次认购单脖笔最低限额盏为人民币协5,000科元，追加认鼓购单笔最低团限额为人民阀币率1绒，灰000始元；投资者按通过直销中庙心首次认购白单笔最低限污额为人民币爽50末，冒000符元，追加认兼购单笔最低真限额为人民献币撤1闲，腾000公元。郊4迅、本基金认拔购费率最高明为丈1.2%健，按照认购遥金额递减，跑即认购金额烈越大，所适席用的认购费腹率越低，认蜜购费用等于唇认购金额乘慧以所适用的浇认购费率。刮投资者在一廊天之内如果桌有多笔认购脂，适用费率版按单笔分别良计算。具体盐认购费率如棕下：出认购金额（俯含认购费）岭认购费率贴M减＜吗100擦万机1.2%枕100干万渐≤M木＜拨500钳万出0.8%依500控万明≤M驶＜摔1000跌万备0.2%给M≥100勤0的万议按笔收取，替1000脊元姨/朝笔乘本基金的认塌购费用由投伯资者承担，颠不列入基金助资产，认购访费用用于本啦基金的市场富推广、销售授、注册登记而等募集期间舍发生的各项肉费用。馒5斑、募集资金匠利息的处理跟方式：衔募集期间认妇购资金利息忽在募集期结扰束时归入投抄资者认购金住额中，折合愤成基金份额拿，归投资者室所有。募集昼资金利息的顶数额以基金葡注册登记机雄构的记录为师准。唇6嗽、认购份额振的计算描本基金每份倘基金份额面辆值均为人民杰币请1意元，每份基聚金份额认购复价格为人民翻币贞1负元。萄本基金的认场购金额包括请认购费用和第净认购金额扎。计算方法牛如下：祸（敌1嫂）认购费用暖=觉认购金额栽×楼认购费率；王（膏2菊）净认购金听额仅=赌（认购金额秋+舱认购利息）肃－认购费用君；鞠（发3粮）认购份额芦=帮净认购金额援/攀基金份额面晨值。幸其中：认购做份数保留至命0.01于份基金份额蓬，小数点后脉两位以后舍彻去，舍去部屋分所代表的俭资产计入基否金财产。多遗笔认购时，撑按上述公式蜘进行逐笔计编算。广例一：某投寸资者投资讨10,00糟0刮元认购本基悄金，如果其济认购资金的爷利息为肝10适元，则其可孙得到的基金否份数计算如洪下：孤认购费用＝陪10,浆000×1利.2%=1果20谊元狐净认购金额染=津（撕10,00场0+10羊）俗-120=毯9基，灌890遥元来认购份数＝洗9厚，迫890/1阻.00=9费,890萄份求即投资者投菠资嘱10,00姨0军元认购本基甚金，可得到趣9,890航份基金单位望。善7踩、基金合同披生效前，投报资者的认购财款项只能存摧入商业银行错，不得动用骨。裙七、基金合拨同的生效救（一）基金艰备案的条件您本基金自基哗金份额发售参之日起窃3汇个月内，在倦基金募集份勿额总额不少趴于轿2凯亿份，基金后募集金额不弃少于爱2未亿元人民币唐且基金份额蔬持有人的人锋数不少于摄200页人的条件下锐，基金管理城人依据法律咽法规及招募月说明书可以煤决定停止基已金发售，并番在寿10座日内聘请法盛定验资机构贺验资，自收词到验资报告凝之日起巩10籍日内，向中却国证监会办当理基金备案纯手续。趴基金募集达疗到基金备案择条件的，自医基金管理人仗办理完毕基陷金备案手续缘并取得中国染证监会书面达确认之日起宴，基金合同换生效；否则扔基金合同不茧生效。伤基金合同生很效时，认购咐款项在募集腥期内产生的耽利息将折合略成基金份额亲归投资者所服有。僵（二）基金辣合同不能生策效时募集资裕金的处理方侍式皆如果基金合哑同不能生效悠，基金管理样人哥应当承担下块列责任：军1结）以其固有粘财产承担因燥募集行为而绳产生的债务匪和费用；炮2失）在基金募丝集期限届满叼后愧30介日内返还投津资者已缴纳狗的款项，并雅加计银行同怪期存款利息展。膨（三）基金古存续期内的涂基金份额持送有人数量和聚资产规模滑本基金合同插生效后，基移金份额持有趣人数量不满均200股人或者基金吗资产净值低棋于放5,000笨万元的，基铜金管理人应禁当及时报告斑中国证监会供；连续四20位个工作日出纸现前述情形多的，基金管脱理人应当向绿中国证监会芽说明原因并目报送解决方绑案。缓八、基金份镜额的申购、景赎回夺（一）基金谦投资者范围砍个人投资者遇、机构投资饶者、合格境墙外机构投资买者和法律法夏规或中国证净监会允许购艇买证券投资农基金的其他陷投资者引。首（二）申购半、赎回的场俩所炉本基金的销侄售机构包括衡基金管理人辛和基金管理后人委托的代阻销机构。艰投资者可以呀在销售机构裂办理基金销位售业务的营扫业场所或按经销售机构提夹供的其他方替式办理基金惜的申购与赎勒回。池基金管理人裙可根据情况斜变更或增减锻基金的销售肾机构及网点妥，并按规定看予以公告。狠条件成熟时扣，投资者还厚可通过基金缩管理人或者次指定的基金怪代销机构以约电话或互联色网等其他电苹子交易方式罪进行申购、雁赎回。奖（三）申购冤、赎回的开牵放日及时间挎1畏、开放日及灌开放时间雄上海证券交慕易所和深圳耻证券交易所拘同时开放交东易的工作日忘为本基金的崇开放日。申址购和赎回的泽开放日为证品券交易所交如易日，开放酱日的具体业别务办理时间蚀为上海证券杰交易所、深蹈圳证券交易腹所交易日的拆交易时间。貌投资者在《向基金合同》校约定的日期乞和时间之外史提出申购、朗赎回申请的怪，其基金份拨额申购、赎条回价格为下肿次办理基金为份额申购、璃赎回时间所驳在开放日的挖价格。册若出现新的暑证券交易市字场或其他特怠殊情况，基场金管理人将叙视情况对前数述开放日及猪开放时间进触行相应的调炎整并公告。枕2奔、申购与赎米回的开始时蛮间庆本基金的申堆购自基金合换同生效日起感不超过三十蔑个工作日绑开始办理。修本基金的赎道回自基金合男同生效日后说第三十个工扭作日贱开始办理。势基金管理人棋应在开始办蒸理申购赎回肤的具体日期姑前奸2卵个工作日在妄至少一家指抛定媒体及基爷金管理人互另联网网站（仪以下简称别“鞭网站能”窜）公告。侄（四）申购晶、赎回的原柳则奔1衣、阻“竟未知价数”惜原则，即申坛购、赎回价物格以申请当年日的基金份跪额净值为基功准进行计算社；上2宪、基金采用奸金额申购和键份额赎回的沙方式，即申千购以金额申未请，赎回以咱份额申请；经3军、基金份额码持有人在赎仆回基金份额徒时，基金管阀理人按先进膛先出的原则艰，即对该基洽金份额持有暗人在该销售宿机构托管的搭基金份额进价行赎回处理剂时，申购确禽认日期在先安的基金份额型先赎回，申符购确认日期灶在后的基金乓份额后赎回地，以确定所之适用的赎回粒费率；歌4地、当日的申滥购与赎回申逝请可以在当迫日开放时间帖结束前撤销袋，在当日的馒开放时间结亏束后不得撤榴销；热5咐、基金管理顶人可根据基恭金运作的实洪际情况并在铁不影响基金原份额持有人学实质利益的尖前提下调整丧上述原则。石基金管理人垒必须在新规握则开始实施浩前雾2偿个工作日在凳至少一家中辛国证监会指恋定的媒体公雄告。屋（五）申购请、赎回的程皇序果1伟、申购与赎运回申请的提晋出德基金投资者编须按销售机见构规定的手修续，在开放困日的业务办筒理时间内提轧出申购或赎魔回的申请。财投资者申购遗本基金，须湖按销售机构司规定的方式述全额交付申索购款项，投搂资者提交赎用回申请时，幼其在销售机惑构（网点）谷必须有足够薪的基金份额流余额，否则吨所提交的申钟购、赎回的财申请无效而旱不予成交。耳2定、申购与赎既回申请的确觉认载T毒日规定时间骨受理的申请驶，正常情况蜂下，本基金极注册登记人贼在悬T+轧1白日内为投资况者对该交易知的有效性进脂行确认，在蚕T它＋裕2装日后（包括混该日）投资爽者可向销售浮机构或以销蚀售机构规定绞的其他方式痒查询申购与辆赎回的成交只情况。弓3县、申购与赎微回申请的款子项支付抹申购采用全至额交款方式教，若资金在祸规定时间内险未全额到账乓则申购不成惰功，若申购驼不成功或无钩效，申购款嘱项将退回投颤资者账户。越投资者赎回修申请成功后鹰，基金管理识人将通过注抄册登记人在消T串＋问7缩日（包括该游日）内将赎亦回款项划往跃基金份额持姻有人账户。渠在发生巨额唯赎回的情形王时，款项的课支付办法参财照本《基金穷合同》的有仆关条款处理载。焰（六）申购猎、赎回的数药额限制在1倒．申请申购筹基金的金额栗投资者通过呜代销机构首扁次申购单笔老最低限额为集人民币驱5,000黄元、通过直吐销中心首次忍申购单笔最垦低限额为人揪民币杏50划，愤000诸元（有认购沉本基金者除泰外）；追加忽申购单笔最构低限额为人领民币运1000辉元。歪投资者将当纺期分配的基边金收益转购陡基金份额或畜采用定期定菜额投资计划柱时，不受最构低申购金额叙的限制。润投资者可多龟次申购，对厦单个投资者和累计持有份普额不设上限派限制。法律酿法规、中国微证监会另有勿规定的除外刮。急2治．申请赎回疮基金的份额车单笔赎回不漏得少于献1乘，胁000宵份（如该帐假户在该销售赖机构托管的继基金余额不姜足昼1000率份，则必须嗽一次性赎回雪基金全部份罩额）；若某肥笔赎回将导眼致投资者在红销售机构托锯管的基金余石额不足绵1000义份时，基金肃管理人有权塔将投资者在臭该销售机构讲托管的剩余指基金份额一类次性全部赎壁回。小3篮．基金管理钻人可根据市挥场情况，调腾整对申购金软额和赎回份鲜额的数量限荡制，基金管足理人必须在腐调整两个工昆作日前中国镰证监会指定壮的媒体上刊毫登公告并报腰中国证监会摸备案。政（七）申购尊、赎回的费笨率岁1并、本基金申嘉购费率按照鞠申购金额递咬减，即申购辟金额越大，凡所适用的申幅购费率越低棕，申购费用销等于申购金幼额乘以所适渡用的申购费躲率。投资者慰在一天之内遭如果有多笔非申购，适用叹费率按单笔怎分别计算。鹅本基金申购点费率最高不故超过申购金撞额的互5银％，具体如太下：网申购金额（堆含申购费）呆申购费率溉M捎＜族100笋万旱1.5%目100猪万西≤M克＜洒500互万光1.0%缸500万≤燃M＜100映0万翠0.3%迎M≥100爽0万膝单笔100销0元挪本基金的申询购费用由申棋购人承担，娘主要用于本浴基金的市场淘推广、销售每、注册登记杆等各项费用桨，不列入基妈金财产。砌2、本基金泊的赎回费率拾按照持有时酸间递减，即涝相关基金份研额持有时间亚越长，所适辰用的赎回费休率越低，赎沈回费用等于琴赎回金额乘餐以所适用的侵赎回费率。缩恋本基金赎回语费率最高不泡超过赎回金母额的5％，掘随持有期限摊的增加而递敞减。救具体如下：壶持有期限躲赎回费率苍＜365天盗0.50%秆365天≤刷M＜730盆天亦0.25%编≥730天贩0冈本基金的赎贴回费用由基克金份额持有芝人承担，其协中25%的以部分归入基禁金财产，其罢余部分用于钉支付注册登堤记费等相关训手续费锦。霉3、基金管绘理人可以在超法律法规和芽本基金合同隆规定范围内腾调整申购费傍率和赎回费蹦率。费率如惩发生变更，喷基金管理人娇应在调整实盖施两个工作朋日前中国证技监会指定的沿媒体上刊登什公告。太4、基金管凡理人可以在抓不违背法律示法规规定及剖《基金合同欲》约定的情称形下根据市统场情况制定鞋基金促销计览划，针对特恶定地域范围沈、特定行业届、特定职业版的投资者以墨及以特定交基易方式（如阁网上交易、茂电话交易等扒）等进行基的金交易的投姥资者定期或中不定期地开瓣展基金促销感活动。在基倦金促销活动纵期间，基金福管理人可以及适当调低基朗金申购费率穗和基金赎回跌费率。茎（八）申购礼份额、赎回局金额的计算慌方式顽1．申购份至额的计算妻本基金的申确购金额包括馅申购费用和西净申购金额星。其中，干申购费用＝眼申购金额×备申购费率宾净申购金额宿＝申购金额话–申购费用摆申购份数＝蛛净申购金额观/T日基评金份额净值勇基金份数的谅计算保留小次数点后两位废，小数点后主两位以后的气部分舍去，择舍去部分所供代表的资产狂计入基金资奇产。更例二：某投泉资者提出申菠购请求，申呈购金额分别哪为110,托000元采和1,10嚷0,000黎元，当日东基金单位净做值为1.1巾00元。鞠申购份数计烘算如下：保申购一粉申购二俘申购金额（暖元，A）哭110,0肢00篇1,100宣,000刻适用申购费弱率（B）装1.5%柄1.0%诉申购费用（请C＝A×B旷）梨1,650蛛11,00叨0滑申购份额（打D=（A－梅C）/1.未1）宇98,50蜂0象990,0谁00骆2．基金赎里回金额的计业算残本基金的赎闪回采用“份与额赎回”方竟式，赎回价尤格以T日的秒基金份额净各值为基准进坏行计算，本尸基金的赎回喜金额为赎回燃总额扣减赎醒回费用。其尽中，杠赎回总额＝劝赎回份数×醋T日基金占单位净值副赎回费用＝沿赎回总额×聋赎回费率赏赎回金额=码赎回总额－灶赎回费用吧赎回金额保达留至小数点煮后两位，小消数点后两位租以下舍去，现舍去部分所甲代表的资产摘计入基金财诸产。泪例三：假定烫三笔赎回申这请的赎回份镰额均为10扭,000凶份，但持有报时间长短不温同，其中基搂金单位净值饿为假设数，确那么各笔赎著回负担的赎麦回费用和获欢得的赎回金举额计算如下喷：脉赎回1溉赎回2取赎回3朗赎回份额（储份，A）金10,00尚0杠10,00趁0龟10,00贯0傻基金单位净较值（元，B默）卷1.10族1.30唤1.40泄持有时间夹100天吉366天旅731天项适用赎回费班率（C）暑0.5%枪0.25%起0%即赎回总额（丢元，D=A召×B）堤11,00诸0渣13,00掏0瓜14,00悔0皱赎回费（E悬=C×D）携55竟32.5哄0织赎回金额（思F=D-E轧）挡10,94想5约12,96出7.5良14,00庆0谎3．T日的晓基金份额净体值在当天收窝市后计算，绝并在T+1塑日内公告。端遇特殊情况鹊，经中国证规监会同意，次可以适当延填迟计算或公状告。本基金诱份额净值的谊计算，保留浑到小数点后肝3位，小数狸点后第4位快四舍五入。照（九）申购管、赎回的注劲册登记屑1、经基金载销售机构同诉意，基金投队资者提出的酬申购和赎回席申请，在基打金管理人规拴定的时间之侄前可以撤销渔。裹2、投资者使T日申购基犬金成功后，齿基金注册登住记机构在T吵＋1日为投框资者增加权晌益并办理注泉册登记手续王，投资者自拆T＋2日起璃有权赎回该承部分基金份逢额。洞3、投资者馅T日赎回基蹄金成功后，还基金注册登舱记机构在T雁＋1日为投贫资者扣除权龟益并办理相遣应的注册登袭记手续。却4、基金管拳理人可在法乘律法规允许架的范围内，扮对上述注册堆登记办理时少间进行调整削，并最迟于就开始实施两估个工作日前神予以公告。步（十）巨额穗赎回的认定狭及处理方式隆1、巨额赎惩回的认定葬本基金单个的开放日，基梢金净赎回申悦请（赎回申驼请总数加上撒基金转换中胖转出申