投资银行学模拟题库与答案

投资银行学模拟题库与答案1、下列哪种并购战略类型效果属于长期范围。A、优化战略B、渗透战略C、多元化战略D、扩张战答案：C2、以下哪项不属于企业缩小现有价值与市场价值认识差距的外部改进()A、资产出售B、资产合并C、资产收购D、资产结构调整答案：D3、()是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、资产管理业务C、投资咨询业务D、从事企业年金管理答案：A4、下列说法不正确的是()A、潜在的目标企业规模越大,并购方所付出的相对并购成本越小B、当潜在的目标企业的市盈率偏低就会吸引众多投资者C、对潜在的目标企业财务状况的揭示主要是通过分析其公司业务进行的D、股权转让和增资扩股都是并购的一种方式答案：C5、投资银行的核心业务()A、资产管理业务B、发行业务C、代理业务D、自营业务答案：A6、企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括()。A、开展改组工作B、召开股东大会C、办理工商注册登记手续D、发起人出资答案：B7、与并购意义相关有的三个概念,其中不包括()A、合并B、兼并C、发行D、收购答案：C8、下列属于公募发行的()A、债权B、共同基金C、养老金D、社保基金答案：A9、协议收购是指()。A、并购双方态度友好,以协商的方式达成收购协议的并购方式B、收购者直接向目标公司的全体股东发出公开要约,在一定时期内以特定的价格收购他们所持有的该公司全部或部分股份,以获得在该公司中的控股地位的行为C、目标公司同意收购公司提出的收购条件并承诺给予协助,所以双方通过协商来决定并购的具体安排,如收购方式、收购价格、人事安排、资产处置等D、指生产同类产品,或生产工艺相近的企业之间的并购,实质上也是竞争对手或同行业之间的并购答案：A10、上市公司应当设立(),作为公司与交易所之间的指定联络人。A、董事B、董事长C、董事会秘书D、证券事务代表答案：C11、凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施,并征求()的意见。A、中国保监会B、中国银监会C、中国国资委D、中国发改委答案：B12、以下哪项是不属于按购并双方的行业关联性划分的收购()A、混合收购B、要约收购C、横向收购D、纵向收购答案：B13、公司并购的最终支付方式取决于()A、双方协商B、公司利润资C、资金周转情况D、企业结构答案：A14、()与并购意义相关有的三个概念,其中不包括:A、合并B、兼并C、发行D、收购答案：C15、外资股发行价格最终由()确定。A、发行人、主承销商和全球协调人B、发行人C、主承销商D、主承销商和全球协调人答案：A16、商业银行主要服务于()市场A、资本市场B、货币市场C、证券市场D、所有市场答案：B17、并购是()两个概念的统称。A、兼并与收购B、资产重组和债务重组C、善意收购与恶意收购D、横向并购与纵向并购答案：A18、在新股发行的申请程序中,上市公司的董事会应就()事项作出决议,并提请股东大会批准。A、发行对象、募集资金的用途及数额B、新股发行的方案C、对董事会办理本次发行具体事宜的授权D、决议的有效期答案：B19、我国投资银行的自律监管组织是()A、中国证券监督管理委员会B、中国证券业协会C、中国市场协会D、清算公司答案：B20、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起()内不得转让。A、12个月B、3个月C、6个月D、1个月答案：A21、投资银行业监管最基本的原则是()A、政府监管与自律管理相结合原则B、诚实守信、依法管理原则C、保护投资者利益原则D、“三公”原则答案：D22、2009年4月29日,某股份有限公司上网定价发行3000万股,公司注册股本为6000万股,2009年盈利预测中的利润总额为9000万元人民币,净利润为6000万元人民币,那么,加权平均法下的每股净利润为()。A、0.65元人民币B、0.72元人民币C、0.75元人民币D、0.83元人民币答案：C23、设立股份有限公司,应当有___()_____人以上__________人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A、2,200B、5,100C、2,100D、5,200答案：A24、公司成功并购的重要前提是什么?()A、并购公司B、并购方向C、并购绩效D、并购方自己答案：B25、关于询价区间公告、发行结果公告,下列说法中错误的有()。A、招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登初步询价公告B、发行价格区间向中国证监会报备后,发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告C、询价对象的数量和类别不属于初步询价结果公告应当包含的内容D、股票配售完成后,发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告答案：C26、从商业模式而言投资银行的收入以()为主A、佣金B、存贷款利差C、手续费D、贴现答案：A27、保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。A、3B、5C、7D、10答案：D28、公开发行新股的上市公司的盈利能力具有可持续性的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定,且最近()个月内未发生重大不利变化。A、3B、6C、12D、18答案：C29、以()为特征的第一次并购浪潮,在实现规模化经营的同时,也带来了行业垄断问题,为保持市场公平竞争,美国政府出台了反垄断法。A、杠杆并购B、纵向并购C、横向并购D、混合并购答案：C30、从目前我国已有的上市公司并购模式来看,下面哪一项不属于主要收购模式?()A、公开市场收购模式B、协议收购模式C、要约收购模式D、私下收购模式答案：D31、下列反收购措施中属于管理层防卫策略的是()。A、帕克曼防御B、毒丸计划C、金色降落伞D、分期分级董事会制度答案：C32、不属于第三次并购浪潮特征的是哪一项?()A、多元化并购为主流B、杠杆收购管理层收购成为主流C、并购效果不佳D、出现了意外敌意收购答案：B33、证券代销风险承担人()A、发行人B、包销商C、投资银行D、投资个人答案：A34、拟改组企业应聘请()作为企业股份制改组的财务顾问,并向该公司提供本企业的基本情况。A、中国证监会B、中国人民银行C、具有改组和主承销商经验的证券公司D、财政部答案：C35、上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反《中华人民共和国公司法》规定的行为,且最近个月内未受到过中国证监会的行政处罚,最近个月内未受到过证券交易所的公开谴责。A、12,16B、36,36C、12,12D、36,12答案：D36、首次公开发行股票的发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率()的,原则上发行人需补充盈利预测并重新询价。A、10%B、20%C、25%D、30%答案：C37、以下哪项不属于公司并购后人力资源整合的原则()A、保护组织资本原则B、整合顺序原则C、快速整合原则D、结构匹配原则答案：D38、商业银行由()监管A、中央银行B、证券监管当局C、证券协会D、证券监督委员会'答案：A39、公司合并会计的方法不包括()A、联营法B、购买法C、新主体法D、并购法答案：D40、下面哪一项不属于财务整合的原则?()A、统一性原则B、有效性原则C、机构匹配性原则D、跳跃性原则答案：D41、投资银行由()监管A、中央银行B、证券监管当局C、证券协会D、证券监督委员会答案：B42、转股价格应不低于募集说明书公告日前()个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。A、10B、20C、30D、40答案：B43、从业务属性而言商业银行的本源业务()A、存贷款业务B、间接融资业务C、租赁业务D、投资贴现业务答案：A44、中国有关法律规定,收购者持有目标公司股份达到或超过()法定比例时,要依法向目标公司的全体股东发出公开要约。A、20%B、40%C、30%D、50%答案：C45、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后,报送()审核和验证、确认A、中国证监会B、证券交易所C、国家国有资产管理部门D、当地政府答案：C46、假设某公司净资产为10亿,净利润5亿,如果按照15倍市盈率对其进行估值,那么该公司价值为()亿。A、150B、75C、10D、5答案：B47、以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是()A、发行人主营业务发展前景B、产品价格有无上升的潜在空间C、投资项目的投产预期和盈利预期D、发行人所处行业的发展状况答案：D48、第三次并购浪潮的特点是并购的主要形式是(),即并购与被并购的企业分别属于不同的产业部门,且这些部门之间没有特别的生产技术联系,进行并购的主要目的是谋求生产经营多样化,降低经营风险。A、杠杆并购B、纵向并购C、横向并购D、混合并购答案：D49、关于披露上市公司的财务会计信息,发行人编制合并财务报表的,应()。A、披露合并财务报表B、披露母公司财务报表C、披露子公司财务报表D、同时披露合并财务报表和母公司财务报表答案：D50、以()为特征的第一次并购浪潮,在实现规模化经营的同时,也带来了行业垄断问题,为保持市场公平竞争,美国政府出台了反垄断法。A、纵向并购B、横向并购C、杠杆并购D、混合并购答案：B51、政府机构的财务顾问业务指()A、对政府经济改革政策提供咨询B、对外开放政策提供咨询C、产业结构和布局提供咨询D、国企改革方针和政策提供咨询答案：ABCD52、资本市场的市场主体()A、筹资者B、投资者C、各类中介机构D、自律组织和监管机构答案：ABCD53、资产评估的基本方法有()。A、收益现值法B、现行市价法C、清算价格法D、重置成本法答案：ABCD54、外资股招股说明书的编制一般需要经过的过程包括()。A、资料准备B、招股说明书草案的起草C、验证指引或验证备忘录的编制D、“责任声明书”的签署答案：ABCD55、可转换公司债券发行的担保范围包括()。A、可转换公司债券的本金B、可转换公司债券的利息C、滞纳金D、损害赔偿金答案：ABD56、境内上市公司所属企业到境外上市,其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有()。A、境外上市是否符合中国证监会的规定B、境外上市方案C、上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景D、上市公司持续盈利能力的说明与前景答案：ABCD57、下列属于投资银行的拓展业务和创新业务()A、兼并与收购B、基金管理C、项目融资D、财务顾问答案：ABCD58、直接融资的局限()A、资金流动性受到制约B、供给者的风险大C、监管方面存在缺陷D、信息不对称降低证券市场效率答案：ABCD59、间接融资的优势()A、货币创造功能B、灵活便利安全性高C、实现规模经济D、在一定程度上防范道德风险答案：ABCD60、狭义的投资银行主要指()A、证券发行承销B、证券交易C、企业兼并D、企业融资答案：AB61、商业银行的中间业务()A、收取手续费B、综合性金融服务相关手续费C、投资贴现D、租赁业务答案：AB62、新股发行定价应符合()原则。A、投资价值原则B、原则市场化原则C、风险收益对称原则D、保护投资者利益原则答案：ABCD63、商业银行的经营原则()A、收益性B、安全性C、流动性D、利益性答案：ABC64、通常的承销方式有()。A、包销B、投标承购C、代销D、赞助推销答案：ABCD65、企业债券主要包括()。A、重点企业债券B、地方企业债券C、国债D、企业短期融资券答案：ABD66、每个会计年度结束后,保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。该核查报告应当包括的内容有()。A、募集资金的存放、使用及专户余额情况B、募集资金项目的进展情况,包括与募集资金投资计划进度的差异C、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果如适用D、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见答案：ABCD67、股票根据投资主体的不同可划分为()A、国有股B、法人股C、社会公众股D、自然人股答案：ABC68、以下属于投资银行功能的是()A、媒介业务B、构造证券市场C、促进产业整合D、优化资源配置答案：ABCD69、投资银行的宏观管理包括()A、证券监管机构B、财政部C、中央银行D、证券交易所答案：ABCD70、下列关于股票的陈述中,正确的有()。A、公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票B、公司向法人发行的股票,应当为记名股票C、发起人的股票,应当标明“发起人股票”字样D、公司向法人发行的股票,既可以记载该法人的名称,也可以记载代表人的姓名答案：ABC71、通过尽职调查,保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的有()。A、充分了解发行人的经营情况及面1临的风险和问题B、有充分理由确信发行人符合《中华人民共和国证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整D、了解并选择具备资质的中介服务机构答案：ABC72、资本市场永恒的主题()A、公司并购B、资产重组C、获取利益D、资本增值答案：AB73、股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括()。A、公司股本总额不少于人民币3000万元B、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C、公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上D、股票经中国证监会核准已公开发行答案：BCD74、在我国证券公司允许参与()A、回购业务B、同业拆借市场C、组建货币市场基金D、买卖银行承兑汇票答案：AB75、发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括()。A、询价推介时间B、定价公告刊登日期C、资本金验证日期D、申购日期和缴款日期答案：ABD76、资产重组包括()A、资产与负债重组B、机构与人员重组C、产品与市场业务重组D、资产与机构重组答案：ABC77、股份有限公司的董事的职权有()。A、出席董事会B、行使表决权C、报酬请求权D、签名权答案：ABCD78、经济类证券公司的设立条件()A、注册资本5亿元人民币以上B、主要管理人员和主要业务员必须具有证券从业资格C、有固定的经营场所和合格的交易设施D、有健全的管理制度E、规范的自营业务和经纪业务分业管理体系答案：ABCD79、证券承销方式()A、证券包销B、余额包销C、证券代销D、投标承购答案：ABCD80、关于上市公司发行新股时的招股说明书,下列说法中错误的有()。A、招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书B、上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露的要求应参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》C、招股说明书更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况D、招股说明书的编制要求不适用于招股意向书答案：AD81、混合型模式的核心功能是有益于银行体制的安全和稳定。()A、正确B、错误答案：B82、分离型有利于促成金融行业的专业化分工。()A、正确B、错误答案：A83、创业板上市投资风险特别提示中应注明创业板公司具有业绩不稳定、经营风险大、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。()A、正确B、错误答案：A84、投资银行是直接融资的媒介。()A、正确B、错误答案：A85、上市公司最近2年连续亏损,证券交易所可暂停其公司债券上市交易。A、正确B、错误答案：A86、混合型模式有益于保证证券市场的公正与合理。()A、正确B、错误答案：B87、开放式基金通常无发行规模限制,投资者可以随时提出认购或赎回申请,基金规模因此而增加或减少。()A、正确B、错误答案：A88、现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。()A、正确B、错误答案：B89、股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决,但是股东应当以书面形式委托代理人。()A、正确B、错误答案：A90、美国的商人银行和英国的商人银行概念不同。()A、正确B、错误答案：A91、商业银行真正崛起在英国。()A、正确B、错误答案：A92、投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物,是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。()A、正确B、错误答案：A93、上市公司发行新股申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准,直到证券交易所准予上市为止的信息披露。()A、正确B、错误答案：B94、债券是有期的,持有人不得参与发行公司的日常管理与决策制定。()A、正确B、错误答案：A95、若某公司的注册资本为人民币5000万元,法定公积金累计为1250万元,则该公司可以不再提取法定公积金。()A、正确B、错误答案：B96、股票是无期的,只要股票发行公司存在,股东不能要求退股以收回本金,但可以进行买卖和转让。()A、正确B、错误答案：A97、股份有限公