第十三讲项目风险监控

2023/4/14第十三讲项目风险监控第十三讲项目风险监控第十三讲项目风险监控21、项目风险监控概述项目风险监控在风险管理中是不可缺少的环节。工程项目风险监控的必要性表现在：(1)随着项目的进展，反映工程建设环境和工程实施方面的信息越来越多，原来不确定的因素也在逐步清晰，原来对风险的判断是否客观，需要用最新信息作出评价，以便进一步采取更具体的应对措施。(2)已经采取的风险应对措施是否适当，也需要通过对风险监视对其作出客观的评价。(3)采取风险应对措施后，会留下残余风险和以前未识别的新风险，对这些风险需要在监控阶段进行评价和考虑应对措施。第十三讲项目风险监控31、项目风险监控概述风险监测与控制指识别、分析和规划新生风险，追踪已识别风险和“观察清单”中的风险，重新分析现有风险，监测应急计划的触发条件，监测残余风险，审查风险应对策略的实施并评估其效力的过程。风险监测的其他目的在于确定：•项目的假设是否仍然成立。•风险的原有状态是否已经改变，及其趋势分析。•是否遵循了恰当的方针与程序。•应依据项目风险，对费用或进度应急储备进行修改。第十三讲项目风险监控第十三讲项目风险监控5项目风险监控步骤(1)建立项目风险监控体制。主要包括：项目风险责任制、项目风险信息报告制、项目风险监控决策制、项目风险监控沟通程序等。(2)确定要监控的项目风险事件。(3)确定项目风险监控责任。所有需要监控的项目风险都必须落实到人，同时明确岗位职责，对于项目风险控制应实行专人负责。(4)确定项目风险监控的行动时间。指对项目风险的监控要制订相应的时间计划和安排，计划和规定出解决项目风险问题的时间表与时间限制。第十三讲项目风险监控6项目风险监控步骤(5)制订具体项目风险监控方案。根据项目风险的特性和时间计划制订出各具体项目风险控制方案，找出能够控制项目风险的各种备选方案，然后要对方案作必要可行性分析，以验证各项风险控制备选方案的效果，最终选定要采用的风险控制方案或备用方案。(6)实施具体项目风险监控方案。要按照选定的具体项目风险控制方案开展项目风险控制的活动。(7)跟踪具体项目风险的控制结果。(8)判断项目风险是否已经消除。第十三讲项目风险监控72、风险监控的依据.1风险管理计划该计划提供的关键依据包括为项目风险管理分配人员、风险负责人、时间和其他资源。.2风险登记册风险登记册提供的关键依据包括识别的风险和风险负责人，商定的风险应对策略，具体的实施行动，风险征兆和警示信号，残余风险和二次风险，低优先级风险的“观察清单”，以及时间和费用应急储备。第十三讲项目风险监控82、风险监控的依据.3批准的变更请求批准的变更请求可包括诸如工作方法、合同条款、范围和进度计划的修订。批准的变更可引起新风险或已识别风险的变化，需对这些变化进行分析，评定其对风险登记册、风险应对计划或风险管理计划的影响。所有变更都应正式予以记录。不应处理或实施口头商讨的但未形成书面记录的变更。.4工作绩效信息工作绩效信息包括项目可交付成果的状态、纠正性措施和绩效报告，它们是风险监控过程的重要依据。.5绩效报告绩效报告可提供项目工作绩效信息，如可影响风险管理过程的一项分析等。第十三讲项目风险监控93、风险监测与控制：工具与技术.1风险再评估风险监控过程通常要求对新风险进行识别并对风险进行重新评估。应安排定期进行项目风险再评估。项目团队状态审查会的议程中，应包括项目风险管理的内容。重复的内容和详细程度取决于项目相对于目标的绩效情况。例如，如果出现了风险登记册未预期的风险或“观察清单”中未包括的风险，或其对目标的影响与预期的影响不同，规划的应对措施可能无济于事。此时，需要进行额外的风险应对规划，从而对风险进行控制。第十三讲项目风险监控103、风险监测与控制：工具与技术.2风险审计风险审计在于检查并记录风险应对策略处理已识别风险及其根源的效力，以及风险管理过程效力。.3变差和趋势分析应通过绩效信息对项目实施趋势进行审查。可通过实现价值分析、项目变差和趋势分析的其他分析方法，对项目总体绩效进行监控。分析的结果可以揭示项目完成时在费用与进度目标方面的潜在偏离。与基准计划的偏差可能表明威胁或机会的潜在影响。例如挣值法。第十三讲项目风险监控113、风险监测与控制：工具与技术.4技术绩效衡量技术绩效衡量将项目执行期间的技术成果与项目计划中的技术成果进度进行比较。如出现偏差，在某里程碑处未实现计划规定的功能，有可能意味着项目范围的实现存在风险。.5储备金分析在项目实施过程中可能会发生一些对预算或进度应急储备金造成积极或消极影响的风险。储备金分析指在项目的任何时点将剩余储备金金额与剩余风险量进行比较，以确定剩余的储备金是否仍旧充足。第十三讲项目风险监控123、风险监测与控制：工具与技术.6状态审查会项目风险管理可以是定期召开的项目状态审查会的一项议程。该议程项目所占用的会议时间可长可短，这取决于已识别的风险、风险优先级以及应对的难易程度。风险管理开展得越频繁，就越加容易。经常就风险进行讨论，可促使有关风险（特别是威胁）的讨论更加容易和准确进行。第十三讲项目风险监控134、项目风险监控的成果.1风险登记册（更新）更新后的风险登记册包括：•风险再评估、风险审计和风险定期审核的结果，可以包括概率、影响、优先级、应对计划、负责人及风险登记册其他元素的更新。•项目风险实际结果和风险应对策略的实际结果，可帮助项目经理为整个组织的风险和未来项目的风险进行规划。就此可完成整个项目风险管理的记录，并形成项目收尾过程的依据，同时成为项目收尾文件的组成部分。第十三讲项目风险监控144、项目风险监控的成果.2请求的变更实施应急计划或权变计划的结果，往往是要求变更项目管理计划以应对风险。其结果是发生变更请求。请求的变更作为风险监控过程的成果进入整体变更控制过程。审定后批准的变更请求将成为指导和管理项目实施过程和风险监控过程的依据。.3推荐的纠正措施推荐的纠正措施包括应急计划或权变措施。后者指对以往未曾识别或被动接受的风险采取未经计划的应对措施。权变措施应恰当地记载并纳入到“指导和管理项目实施过程”和“项目工作监控过程”中。推荐的纠正措施是整体变更控制过程的依据。第十三讲项目风险监控154、项目风险监控的成果.4推荐的预防措施采用推荐的预防措施以便项目符合项目管理计划的要求。.5组织过程资产（更新）项目风险管理6过程产生的信息，可供未来的项目使用和参考，应该保留到组织过程资产中。风险管理计划模板，包括概率和影响矩阵和风险登记册，可在项目收尾时更新。可对风险形成记录并对风险分解结构进行更新。项目风险管理活动获取的经验教训，将有助于促进组织经验教训数据库更加丰富。有关项目活动实际费用和持续时间的数据可加入到组织数据库中。其中也包括风险管理计划模板、核对单和风险分解结构。第十三讲项目风险监控16.6项目管理计划（更新）如果批准的变更请求对风险管理过程存在影响，则应对项目管理计划的相应组成部分进行修改并重新签发，以反映审定的变更。第十三讲项目风险监控175、风险监控的应用.1国家跟踪审计制度对政府投资项目决策风险的监控所谓跟踪审计，是指国家审计机关对政府投资项目从建设资金的筹集、运用和工程实施过程中的勘察、设计、征地、拆迁、招标投标以及工程决算包括资产交付使用与投资效益分析等全过程的审计，以防止舞弊、遏制“寻租”等腐败现象，进一步提高质量、降低造价、规避风险。由于跟踪审计起着全程跟踪的监控作用，因而被称为“跟踪审计”。第十三讲项目风险监控18与常规的竣工决算审计比较，跟踪审计体现出如下特点：(1)审计时间不同。前者在项目竣工以后作一次性审计，后者在项目正式立项起就开始了审计，根据工程进展进行多次审计，体现出随着建设进程及时、分散进行审计的特点。在建设成本控制中，施工过程中只能节约投资20%左右，而在决策和设计阶段，影响造价的可能性能达到60%~80%。(2)审计方式不同。前者一般是在取得竣工决算资料后在审计部门办公室进行审计，只是为了获取部分证据才去建设现场观察。后者的日常审计则主要体现为在建设现场进行工作，审计是对组成工程项目的各单位工程视其完工的先后分别进行审计，体现出事中、事后审计有机结合的特点。第十三讲项目风险监控19与常规的竣工决算审计比较，跟踪审计体现出如下特点：(3)审计的内容不同。前者主要是事后对竣工资料审计，后者是在平时对形成竣工资料的各环节、过程及相关资料及时进行动态审计，体现出全过程审计的特点。(4)审计的作用不同。前者主要是通过竣工决算审计，挤干水分，降低造价。后者除有前者的作用外，还有规范管理、防止舞弊、提高质量的作用，同时堵住了在事后审计几乎看不到的漏洞，防止了资源流失问题，体现出能显著降低造价和促进管理的效益审计特点。第十三讲项目风险监控20.2预警系统预警系统是通过建立风险评估体系和进行风险控制，来预防、化解风险的发生，将风险造成的损失降到最低的有效手段。一方面事前通过预警系统预测出项目的高强度的风险，进而采取预防措施，例如针对风险增加合同条款、购买工程保险。另一方面，危害项目的不利因素通过某些风险指标显现出来时，风险预警系统就会发出明确的信号，以便管理者及时采取相应对策，减少可能的损失。而且风险预警系统是一个实时系统，它通过各项风险指标对外部环境和项目内部的各项风险因素进行实时的监控、预测和警告，保证项目按计划顺利进行。第十三讲项目风险监控工程项目风险预警机制项目进度管理风险预警项目合同变更风险预警合同支付提前预警设备维护、维修到期风险预警成本执行风险预警工作延期风险预警等功能第十三讲项目风险监控风险预警系统结构第十三讲项目风险监控23王家岭透水事故王家岭煤矿项目原定于2010年10月投入运营，预计年产原煤千万吨，煤种是优质瘦煤，是极好的炼焦配煤，每吨价格可达一千多元，是一般取暖用煤的三倍以上，投产后可望年利税10亿元。为了尽快让这笔巨大的收益变成现实，王家岭煤矿承建方中煤一建63处一直致力于提高工程进度，2010年至事故发生，共收到项目甲方的贺信达14次之多，直到突然打通与老空井的矿壁，酿成这起事故。第十三讲项目风险监控24救援过程回放2010年3月28日下午2时30分许,华晋焦煤有限责任公司王家岭煤矿发生一起透水事故。当班下井261人，升井108人，153人被困井下。中新网3月28日电中共中央总书记胡锦涛、国务院总理温家宝28日就山西王家岭煤矿透水事故作出重要指示，要求全力抢救被困人员。受党中央、国务院委派，中共中央政治局委员、国务院副总理张德江已赶赴现场，指挥救援。2010年４月５日经过5000多人8天8夜的紧急抢险救援，115人被成功救出。新华网山西乡宁4月11日电王家岭煤矿透水事故遇难人数上升至33人。目前，仍有5名工人被困井下，抢险救援队伍正在加紧搜救。第十三讲项目风险监控25事故损失及可能原因中广网北京2010年4月11日消息据中国之声《新闻纵横》7时15分报道：据了解，王家岭透水事故抢险搜寻耗资已经远超1个亿。而目前判断王家岭矿恢复建设至少要几个月的时间。2010年3月30日，在王家岭矿难发生后的第三天，国家安监总局、国家煤监局联合发出的事故通报称，王家岭矿施工过程中存在违规违章行为，工作面出现透水征兆后，没有按照规定及时撤人和采取有效应对措施。施工方为了经济利益赶工期，被认为是发生矿难的首要原因。第十三讲项目风险监控26骆琳：王家岭煤矿主要存在七方面问题新华网山西河津4月13日电王家岭”328”特别重大透水事故调查组第一次会议上，调查组组长、国家安监总局局长骆琳说，根据目前掌握的情况，经初步调查分析，王家岭矿建设施工中存在着严重的违规违章行为，主要表现在7个方面。一是水文地质资料未查清，没有严格执行先探后掘、有疑必探的规定，井田内老窑积水情况未查清，就进行回采工作面巷道施工，没有按要求配备探放水钻机，未采取打钻探水措施；二是劳动组织管理混乱，为了抢工期、赶进度，井下安排15个掘进面同时作业，当班作业人员过度集中，且领导干部带班制度不落实；三是现场管理不到位，单纯追究产值、速度，忽视安全生产；四是施工安全措施不落实，工作面出现透水征兆后，没有按照规定采取停止作业、立即撤人等果断有效措施；五是隐患排查治理不力，特别是今年3月份以来20101工作面回风巷多次发现巷道积水、顶板淋水，但一直未采取有效措施消除隐患；六是施工组织不合理，违反施工组织程序，在矿井一、二期工程没有全面完成、主要排水系统没有建成的情况下，就强行施工三期工程；七是安全培训不到位，未对职工进行全员安全培训，新到职工未培训就安排上岗作业，部分特殊工种无证上岗。第十三讲项目风险监控27矿山主要危害因素及监控矿井通风

矿井通风的目的有两个：在正常生产时期，保证向矿井各用风地点输送足够数量的新鲜空气，用以稀释有毒有害气体，排除矿尘和保持良好的工作环境，确保矿井安全生产；在发生灾变时，能有效、及时地控制风向及风量，并与其他措施结合，防止灾害扩大。通风参数测定：压力和风速。第十三讲项目风险监控28煤矿瓦斯瓦斯是指矿井中主要由煤层气构成的以甲烷为主的有害气体，有时单独指甲烷。瓦斯是一种无色、无味、无臭、可以燃烧或爆炸的气体，难溶于水，扩散性较空气高。瓦斯无毒，但浓度很高时，会引起窒息。瓦斯检测实际上是指甲烷检测，主要检测甲烷在空气中的体积浓度。使用便携式瓦斯检测报警仪，可随时检测作业场所的瓦斯浓度，也可使用瓦斯传感器连续实时地监测瓦斯浓度。第十三讲项目风险监控29矿山火灾凡是发生在矿山地下或地面而威胁到井下安全生产，造成损失的非控制燃烧均称为矿山火灾。矿山火灾的发生具有严重的危害性，可能会造成人员伤亡、矿井生产接续紧张、巨大的经济损失、严重的环境污染等。根据引燃源的不同，矿山火灾可分为外因火灾和内因火灾两大类。外因火灾是指由于外来热源造成的火灾。外因火灾的特点是突然发生，来势凶猛，如不能及时发现，往往可能酿成恶性事故。内因火灾是指煤(岩)层或含硫矿场在一定的条件和环境下自身发生物理化学变化积聚热量导致着火而形成的火灾。内因火灾的特点是发生过程比较长，而且有预兆，易于早期发现，但很难找到火源中心的准确位置，扑灭此类火灾比较困难。第十三讲项目风险监控30矿山水害在矿山开采过程中，矿井突水水源主要有地表水、溶洞一溶蚀裂隙水、含水层水、断层水、封闭不良的钻孔水、采空区形成的“人工水体”等。在各类突水事故发生之前，一般均会显示出多种突水预兆

(1)一般预兆：①煤层变潮湿、松软；煤帮出现滴水、淋水现象，且淋水由小变大；有时煤帮出现铁锈色水迹。

②工作面气温降低，或出现雾气或硫化氢气味。③有时可闻到水的“嘶嘶”声。④矿压增大，发生片帮、冒顶及底鼓。第十三讲项目风险监控31矿山水害(2)工作面底板灰岩含水层突水预兆：①工作面压力增大，底板鼓起，底鼓量有时可达500mm以上。②工作面底板产生裂隙，并逐渐增大。③沿裂隙或煤帮向外渗水，随着裂隙的增大，水量增加。当底板渗水量增大到一定程度时，煤帮渗水可能停止，此时水色时清时浊，底板活动时水变浑浊；底板稳定时水色变清。④底板破裂，沿裂缝有高压水喷出，并伴有“嘶嘶”声或刺耳水声。⑤底板发生“底爆”，伴有巨响，地下水大量涌出，水色呈乳白或黄色(3)松散孔隙含水层水突水预兆：

①突水部位发潮、滴水且滴水现象逐渐增大，仔细观察发现水中含有少量细砂。②发生局部冒顶，水量突增并出现流砂，流砂常呈间歇性，水色时清时混，总的趋势是水量、砂量增加，直至流砂大量涌出。③顶板发生溃水、溃砂，这种现象可能影响到地表，致使地表出现塌陷坑。第十三讲项目风险监控32矿山粉尘矿山粉尘是矿井在建设和生产过程中所产生的各种岩矿微粒的总称。矿山生产的主要环节如采矿、掘进、运输、提升的几乎所有作业工序都不同程度地产生粉尘。采掘机械化和开采强度、采矿方法、作业地点的通风状况、地质构造及煤层赋存条件都是影响粉尘产生的因素。矿尘的危害性主要表现在以下4个方面：(1)污染工作场所，危害人体健康，引起职业病；(2)某些矿尘(如煤尘、硫化尘)在一定条件下可以爆炸；(3)加速机械磨损，缩短精密仪器使用寿命；(4)降低工作场所能见度，增加工伤事故的发生。粉尘检测项目主要是粉尘浓度、粉尘中游离二氧化硅含量和粉尘分散度(也称为粒度分布)。第十三讲项目风险监控33人工挖孔桩人工挖孔灌注砼桩采用人工挖土成孔，灌注砼浇捣成桩。这类桩由于其受力性能可靠，不需大型机具设备，施工操作工艺简单，可直接检查桩底岩土层情况，单桩承载力高，无环境污染，故在各地应用较为普遍。人工挖孔桩的缺点是挖孔中劳动强度较大，单桩施工速度较慢，尤其是安全性较差。人工挖孔桩的常见安全事故有孔口石块或杂物掉入孔口砸伤正在孔中的施工人员；孔口操作人员被地下有害气体中毒昏迷甚至死亡，孔壁支护不当而坍塌砸伤甚至活埋操作工人；孔内电缆、电线磨损受潮导致工人触电伤亡；深孔中突然涌水淹没操作人员等等。第十三讲项目风险监控挣值分析挣值，也称作挣得值、赢得值，就是按照预算计划成本核算的已完成工作量的成本。挣值分析就是在传统的偏差分析基础上，引进一个中间变量“挣值”来分析项目进度和成本。通过测量和计算已完成工作的预算费用、已完成工作的实际费用以及计划工作的预算费用得到有关计划实施的进度和费用偏差，而达到判断项目进度计划和预算执行情况的目的，对它们各自未来的发展趋势做出科学的预测与判断。第十三讲项目风险监控挣值分析方法的内涵挣值分析的三个基本参数项目计划作业的预算成本（BudgetedCostofWorkScheduled，BCWS）项目已完成作业的实际成本（ActualCostofWorkPerformed，ACWP）已完成作业的预算成本（BudgetedCostofWorkPerformed，BCWP）第十三讲项目风险监控挣值分析的两个差异分析变量成本偏差（CostVariance，CV）计算公式为：CV=BCWP-ACWP进度偏差（ScheduleVariance，SV）计算公式为：SV=BCWP-BCWS第十三讲项目风险监控挣值分析的两个指数变量成本绩效指数（CostPerformedIndex，CPI）计算公式为：CPI=BCWP/ACWP当CPI>1，表示低于预算，即实际成本低于预算成本；当CPI<1，表示超出预算，即实际成本高出预算成本；当CPI=1，表示实际费用与预算费用相吻合。进度绩效指数（SchedulePerformedIndex，SPI）计算公式为：