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目录《TOC\o"1-1"\h\z\uXX地产集团监察中心组织架构图》 2《XX地产集团监察管理制度》 3《XX地产集团监察管理制度》处罚实行细则 37《集团监察中心派驻监察组管理办法》 62《监察部门受理投诉举报和调查解决案件工作办法》 66《监察人员奖惩规定》 76XX地产集团监察中心组织架构图XX地产集团监察管理制度总则为加强公司内部监察，构建经营与监督并行的运营机制，根据国家法律法规及公司规章制度，制定本制度。集团公司及所属各部门、各地区/子公司、各层级员工合用本制度。监察工作以促进公司连续、健康发展为主线，贯穿公司经营管理的全过程，涉及事前、事中和事后。监察工作实行教育与惩处相结合、监督检查与改善工作相结合，坚持防止为主、查处为辅，重证据、重调查研究。监察工作应当依靠员工，监察部门建立健全投诉举报机制。对于公司部门、地区/子公司和个人的违法、违纪、失职行为，任何人均有权投诉、举报。公司保障监察部门知情权，集团公司及地区/子公司有关财务、记录报表、会议、协议及其他经营活动文献、资料，在保守公司秘密前提下知会监察部门。监察部门依照本制度对集团公司各部门、各地区/子公司及各层级员工进行监察，任何部门、地区/子公司和人员不得以任何理由干涉或拒绝。监察机构与人员集团监察中心是集团公司行使监察职能的专职部门，在集团公司主管领导的领导下独立开展工作。监察部门涉及集团监察中心、分支监察中心和地区/子公司监察组。XX监察中心、北京监察中心、天津监察中心是集团监察中心的分支机构，统称分支监察中心，负责领导、管理所属的监察组。监察组是集团监察中心派驻地区/子公司的专门监察机构。集团监察中心领导下级监察部门的工作，上级监察部门领导下级监察部门的工作。分支监察中心和监察组在集团监察中心领导下独立开展工作，监察业务不受所在地区/子公司领导，不向其报告工作。监察部门人员编制以精干、高效为原则。集团监察中心设总经理一人、总经理助理一人；分支监察中心设总经理一人、副总经理两人，根据工作需要设监察主管、监察专员、巡查队员若干人；地区/子公司监察组设组长一人、副组长一人、成员二至四人。 监察人员涉及集团监察中心工作人员、各分支监察中心工作人员和各地区/子公司监察组工作人员。监察部门及人员的工资、奖金、培训经费、各项福利待遇及办公经费、办公设备由集团公司负责，所需经费由地区/子公司作为专项经费列支，各部门、地区/子公司和员工应为监察部门开展工作发明条件。监察人员应当具有以下条件：（一）熟悉国家法律法规及公司规章制度，有较高的政策水平；（二）遵纪守法，忠于职守，坚持原则，清正廉洁，严守秘密，能自觉维护公司的利益；（三）有工程建设、监理、预结算、招投标、造价、审计、法律、行政管理等方面专业知识；（四）具有纪检、监察、检察、侦查等方面工作经验，熟悉行业规范和公司规章制度及流程，具有敏锐的觉察能力，良好的分析能力和解决问题的能力。各分支监察中心负责人、各地区/子公司监察组长由集团监察中心统一调配使用，每一至二年异地交流轮换。巡查队员在巡查岗位表现优秀，且服务满三年以上，经考察和报批可以晋升为监察专员岗位。监察部门根据工作需要，可以在各部门、各地区/子公司聘请特邀监察员，聘请特邀监察员的具体办法由集团监察中心另行制定。监察部门职责监察部门行使监察职能时，履行下列职责：（一）负责对集团公司各部门、各地区/子公司的规章制度的合法性、合规性和合用性进行审查，检查遵守和执行的情况，评价其健全性和有效性，并提出修改与完善的监察建议。（二）负责对集团公司各部门、各地区/子公司的行政管理活动的合法性、合规性、合理性进行检查、监督和评价，并提出监察建议，具体如下:1．集团公司、地区/子公司的设立、变更、注销、年检是否合法、合规，相关审批文献是否齐备；2．集团公司、各地区/子公司的固定资产是否按照公司有关规定进行管理，是否存在未经批准的情况下将地区/子公司的资产赠与、转让、出租、抵押给其他单位或个人；3．集团公司、地区/子公司人事方面是否按公司规定进行管理，员工入职离职、晋升降级及激励约束机制等方面是否完备；4．集团公司、地区/子公司是否违反公司保密制度，将公司商业秘密泄露给别人；5．集团公司、地区/子公司档案是否按公司规定进行管理，各种重要的文献、图纸、音像资料是否按规定归档，防止出现重要资料保存不全及丢失等情况；6．集团公司、地区/子公司后勤、车辆是否按公司规定进行管理，是否存在安全、卫生等方面问题和隐患；7．其他行政管理方面需监察的情形。（三）负责对工程、供应、市政、销售策划、商业运营、物业等部门的工程承包、材料和设备采购、招投标、协议签订及履行进行监督，并提出监察建议,具体如下:1．是否制定正式的招标文献，招标方式及投标单位的选择、数量是否符合相关规定；2．开标、评标和议标的过程是否执行公司相关规定，对投标单位资质是否进行审核，技术标的评估是否专业、公正，议标的组织程序是否符合规定；3．招标方案更改是否有充足的依据，是否存在故意修改招标方案让特定单位中标的行为；4．中标单位的拟定和采购协议的签订是否严格执行公司规定的审批程序；5．外包工程是否存在先施工后签协议的情形；6．招标经办人和负责人是否存在泄露招标底价、将其他投标单位的投标信息提供应中标单位，是否索取和收受投标单位的贿赂；7．是否违反公司招投标的有关规定，必须进行招标的项目不招标，或者对进行招标的项目采用化整为零等方式规避公司招投标的有关限制性规定；8．是否存在与投标人串通损害公司利益的行为；9．是否存在无合法理由，以不合理条件限制或歧视投标人的行为；

10．是否存在向别人透露也许影响公平竞争的情况，或者向别人透露对投标文献的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况；11．是否存在明知投标人互相串通投标却不采用任何措施，任由事态发展或者与投标人串通投标的情况；12．是否存在无合法理由超过公司《供应商名录》以外拟定中标人，依法必须进行招标的项目自行拟定中标人的情况；13．是否存在弄虚作假，与中标人不按照招标文献和中标人的投标文献订立协议，或者订立背离协议实质性内容的协议的情况；14．其他招投标方面需要监察的情形。（四）负责对工程项目在工期、质量、成本、安全文明施工、销售、后期管理等方面是否得到良好监控及有效管理进行监督和评价，并提出监察建议,具体如下:1.对工程工期和进度的监察和监督（1）工程设计进度是否满足规定，设计出图时间是否满足工程施工进度；（2）工程材料、构配件及设备的采购、供应是否满足工程进度需求；（3）施工总包、分包单位的进度计划是否满足承包协议及公司规定，是否有具体措施保证工程按进度计划实行；（4）定期检查工程进度，并与计划进行对比；若工期延误，是否对原计划进行调整，并有具体保证措施；（5）分析工期延误因素，检查施工单位是否存在管理不力，劳动力、机械设备及材料等供应局限性等情况；（6）监理公司是否对的履行工程进度控制的义务，是否协调好外部关系，是否保证了工程按期开工的条件（涉及图纸、场地等），对工程延期的审批是否符合有关规定；（7）监察项目部管理人员的施工日记是否规范，现场监理人员是否每日检查承包方的进度情况并按规定填写监理日记记录，在承包方存在工期延误也许或工期已延误时，是否发出监理告知或采用了有关措施；（8）其他工程工期和进度方面需要监察的情形。2．对工程质量的监察和监督（1）检查设计单位是否按照工程建设强制性标准进行设计，是否就审查合格的施工图等文献向施工单位进行设计交底；（2）检查进场材料、构配件及设备的品质与协议、设计文献是否符合，检查各种机械设备的性能及数量能否满足工程施工需要；（3）检查按图、按国家标准施工，是否存在偷工减料的情况；调查工程变更、不合格品及工程质量事故的解决情况；（4）检查施工单位质量管理体系、施工方案及操作人员的上岗证及资格证，检查分包单位的资质情况及对分包单位的管理，检查施工质量记录资料，自检、工序交接检及专检工作的贯彻；（5）检查工程验收资料，隐蔽工程、分部分项工程及单位工程的验收以及工程成品的保护；（6）检查工程质量保修，分析保修期内质量问题产生的因素，为公司在采购材料、选择施工单位等方面提供参考；（7）检查监理公司对施工公司资质及施工组织设计是否按规定进行审查；（8）检查监理单位的质量控制资料，见证点控制、见证取样制度及旁站监理制度的贯彻情况；（9）其他工程质量方面需要监察的情形。3.对工程成本的监察和监督（1）监察成本控制是否贯彻成本最低化原则、全面成本控制原则和动态控制原则；（2）监察设计方案是否进行多方案比选，是否进行了技术经济分析；（3）监察招标采购的工程中标价及材料、设备的采购价格，判断工程中标价是否为合理低价，材料、设备的采购价格是否与同期市场价保持一致；（4）监察建筑公司分包工程的判价、工人班组的包工单价及机械设备的租赁价格等，并判断其是否与同期市场价保持一致；（5）检查建筑公司材料浪费、人员窝工及机械闲置等情况；（6）检查建筑公司的成本控制及核算制度是否完善，成本控制的奖罚措施是否贯彻到班组、个人；（7）检查工程量计量情况，是否执行了对不合格项目及不按图纸施工的项目不予计价的规定；（8）检查是否存在偷工减料及货不对板的情况，材料、构配件及设备的品质、规格是否与协议、设计文献等规定不符；（9）对工程变更引起的造价变化情况进行审核，判断工程变更的必要性及变更增长造价的合理性；（10）对隐蔽工程（涉及各类型桩基础、防水工程等）的施工记录进行检查，并对照实际施工情况、实际采购的材料数量等，判断施工单位是否虚报工程量；（11）对结算审核情况进行检查，判断是否依据施工协议、图纸并结合现场实际完毕情况进行结算；（12）其他工程成本方面需要监察的情形。4.对安全文明施工的监察和监督（1）检查外排栅、模板搭设、塔吊起吊、基坑支护、消防设施等安全、有效情况，是否与施工方案一致；（2）检查现场内临时用水用电、施工机械设备的安全使用情况，（3）检查建设工程安全文明施工是否实现施工封闭化、围栏标准化、危险区域防护设施有效化、现场硬地化、厨房厕所卫生化、安全设施的安装使用以及宿舍和办公室管理规范化；（4）检查现场监理是否就有关安全文明施工情况作好记录并定期参与现场的安全文明施工大检查，监理例会提及问题的真正贯彻整改情况；（5）检查承包人是否建立安全文明施工制度以及相关的责任制，是否制订了具体的有关安全技术措施的方案，是否认期进行安全文明施工大检查是否建立了安全文明施工档案；（6）其他安全文明施工方面需要监察的情形。5．对工程项目销售的监察和监督（1）监察销售部门和人员是否违反了公司的销售政策，退定申请、退楼申请、延迟签约申请、购房打折优惠等是否严格履行了公司规定的审批流程；（2）监察销售人员是否违反销售纪律，是否违反保密制度，将公司商业秘密泄露别人；（3）其他工程项目销售方面需要监察的情形。6.对物业管理的监察和监督（1）监察物业管理人员是否违反了《物业管理条例》和《公司物业管理制度》的相关管理规定；（2）监察物业公司工作人员是否存在违反工作纪律和岗位职责规定的现象和问题；（3）监察物业管理处对物业管理费、水电费收缴情况，以及收缴计划和催缴工作实行情况；（4）监察特殊岗位、工种人员持证上岗情况，特种设备维修保养情况；（5）监察物业管理处对住户二次装修方案审批以及装修过程监管情况；（6）监察绿化部对树木、绿篱的修剪以及病虫害及时防治工作；（7）监察物业区域环境清洁卫生，疾病及虫害传播的防范工作；（8）监察物业公司涉及收费岗位的员工是否存在侵占、挪用、贪污公司财物的行为；（9）其他物业管理方面需要监察的情形。（五）对材料验收和材料使用管理的监督,并提出监察建议，具体如下：1、监察材料是否按照规定制定材料计划，材料超计划是否通过核算部门及相关领导的审批；2、监察材料验收制度的执行情况，检查仓库是否对照材料采购计划表、采购报价单、供应商送货单的规格型号，数量、质量规定收货并保证进仓材料物资完好无损；收料员是否验收后及时在《送货单》上署名，存在擅离岗位的情形；3、监察材料发放是否按规定由施工员开具领料单，领料单有无补签、代签、冒签等造假情况。仓库发料是否手续齐全，是否按照领料单的使用栋号和部位、日期、材料名称、规格、数量、使用工班进行发料；材料转仓、退仓管理是否按规定执行；4、监察报废材料解决是否按公司规定的审批流程和程序进行；废品解决是否经相关人员确认和公司领导批准；解决时仓库等有关人员是否按规定监督过磅、清点数量和进行记录；废品款项是否及时收取和上交财务部门；5、监察现场施工过程材料是否采用有效合理的保管和节约使用措施，现场材料使用是否浪费，场外材料、周转材料码放保管是否科学、合理；6、其他材料管理方面需要监察的情形。(六)对工地仓库管理的监察和监督,并提出监察建议,具体如下:1．检查工地仓库材料的入库手续是否完备，材料的品种、规格、数量、重量是否与单据一致，生产厂家的合格证明资料是否完整和真实，是否存在只见发票不见实物或边入库边出库的现象；2．检查工地仓库材料的出库手续是否完备，是否履行了公司规定的审批流程，是否存在先领料后补单或者签署空白单的现象，材料转仓、退仓管理是否按规定进行；3．检查工地仓库的材料分类是否科学，现场码放是否合理和整齐有序，仓库的安全防范是否到位；4．检查工地仓库设立的材料、产品的明细账簿和台账是否合理、科学和实事求是，合格品、逾期品、废品废料、机电设备等是否分别建账，是否存在账账、账卡、账实不相符的情况；5．检查工地仓库对库存物料的盘点是否履行了公司规定的有关制度，对废旧钢筋、废木方、废纸皮等废料废品解决是否履行了公司规定的审批流程，周转材料的转仓手续是否完备；6．其他工地仓库方面需要监察的情形。（七）对材料厂家考察及《供应商名录》审核制定及执行情况的监察1.厂家考察（1)厂家考察组织部门是否告知相关部门（如设计研发、工程、核算、招标、监察等）组成小组以进行联合考察；（2)厂家考察组织部门在考察前是否及时将相关资料（如考察时间、地点、行程安排、厂家相关资料等）分发给参与考察的相关部门；（3)厂家考察组织部门是否按公司规定的“合用、精选”的原则，对拟考察的厂家从以下几个重要方面进行分析和调查：=1\*GB3①厂家的规模：重要指厂家的生产能力、送货能力、销售业绩等；=2\*GB3②厂家的实力：重要指厂家设备的齐全性、先进性、生产管理的合理性和科学性等；=3\*GB3③产品的质量：重要指产品的品牌知名度、档次，权威部门颁发的获奖证书、免检证书，绿色环保和科技等方面的技术指标等；=4\*GB3④厂家的资质、信誉：重要指工商、税务、银行信用等资质文献的真实性、有效性；=5\*GB3⑤商务方面：重要指厂家能否符合或接受我司的商务条件，以及工程的应急配合、协议签订及履行等。2.厂家的推荐参与厂家考察的相关部门是否遵循公司“厂家应具有代表性和可操作性”的规定，选取实力雄厚、有良好品牌和信誉的厂家：（1）“代表性”：重要是指被推荐的厂家在其行业内是否拥有较强的实力；另一方面考虑地区性；再要考虑不同项目定位的差异；（2）“可操作性”：重要考察被推荐的厂家是否能满足我司的重要协议条件，是否能密切配合工程进度的各项规定，履约能力和信誉如何。3．《供应商名录》内部分供应商的更换和增补是否严格执行公司规定的考察、报批等手续；是否存在将资质等条件不符合规定的厂家增补到《供应商名录》中，以侵害公司利益的行为和现象。4.《供应商名录》的执行（1)供应、工程、设计研发、销售策划、招标等部门是否严格执行关于《供应商名录》的有关规定，是否存在故意从《供应商名录》外的厂家中采购材料的现象；是否存在个别供应商垄断供货的现象以及其存在的因素；（2)外包工程项目中甲供的，相关部门是否严格执行从《供应商名录》内的供应商采购的规定。5.《供应商名录》的更新“名录”每一年修订（更新）一次，根据公司的实际需要进行增减。需要补充纳入“名录”的供应商须通过相关部门联合实地考察，确认其资质后报集团公司董事长/总裁审批。因工程需要增长“名录”材料种类的，也按相同程序办理。6.其他《供应商名录》方面需要监察的情形。（八）对集团公司、地区/子公司各部门和员工行政效能进行监察，对违反公司制度的部门和人员进行调查解决。（九）对需要监察的事项进行备案、调查、解决，并提交监察报告。（十）负责监督集团公司各部门、地区/子公司及其各部门对存在的问题进行整改。（十一）承办集团公司领导和上级监察部门交办的其他工作。监察部门权限监察部门在履行监察职责时有以下的权限：（一）检查权。对集团公司各部门、地区/子公司和员工贯彻执行国家法律、法规、公司规章制度的情况进行检查。（二）调查权。对集团公司各部门、地区/子公司和员工违反国家法律、法规、公司规章制度的行为进行调查。（三）建议权。对集团公司各部门、地区/子公司和员工违反国家法律、法规、公司规章制度、损害公司利益的行为，向有解决权的部门、地区/子公司提出解决建议，并对如何提高公司行政效能提出建议；对模范遵守公司规章制度，阻止违反公司制度、损害公司利益作出重大奉献的部门、地区/子公司和员工，向有解决权的部门、地区/子公司提出奖励的建议。（四）处分权。对集团公司部门、地区/子公司和员工违反国家法律、公司规章制度，监察部门可给予公开批评、罚款、减薪、降职、辞退等处分。监察部门在履行监察职责时，有权采用下列措施：（一）查阅、复制与监察事项有关的文献、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等材料；（二）规定有关部门、地区/子公司和人员提供与监察事项有关的文献、资料等书面材料；（三）规定被监察人在调查期间不得转移、变卖、损毁与案件有关的财物；（四）规定被监察人在指定的时间、地点就监察事项做出解释和说明，但不得对被监察人实行拘禁或者变相拘禁；（五）规定被监察人停止正在进行也许损害公司利益或别人合法权益的行为；（六）经监察部门负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违反公司规章制度的资料、帐册及其他有关材料；（七）经监察部门负责人批准，暂予扣留涉嫌侵占、挪用、贿赂、贪污等有关财物；（八）经监察部门负责人批准，建议有关部门、地区/子公司暂停被监察人的职务；（九）公司规章制度及公司领导赋予的其他权限。暂予扣留、封存的文献、资料、帐册及财物应开列清单，由各方当事人当场核对、签字。监察部门对暂予扣留、封存的物品应当妥善保管，做好保密工作，不得损毁或者用于其他目的。监察部门受理和查办案件，原则上按照员工所属公司及案件的性质进行分级管理：（一）集团监察中心对集团公司各部门、各地区/子公司及各层级员工违法、违纪、失职行为均有权受理和查办；（二）各分支监察中心对所辖公司各部门、各分公司/子公司及各层级员工违法、违纪、失职行为有权受理和查办；（三）地区/子公司、员工违法、违纪、失职行为由所属地区/子公司监察组受理和查办，但应及时向上一级监察部门报告；（四）上级监察部门可以将有关案件移交下级监察部门查办；（五）需移交司法机关查处的案件，应报请集团公司主管领导批准后移交。监察部门拟对被监察人作出行政处分的监察决定，应当报集团监察中心负责人批准。 监察决定由办案部门作出并下达。监察部门行使监察职能时，有权规定公司党委、审计、核算、财务等有关部门予以协助，被规定部门应予协助。监察部门对于侵占、挪用、贿赂、贪污和其他不合法手段取得的公司财物应当予以追缴，导致公司损失的应当责令补偿。监察部门负责人可以列席所驻公司、地区/子公司重大事项和人事任免会议及办公例会和工程例会等会议。监察部门指派的监察人员可以列席被监察部门召开与监察事项有关的会议。公司审计、成本控制、核算部门及其他部门、地区/子公司在平常工作中发现涉嫌违法、违纪、失职行为和事实的，应当于发现当天报送监察部门解决。报经集团监察中心负责人批准后，可以自行调查，调查完毕后应当形成书面报告报送集团监察中心备案。发现涉嫌违法、违纪、失职行为和事实进行瞒报、漏报、迟报，监察部门经报请集团公司主管领导批准，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员视情节轻重给予公开批评、罚款、减薪、降职、辞退等处分。

监察程序第一节审查监察部门对需要调查解决的事项以及受理投诉举报线索进行初步审查。初步审查后，分别作出以下解决：（一）认为不属于监察部门职责范围的，经本部门负责人批准，移送有权解决的部门、地区/子公司解决；（二）认为违法、违纪、失职事实不存在，或者虽有违法、违纪、失职事实，但情节显著轻微，不需要给予处分的，经上一级监察部门批准，予以终结；（三）认为违法、违纪、失职行为情节轻微，结识态度较好，经上一级监察部门批准，告知其主管部门、地区/子公司酌情解决；（四）认为有违法、违纪、失职事实，按公司规章制度需要追究责任的，经上一级监察部门批准，予以备案；（五）认为有违法事实，需要依法追究刑事责任的，应报集团公司主管领导批准后，移送有关司法部门依法解决。认为需要给予刑事处分的重要、复杂案件，监察部门可以会同司法机关共同备案。有（二）、（三）、（四）、（五）项情形的，应当在3个工作日内制作《初步审查报告》，报上一级监察部门批准。第二节立案监察部门认为有违法、违纪、失职事实，需要追究责任的，应当备案。监察部门决定备案调查，应报请上一级监察部门批准，在24小时内下达《监察告知书》，告知被调查部门、地区/子公司。但有碍调查或者无法告知的除外。 重大、疑难案件备案，应当报集团公司主管领导批准。监察部门已告知备案，未经监察部门批准，不得对被监察人调动、提拔、奖励、辞退。监察部门在出现下列情形之一，应当在3个工作日内备案，并完善相关手续：（一）集团公司主管领导批示备案的；（二）上级监察部门规定备案的；（四）投诉举报涉及违法、违纪、失职或经济问题的；（五）有证据证明涉嫌违法、违纪、失职或经济问题的；（六）其它应当备案的情形。第三节调查监察人员有下列情形之一应当回避：（一）是案件被调查人或被检举人、被控告人近亲属的；（二）本人或其近亲属与案件有利害关系的；（三）与案件被调查人或被检举人、被控告人有其他关系，也许影响案件公正查处的。拟定备案调查的案件应当在3个工作日内制定调查方案，明确调查人员组成、应查明的问题和线索，以及调查环节、方法、措施，经本部门负责人批准后执行。 调查方案应当报请上一级监察部门负责人审核。监察部门进行调查取证时，监察人员应出示有关证明文献。 调查取证人员一般不少于二人。调查、取证应从实际出发、实事求是，不得主观臆断、偏听偏信。调查取证应注重收集证据，证据涉及书证、物证、证人证言、被调查人的陈述和辩解、视听资料、鉴定结论和勘验、检查笔录等。物证、书证应收集原始证据，不能收集原始证据可拍照、复制，注明保存地和出处，并由原件保存地或个人署名、盖章。调查取证可以通过查阅、复制相关原始凭证、文献，对被调查人及知情人进行询问，对与公司有业务或其它关系的单位进行调查等方式。查阅、复制公司帐册、协议、员工人事档案等资料，应报上一级监察部门负责人批准；涉及公司重大商业秘密和利益的事项，应报集团监察中心负责人批准。监察部门在调查中应当听取被调查人的陈述和申辩。询问被调查人应在《询问笔录》中如实记录，调查结束应将《询问笔录》交被调查人阅读，在核对无误后由监察人员、被调查人当场署名确认。勘验现场、情况检查，应制作勘验笔录、检查报告，由参与勘验、检查的人员和见证人当场署名或盖章，必要时可以拍照、录像。监察部门在调查过程中发现被调查人所使用之文献资料需要立即封存，否则此后难以取得时，监察人员应在3个工作日内填报《封存申请表》，由本部门负责人批准后执行。情况紧急需要立即封存的，可以先予封存，但应在事后3个工作日内补办相关手续。监察部门在调查过程中，如有本部门无法解决之事项，可规定相关部门和人员配合，或经上一级监察部门负责人批准后聘请外单位或人员协助。监察部门规定公司有关部门、地区/子公司提供与案件有关的文献、资料，应在监察部门规定期间内提供，紧急事项应立即提供。相应当予以协助、又可以协助而拒不协助或没有合法理由迟延协助的部门、地区/子公司或个人，监察部门可以报请集团公司主管领导批准后，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员视情节轻重给予公开批评、罚款、减薪、降职或辞退处分。监察部门在调查或解决过程中，认为被调查人或与案件有牵连人员阻碍案件调查及解决，也许影响案件查处的，可填报《暂停职务建议书》，报集团公司主管领导批准后执行。调查工作应在备案后30个工作日内完毕，因特殊因素不能按期完毕的，应填报《调查延期申请表》，报上一级监察部门负责人批准后适当延长，并报集团监察中心备案。第四节处理监察部门对需要给予解决的案件应进行审核。审核内容涉及事实是否清楚、证据是否确凿、定性是否准确、解决意见是否恰当、程序是否合法，并在3个工作日内提出《监察报告》。《监察报告》内容涉及：备案依据，违法、违纪、失职的事实、性质，有关负责人的责任、态度和对证据材料的意见，负责人所在部门意见，监察部门解决意见，报告时间等。提交《监察报告》的同时，应当视不同情况提出以下建议：（一）违法、违纪、失职事实不存在或者不需要作出解决的，作出撤消案件的建议。（二）认为需要在一定范围内予以通报的，作出内部通报的建议；（三）违反法律和公司规定取得非法利益，应当予以没收或者责令退赔，给公司利益导致损害，需要采用补救措施的，作出解决决定的建议；（四）有违法、违纪、失职事实，但情节轻微或具有减轻情节，不需要给予处分的，经批评教育后作出免予行政处分的建议；（五）有违法、违纪、失职事实，需要给予行政处分的，作出给予相应行政处分的解决建议；（六）有违法、违纪、失职事实，需要依法追究刑事责任的，作出移送司法机关解决的建议。以上方式可以单独使用，也可以根据需要合并使用。监察部门作出的监察决定和提出的监察建议，应当报集团监察中心和集团公司主管领导批准。监察决定、监察建议自批准之日起生效。监察决定和监察建议由监察部门以书面形式在3个工作日内送达相关部门、地区/子公司和人员，受送达人签收日期为送达日期；受送达人拒绝签收，由送达人留置送达。第五节异议当事人对监察决定无异议，由作出监察决定的监察部门下发解决决定。涉及罚款或扣款的，应告知财务部门扣缴。当事人对监察决定有异议，应自收到监察决定之日起3个工作日内向作出监察决定的监察部门提出申诉，监察部门应当自收到申诉之日起5个工作日内作出复查决定；对复查决定仍不服的，应自收到复查决定之日起3个工作日内向上一级监察部门申请复核，上一级监察部门应当自收到复核申请之日起10个工作日内作出复核决定。复查、复核期间，不断止原决定的执行。经上一级监察部门复核，认为原决定事实清楚、证据确凿、定性准确、解决适当、程序合法的，予以维持。上级监察部门认为监察决定有下列情形之一的，可以责成下级监察部门予以变更或者撤消，必要时可以直接作出变更或者撤消的决定。（一）合用法律、法规或公司规章错误的；（二）违法、违纪、失职事实不存在，或者证据局限性的；（三）超越权限或者滥用职权的；（四）解决明显不适当的。集团监察中心的监察决定、复核决定为最终决定。有关部门、地区/子公司和人员应当自在整改完毕后3个工作日内，将执行监察决定和采纳监察建议的情况书面报告监察部门。第六节结案监察决定执行、整改完毕，监察部门应当提交《监察终结报告》，经本部门负责人批准后结案。监察部门应对被监察人的整改情况，公司领导的批示意见、监察决定和监察建议的执行情况进行跟踪与监督，必要时可进行后续监察。监察部门在备案时应对案件进行编号，在结案后3个工作日内完善档案文献，编好档案号，并归档保管。监察部门应指定专人负责监察档案的管理，规定专案专卷，档案内容完整、手续完备，涉及但不限于案件查处过程中的审批手续、笔录、证据材料、会议记录、解决决定、申辩文献、执行资料等。监察档案未经集团监察中心负责人批准，公司其他部门和人员不得办理借阅和调档手续。各监察部门每1个月应向上一级监察部门提交案件查处工作报告，每季度上报《监察组查办案件工作登记表》；集团监察中心每1个月根据各分支监察中心、各监察组情况汇总向公司领导提交监察工作报告。行政效能监察行政效能监察是监察部门对监察对象贯彻执行公司规章制度以及履行职责及其效果等情况进行监督、检查、奖惩、管理的活动。开展行政效能监察的目的是促使监察对象尽职尽责、勤政廉政，加强公司经营管理，提高公司经济效益和社会效益，促进公司连续、健康发展。行政效能监察的重要任务是：（一）检查各部门、地区/子公司和员工履行职责，执行国家法律法规和公司规章制度，完毕经营管理任务的情况，以加强公司的执行力，维护指令畅通；（二）监督检查各部门、地区/子公司和员工履职行为的对的性，发现行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的因素，提出监察决定或建议，提高行政管理的效率；（三）调查违反国家法律法规和公司规章制度的行为，追究有关负责人的责任，避免和挽回公司损失；（四）调查解决公司发生的重大、特大责任事故，促进公司贯彻安全生产责任；（五）监督检查部门、地区/子公司持《工作协作单》请求协作的，是否在《工作协作单》规定期间内完毕；（六）监督检查监察对象是否严格按照设计和工期规定，对施工质量、安全、进度、造价等实行有效管理和监督；是否认真进行协议管理和造价信息管理，严格按照公司有关规定和定额标准审定工程量和工程费用；是否预见和认真协调好工程建设中的矛盾；是否认真进行竣工验收或审计。（七）督促监察建议或决定的贯彻，纠正部门、地区/子公司和员工行为偏差，总结推广管理经验，健全管理制度，促进公司规范管理，完善公司激励约束机制。行政效能监察遵循以下标准：（一）合法性：各部门、地区/子公司和员工履职行为应当是合法的授权行为，应符合公司规章制度相关规定；（二）合规性：各部门、地区/子公司和员工履职行为应符合公司相关管理程序、业务流程和技术规范；（三）合理性：各部门、地区/子公司和员工履职行为在职责权限内的合理裁量，应当符合减少成本、增长效益的管理原则；（四）时限性：各部门、地区/子公司和员工对公司规章制度有时限规定的管理事项不自行延长或者缩短。行政效能监察采用下列方式：（一）针对公司经营管理活动的重点、难点，针对资产管理的风险和员工投诉举报的热点问题，开展单项或者综合事项的监察；（二）针对公司业务事项和管理活动的全过程或重点环节，开展事前、事中、事后全过程的监察；（三）运用监察部门知情权和公司信息化管理系统开展监察工作。监察纪律监察工作独立于公司经营管理工作，各级监察部门对监察工作有疑问，可直接向集团监察中心负责人反映，未经集团监察中心负责人批准不得擅自向所驻地区/子公司领导报告工作。下级监察部门应服从上级监察部门的领导，对所在地区/子公司存在的违法、违纪、失职问题，不得压案不查、瞒案不报。监察人员应遵守国家法律、法规及公司规章制度，不得干扰公司各部门、地区/子公司的正常经营管理。监察人员不得借履行职务收受、索取钱物、有价证券或支付凭证，不得规定被监察人或别人为办理私人事务提供方便。监察人员应严守公司秘密。不得向无关人员透露或非法使用被监察人的商业秘密，不得泄露案件办理过程中有争议的问题及作出决定前的不批准见，不得擅自更改或附加处罚行为，不得在实行处罚时掺杂个人恩怨。监察部门及工作人员不得对提出批评或不批准见的员工故意刁难或打击报复，公司员工有权对监察部门及其工作人员的违法、违纪、失职或不履行职责的行为，向集团监察中心或集团公司领导投诉、举报。投诉或举报应有事实依据，不得诬告或陷害别人，否则应承担相应责任。监察部门及工作人员应积极接受集团部门、地区/子公司及全体员工的监督，全体员工有权对监察部门的工作进行监督。奖惩监察人员有下列情形之一的，按《监察管理制度处罚实行细则》给予相应的纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关解决：（一）玩忽职守，导致恶劣影响和严重后果的；（二）运用职权为自己或别人谋取私利的；（三）运用职权包庇或者陷害别人的；（四）

泄露公司商业秘密的；（五）其他需要给予纪律处分或追究法律责任的。集团公司各部门、各地区/子公司、各层级员工有下列情况之一者，视情节轻重，按《监察管理制度处罚实行细则》给予处罚：（一）部门、地区/子公司领导给监察工作设立人为障碍或干预、干扰监察人员办案，明示、暗示员工不配合监察人员办案的；（二）隐瞒事实真相、弄虚作假，转移、篡改、毁灭或协助转移、篡改、毁灭证据的；（三）拒绝或指使别人不准时提供与监察事项有关的文献、资料、帐册及其他有关材料的；（四）在监察部门调查解决期间转移、变卖、损毁或协助转移、变卖、损毁涉嫌财物的；（五）拒绝就监察部门所提问题做出解释和说明，或以工作为由不予配合的；（六）拒不执行监察决定、拒不采纳监察建议，或不按期整改的；（七）报复、陷害投诉人、举报人或监察人员的。投诉、举报经查证属实的，按监察案件具体影响限度及为公司避免、减少或挽回的损失，给予投诉、举报人以下奖励：（一）为公司避免、减少或挽回经济损失在1万元以上10万元以下的，给予500－2023元的奖励；（二）为公司避免、减少或挽回经济损失在10万元以上50万元以下的，给予2023－5000元的奖励；（三）为公司避免、减少或挽回经济损失在50万元以上100万元以下的，给予5000－10000元的奖励；（四）为公司避免、减少或挽回经济损失在100万元以上的，给予10000元以上的奖励，具体数额报集团领导特批；同一事项和案件的投诉、举报人员只能奖励一次，不得反复奖励。监察部门、监察人员在监察工作中成绩突出，避免、减少或挽回公司损失巨大，按实际避免、减少或挽回的损失给予特别奖励，具体办法由集团监察中心制定《监察人员奖惩规定》予以规定。监察中心有权对违反公司规章制度的被监察对象，根据情节轻重给予相关负责人行政和经济处罚，具体处罚标准由集团监察中心另行制定《监察管理制度处罚实行细则》予以规定。附则本制度下列概念的含义是：集团公司主管领导指受集团公司董事长/总裁授权主管监察工作的集团副总裁；监察部门负责人指集团监察中心总经理，分支监察中心总经理，地区/子公司监察组组长；被监察人是指被监察的部门、地区/子公司和人员；本制度时间计算，均不含当天和在途的时间，遇有法定节假日自然顺延。监察中心根据本制度制定监察工作相关实行细则。本制度在执行过程中产生不同理解或本制度未有规定的，由集团监察中心做出解释和修订。本制度自签发之日起施行，如以前规定与本制度冲突，按本制度执行。XX地产集团监察立案通知书监通字〔20〕号：因涉嫌（违法、违纪、失职），已经于年月日被备案调查。特此告知。集团监察中心（监察组）年月日签收人：年月日见证人：年月日注意事项：1.已经告知备案的，未经集团公司主管领导批准，被调查人所在单位及其上级主管部门不得对其进行调动、提拔、奖励、辞退。2.受送达人拒绝签收的，由送达人邀请与受送达人没有利害关系的部门/子公司领导到场见证并署名，在告知书上注明情况。XX地产集团监察决定书监决字〔20〕号第一部分：违纪部门/人的基本情况；第二部分：监察部门在监察工作中调查认定的违规违纪事实、证据、法律或制度依据；第三部分：作出的监察决定.对本监察决定不服的，可自收到本监察决定书之日起3日内向监察部门申请复核。监察中心（监察组）年月日本《监察决定书》一式（）份。签收：XX地产集团监察建议书监建字〔20〕号：

通过对进行监察，认为你部门(地区/子公司)在工作中存在以下问题：

1．

2．

…………

依照《XX地产集团监察管理制度》第条规定，特提出如下监察建议

1．

2．

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请于年月日前将办理结果书面报告本部门。对本建议如有异议，请自收到本监察建议书之日起3日内向本部门提出。

监察中心（监察组）年月日本《监察建议书》一式（）份。签收：暂予扣留、封存文献、资料、财务账目清单日期：序号文献资料名称单位数量备注合计监察部门人员签字被监察部门/人员签字见证人签字暂予扣留、封存财物的清单日期：序号财物名称单位数量备注合计监察部门人员签字被监察部门/人员签字见证人签字调查案件备案表案件名称备案日期解决反馈情况备注备注：备注栏中注明是投诉举报项、工作计划项或其它。XX地产集团监察案件受理登记表监案〔20〕号投诉、举报方式联系方式受理人受理时间案件基本情况证据材料受理人意见部门经理意见备注：投诉举报方式为电话方式、信件方式或其它方式。工作协作单年月日致：由：抄报：事由内容部门经理意见：协助部门签收：审批：备注：监察中心分机：巡查日志时间：星期：天气：巡查人数：巡查内容情况说明主管意见注：记录部分应有相关证据证明记录人：巡查人员：XX地产集团巡查笔录时间：地点：所属单位：当事人：职务：联系电话：具体情况：以上情况记录我已看过，情况属实。当事人：见证人：年月日年月日记录人：年月日巡查通报X监察通字〔20〕号主题：关于的整改告知发文部门：监察中心告知部门：：我中心于年月日对进行检查和监督，现将此阶段巡查中发现的问题报贵部（详见附表），请及时按公司规定对存在问题进行跟进并在年月日前将解决结果函复我中心（联系人：分机：）。相关情况将抄报公司高层领导。请大力支持，谢谢！监察中心年月日富力地产集团询问笔录（第次）时间：地点：询问人：记录人：被询问人：性别：年龄：工作单位、职务：住址及联系电话：问：我们是XX地产集团监察中心工作人员，因工作需要，现就有关问题需找你谈话。公司每个员工都有责任、有义务支持、配合我中心的调查工作，因此希望你能实事求是、如实回答我们的问题，并提供相关证据材料。在谈话中，为保证工作不受干扰、顺利有效地开展，同时希望你：1.将手机关机或调整为静声状态，尽量不要接打电话；2.不需要也不允许向别人（涉及领导）通报、报告今天问话的有关信息；希望你可以配合我中心工作，否则需负相关责任，请问你听明白了吗？本记录我已看过（或向我宣读过），同我讲的内容一致。被询问人：年月日夜间巡查工作报告本小组号至号期间对建筑公司施工现场、物业公司社区、美好置业商场、CBD物管大厦进行了夜间巡查，现将具体情况报告如下：一、建筑公司1、仓库夜间收料：2、押运情况：3、考勤情况：二、物业公司：三、XX置业公司：四、CBD公司：针对以上问题，本小组提出以下建议：一、建筑公司：1、2、二、物业公司：三、美好置业公司：四、CBD公司巡查小组成员：年月日价格稽查组织方案年月日稽查事项经办人实行时间相关资料或线索稽查方法与措施稽查组长意见报价单月度汇总表日期一级材料编码二级材料编码采购单号备注01(xxxx)0101（xx）0102（xx）0102（xx）0104（xx）0105（xx）02（xxxx）0201（xx）0202（xx）0203（xx）0204（xx）0205（xx）《XX地产集团监察管理制度》处罚实行细则总则合用范围和原则为严厉公司纪律，规范员工行为，根据《XX地产集团监察管理制度》（以下称《监察管理制度》），制定本实行细则。凡违反《监察管理制度》的集团公司各部门、各地区/子公司及各层级员工，合用本实行细则。坚持员工在公司规章制度面前人人平等的原则，不允许有任何不受公司规章制度约束的部门、地区/子公司和员工。凡是违反公司规章制度的行为，都应当受到相应的追究。坚持实事求是的原则，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、解决恰当、手续完备、程序合法。坚持教育与惩处相结合、监督检查与改善工作相结合的原则，做到防止为主、查处为辅。处罚种类和规则违反《监察管理制度》员工的行政处分种类：（一）公开批评；（二）罚款；（三）减薪；（四）降职；（五）辞退。依本实行细则规定给予员工（三）、（四）、（五）项行政处分，应报集团公司主管领导批准。违反《监察管理制度》的部门、地区/子公司的处分措施：责令整改；对领导负责人、主管负责人和直接负责人进行处罚。对违反《监察管理制度》的员工经济处罚标准是：给导致公司损失的，普通职工、主管级员工给予100元以上2023元以下罚款；经理以上级（含副经理、经理和高级经理），给予500元以上5000元以下罚款。情节严重或给导致公司重大损失的，普通职工、主管级员工给予1000元以上5000元以下罚款；经理以上级（含副经理、经理和高级经理），给予5000元以上10000元以下罚款。经济处罚不能免去给公司导致损失的补偿责任和侵占、贿赂等不合法得利的返还责任。有下列情形之一的，可以从轻或者减轻处罚：（一）积极交代本人应当受到处罚问题的；（二）积极检举同案人或者其别人应当受到处罚的问题，经查证属实的；（三）积极挽回公司损失或者有效阻止危害公司利益结果发生的；（四）积极退出违法、违纪所得的；（五）有其他立功表现的。有下列情形之一的，可以从重或者加重处罚：（一）逼迫、教唆别人违法、违纪的；（二）串供或者转移、篡改、毁灭证据的；（三）阻止别人检举揭发、提供证据材料的；（四）包庇同案人员或者打击报复批评人、投诉人、举报人、证人及监察人员的；（五）共同违法违纪，起组织、策划、指挥作用的；（六）有其他干扰、妨碍监察部门履行监察职责行为的。从轻、从重处罚，是指在本实行细则规定的违纪行为应当受到的处罚幅度以内，给予较轻或者较重的处罚。减轻、加重处罚，是指在本实行细则规定的违纪行为应当受到的处罚幅度以外，减轻或者加重一档给予处罚。有下列情形之一的，应当给予辞退处分：（一）因故意犯罪被依法判处《刑法》规定的主刑的；（二）单处或者附加剥夺政治权利的；（三）因过失犯罪，被依法判处三年或三年以上有期徒刑的；（四）公司员工在履行职务时贪污、贿赂的。本实行细则有关损失的区分：导致公司损失，指导致公司财产损失5000元以上5万元以下，或对公司形象、荣誉等社会评价方面导致不良影响。导致公司重大损失，指导致公司财产损失5万元以上，或对公司形象、荣誉等社会评价方面导致恶劣影响。导致不良影响，指集团公司部门、地区/子公司形象、荣誉等社会评价方面受到影响，或给其他单位和个人导致人身、财产、名誉等方面损害的。数次导致公司损失未处分的，按数次导致公司损失数额累加计算进行处罚。本实行细则有关人员的区分：（一）集团公司主管领导，是指集团公司主管监察工作的副总经理；（二）直接负责人，是指在其职责范围内，不履行或者不对的履行自己的职责，对导致的损失或者后果负直接责任的员工，涉及公司各层级员工；（三）主管负责人，是指在其职责范围内，对直接主管的工作不履行或者不对的履行职责，对导致的损失或者后果负直接主管责任的员工，一般指部门主管或副经理级员工；（四）领导负责人，是指在其职责范围内，相应管的工作或者参与决定的工作不履行或者不对的履行职责，对导致的损失或者后果负直接领导责任的员工，一般指工程项目的项目经理、物业社区管理处主任、集团公司部门经理、地区/子公司主管副总经理或总经理等。一人有本实行细则中规定的两种或两种以上应当受到处罚的违法违纪行为，应当合并解决，按其数种违法违纪行为中应当受到的最高处罚加重一档给予处罚。基于一个故意或者过失，触犯本实行细则中两个或两个以上条款，依照处罚较重的条款定性解决。依本实行细则两次以上受到处罚，从第二次开始应加重一档进行处罚，第三次可以给予辞退处分。对员工行政处分时，可以视情节单处或并处经济处罚；导致公司损失的，应承担相应的补偿责任。因履行公司职务获得的违法违纪所得，应当予以追缴。依本实行细则进行处罚，以集团公司、地区/子公司及各部门现行有效的规章制度为依据；对同一违反公司规章制度的行为不反复进行处罚。本实行细则规定的违法违纪行为的备案调查措施和程序，合用《监察管理制度》的规定。分则违反行政管理规定的行为集团公司、地区/子公司的设立、变更、备案、注销、年检及各类资质证明文献等，未按公司规定及有关行政管理机关规定进行，存在不准时、相关手续、审批文献不齐备等现象，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人公开批评减薪或降职处分。导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。集团公司、各地区/子公司的固定资产未按照公司有关规定进行管理，存在资产管理不善，固定资产管理责任制、使用制度、核算制度不健全，平常维护保养缺少或存在资产损坏、丢失、擅自处置等情况，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。隐瞒事实、弄虚作假，擅自将公司资产赠与、转让、出租、抵押给其他单位、个人或导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。存在贪污、贿赂或导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。集团公司、地区/子公司员工入职离职、晋升降级、培训、薪酬、考勤、绩效考核、奖惩等人力资源方面管理贯彻不到位、手续不齐备，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。集团公司、地区/子公司法律事务工作在管理、审核公司协议，参与重大协议的谈判和起草，参与公司的分立、合并、投融资、担保、租赁、产权转让及公司上市等重大经济活动，公司公司商标、专利、商业秘密等知识产权保护方面出现违法违纪或失职行为，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分；导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。集团公司部门、地区/子公司及员工违反公司保密制度，过失将公司“秘密”泄露给别人，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。故意将公司“秘密”或过失将公司“机密”泄露给别人的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。故意泄露公司“机密”或为别人窃取、刺探、收买公司秘密的，给予直接负责人辞退处分。泄露公司“绝密”的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。构成犯罪的，经报请集团公司主管领导批准，移送司法机关依法追究其刑事责任，并给予辞退处分。集团公司、地区/子公司档案未按公司规定进行管理，文字、图表、音像、公司资质证书及实物等资料未按规定及时归档，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。擅自向别人提供档案，损坏、丢失、擅自销毁档案，重要档案资料保存不全或导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。集团公司、地区/子公司办公场合、车辆、员工食堂、员工宿舍等未按公司规定进行管理，存在安全、卫生等方面隐患，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致安全、卫生方面事故发生或导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。导致公司重大损失或人员伤亡的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。构成犯罪的，经报请集团公司主管领导批准，移送司法机关依法追究其刑事责任，并给予辞退处分。集团公司部门、地区/子公司及人员违反《监察管理制度》中“行政效能监察”规定，按公司相关规定应在规定期间内完毕的事项未能完毕，或在部门、地区/子公司和员工持《工作协作单》请求协作，未能在《工作协作单》规定期间内完毕的，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。集团公司部门、地区/子公司及人员违反公文、印鉴、计算机、办公自动化、办公环境、业务接待等方面管理规定，责令有关部门、地区/子公司和人员改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。构成犯罪的，经报请集团公司主管领导批准，移送司法机关依法追究其刑事责任，并给予辞退处分。违反招投标管理规定的行为未执行《XX地产集团工程招标工作管理细则（2023度修订）》管理规定，超越权限对外进行招标或将招标项目以化整为零等方式规避公司招标规定，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。存在收受、索取贿赂或导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。未按公司规定组成招标小组，招标各项工作未在制度规定期间内完毕，审批手续不完备、应制订正式招标文献而未制订，招标方式及投标单位的选择、数量不符合公司规定，招标文献中工程重要内容，如工程量、工期、材料设备的供货与完毕时间条款不完整，对投标单位审核把关不严等，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或已对外发布招标公告的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。招标方案变更没有履行报批手续，存在擅自修改招标方案让特定单位中标的行为，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或方案已实行的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。存在收受、索取贿赂或导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。开标、评标、议标和定标的过程未执行公司有关规定，开标未按公司规定流程，评标未对非《供应商名录》投标单位资质进行评估或评估不负责、不公正，议标的组织程序不符合规定，定标没有按照“同等条件下价低者中标”的原则拟定中标人，责令主管负责人、直接负责人及招标小组成员改正；拒不改正或已实行的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人、直接负责人及相关招标小组成员减薪或降职处分。存在收受、索取贿赂或导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。 构成犯罪的，经报请集团公司主管领导批准，移送司法机关依法追究其刑事责任，并给予辞退处分。招标过程中泄露招标底价，擅自透露对投标文献的评审比较、中标候选人的推荐，或将其他投标单位的投标信息提供应中标单位等，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。存在收受、索取贿赂或导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。 构成犯罪的，经报请集团公司主管领导批准，移送司法机关依法追究其刑事责任，并给予辞退处分。中标单位的拟定和协议的签订未执行公司规定的审批程序，存在越权审批、无权审批、假审批或无审批等情况，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或已执行的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。存在收受、索取贿赂或导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。招标部门及招标小组明知投标人互相串通投标不采用防范措施，或者与投标人串通投标，责令招标部门及招标小组主管负责人、直接负责人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。存在收受、索取贿赂或导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。招标部门及招标小组以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇，或弄虚作假与中标人订立协议不按照招投标文献进行的，责令招标部门及招标小组改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。存在收受、索取贿赂或导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。材料、设备的采购和招标未按公司有关规定执行，甲供材料的采购（设计、工程、建筑、供应、销售策划、物业等部门）未按“大名录”《使用说明》执行，乙供材料未在《供应商名录》（简称“大名录”）范围内采购的，给予采购和招标部门主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失，给予采购和招标部门主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。存在收受、索取贿赂或导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。其他招标方面违反公司有关规定，根据实际情况责令当事人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。存在贪污、贿赂或导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。构成犯罪的，经报请集团公司主管领导批准，移送司法机关依法追究其刑事责任，并给予辞退处分。违反工程工期管理规定的行为工程设计进度不能满足施工规定，工程材料、构配件及设备的采购、供应不能满足工程进度需要，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。施工单位没有制定工程进度的周计划、月计划和施工总计划，没有具体措施保证工程按计划实行，保证工程如期完毕，项目管理人员的施工日记不完整、不规范，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。工期延误没有按公司规定履行报批手续，没有对原计划进行调整，没有下一步具体措施保证工期，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。最终导致工程工期延误或导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。监理公司不能履行工程进度监控的义务，没有协调好外部关系，不能保证工程按期开工条件（涉及图纸、场地等）的贯彻，现场监理人员没有做到每日检查承包方的进度并按规定填写监理日记，在承包方也许延误工期或工期已延误时，没有发出监理告知或采用相关措施，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。其他工程工期和进度方面违反公司规定的，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。 导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。违反工程质量管理规定的行为设计单位未按相关规范规定进行设计，导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。施工单位未能按照“工序检查一次合格率95%，工程竣工验收合格率100%，重大质量事故0次/年”的总体质量目的规定，建立起工程施工全过程的质量管理责任制，涉及材料设备（原材料）控制制度、生产工艺流程控制制度、施工操作控制制度、每道工序质量检查制度、各道相关工序间的交接检查制度、专业工种间的中间交接环节的质量管理和控制规定制度、抽样检查制度等，并进行具体贯彻的，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。施工单位没有按图纸和国家标准施工，施工、操作人员未持有相应上岗证、资格证，分包单位不具有相应资质及对分包单位的管理不到位，存在非法操作、偷工减料、以次充好等情况，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。存在贪污、贿赂或导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。进场材料、构配件及设备的品质与协议、设计文献不相符，施工所需机械设备的性能及数量不能满足施工需要，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。监理单位对施工公司资质及施工设计没有按规定进行审查，隐蔽工程、分部分项工程及单位工程没有进行验收，工程成品的保护未贯彻到位，未对各种质量证明文献、检查记录、验收记录等资料检查是否齐全、完整，主控项目、一般项目、分部分项工程、工序间的交接未进行监理等，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。存在贪污、贿赂或导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。监理单位的见证点控制、见证取样制度及旁站监理制度的贯彻不到位，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。存在贪污、贿赂或导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。其他工程质量方面违反公司规定，责令主管负责人及直接负责人改正；拒不改正或导致不良影响的，给予主管负责人及直接负责人公开批评或罚款处分。 导致公司损失的，给予主管负责人及直接负责人减薪或降职处分。存在贪污、贿赂或导致公司重大损失的，给予领导负责人减薪、降职或辞退处分，给予主管负责人及直接负责人辞退处分。构成犯罪的，经报请集团公司主管领导批准，移送司法机关依法追究其刑事责任，并给予辞退处