法律纠纷及诉讼案件管理办法

法律纠纷及诉讼案件管理办法目的和范围 为了规范中国xx集团有限公司（以下简称“公司”）及所属各分（子）公司、事业部（以下简称“各单位”）、公司直管项目部法律纠纷及诉讼案件管理，维护公司的合法权益，保障国有资产安全，防止国有资产流失，根据国家相关法律法规，结合公司实际制定本办法。本办法属于公司管理体系三层次文件中的第二级，其上级文件为《法律事务管理制度》。此文件不需二级单位编制实施细则。本办法适用于公司各职能部门、二级单位（含分（子）公司、事业部）及直管项目部（以下简称“各单位”）。相关术语本办法所称法律纠纷及诉讼案件,是指公司及所属各单位在生产经营活动中以公司及所属各单位为一方当事人与公司以外的自然人、法人和其他组织发生的、通过诉讼或仲裁方式解决的各类纠纷案件。本办法将公司及各单位所属各类项目部和各单位的分公司、厂、处等统称为“项目单位”；将公司及各单位的机关涉案部门和相关涉案部门统称为“涉案部门”。本规定主要应对的风险点法律纠纷及诉讼案件管理办法管理内容不明确；法律纠纷及诉讼案件管理职能与职责不明确；法律纠纷及诉讼案件管理办法审核审批流程不完善；未按照本办法执行引起的其他法律后果。管理原则法律纠纷管理遵循依法处置、统一标准、保密和重大诉讼上报备案管理的原则。管理职责公司法律事务部及各单位法律事务管理部门是处理法律纠纷和诉讼案件管理的主责部门。一般诉讼案件和较大诉讼案件由各单位法律事务管理部门办案为主，公司法律事务部给予协调、指导、提供法务资源等服务。重大诉讼案件由公司法律事务部与涉案单位法律事务管理部门共同办案。法律纠纷诉讼职责分工与公司法律风险管理体系职责相一致，涉案单位、项目单位和涉案部门要与本单位法律事务管理部门密切配合，服从本单位法律事务管理部门统一安排和协调，积极主动调解纠纷和参与诉讼。各单位法律事务管理部门主要职责：搜集诉讼证据，根据诉讼证据分析，评估诉讼风险、预测诉讼结果、决定是否诉讼；对证据不足的被告应诉案件提出和解建议或法庭调解意见。制订诉讼方案，并负责诉讼案件的司法程序处理。受法定代表人委托出庭代理诉讼、仲裁案件,参加行政复议和听证等活动。根据需要选聘代理法律诉讼律师，并对其工作进行管理。必要时安排有关人员及法务人员参加庭审活动。外聘律师聘用需按照公司《外聘常年法律顾问和专项律师管理办法》聘用。负责法律诉讼、仲裁所需费用的报告及其司法程序处理。负责外聘律师、诉讼保全担保物或担保公司的选择及所需费用的洽谈、请示和司法程序处理。建立诉讼案件工作台帐和档案管理制度。组织“诉讼案件评审委员会”对重大案件进行评审评估。向公司法律事务部报备重大法律纠纷案件。签收、发送法律文书。根据诉讼案件处理需要承担的其他工作。涉案项目单位和涉案部门主要职责：负责提供法律诉讼涉及的事实情况及证据材料（证据材料包括但不限于：各方主体营业执照/身份证明文件复印件、对方主体主要资产/财产情况说明、合同/协议、函件、实物、数据电文、电子商务往来、各种有关资料、鉴定结论、证人证言等）。对需要提起诉讼或仲裁案件的时效负责，确保诉讼、仲裁案件在法定的诉讼时效内启动法律程序（一般应收账款诉讼时效为三年）。参与法律诉讼研讨会和拟订纠纷或诉讼处置方案。根据需要承担部分法律诉讼事务工作。负责与纠纷相对人的商谈和解工作，精准研判可能发生的法律诉讼，及时与本单位法律事务管理部门进行沟通，防止被动应诉。负责法律诉讼、仲裁、担保及外聘律师、公安、检察院等司法机关协助办案等相关费用的支出与办理。要采取多种形式和措施处理纠纷如:债权转移、以物抵债、保理业务、连带诉讼第三人等，尽力规避法律诉讼风险。对案件证据材料、处理方案等与案件有关的事项保守秘密不得泄露。根据纠纷案件处理需要承担的其他工作。法律诉讼业务流程法律诉讼业务流程分为诉前、诉中、判（裁）决执行三个阶段：（后附：法律诉讼业务流程图。诉前业务流程涉案项目单位或部门主要负责人向本单位法律事务管理部门书面(连同电子版）报送《法律纠纷情况报告书》（后附：法律纠纷情况报告书），并提供证据材料。法律事务管理部门应当即初审并指导其补充证据，法律事务管理部门收到补充证据后三个有效工作日内提出诉讼或缓诉以及应诉意见、确定诉讼案件级别和诉讼风险级别、制订诉讼方案，报主管领导同意后提交本单位领导班子会研究决定，然后由法律事务管理部门安排代理人按照司法程序处理。重大诉讼案件需通过公司法律事务部提交公司领导班子会研究决定。法律事务管理部门应根据以下原则处理诉讼（或仲裁）案件：对于业务性、专业性要求较高的诉讼（或仲裁）案件，建议对外聘请律师。业务工作中，各单位的案件经办人员应当按照代理律师的要求及时提供、制作相关材料。对于业务性、专业性要求一般但公司各单位难以独立处理的诉讼（或仲裁）案件，建议由各单位主管法务领导牵头组织法律事务管理部门及相关人员并在公司法律事务部的协助、指导下对案件进行处理。业务工作中，各单位的案件经办人员应当按照法律事务部的要求及时提供、制作相关材料。对于各单位对发生的诉讼案件能够独立处理的，建议由各单位法律事务管理部门组织相关人员自行处理。各单位应当按照公司相关流程规定进行处理，并将最终处理结果上报公司法律事务部备案管理。涉案项目单位或部门办理诉讼费用，并会同本单位法律事务管理部门向法院或仲裁机关申请立案、交费、支付诉讼保全费、律师费等。诉中业务流程：庭前沟通。涉案项目单位或部门应派知情负责人配合法务人员或代理人参加庭审前与法官进行沟通，并支付必要的活动经费（风险代理除外）。重要沟通活动必须由涉案单位或机关部门主要负责人参加。开庭审理。涉案项目单位或部门应派知情负责人配合代理人参加庭审。法律事务管理部门指导涉案项目单位或部门补充证据材料。法务人员配合涉案项目单位或部门负责人与诉讼相对人进行法庭调解谈判，或庭外和解商谈。执行阶段业务流程：涉案项目单位或部门应派负责人配合代理人和执行法官工作，并交纳执行费用，直至执行完毕。法律诉讼授权审核审批流程:（后附：法律诉讼授权审核审批流程图）。各单位法律事务管理部门需将拟诉或应诉案件代理人及案情于诉前通过集团电子网络办公系统上报公司法律事务部，如外聘代理律师作为代理人还应上报其简介及代理合同/协议，具体见《外聘常年法律顾问和专项律师管理办法》。诉讼案件管理公司法律事务部及各单位法律事务管理部门要把诉讼案件管理纳入重点工作,明确责任人。公司法律事务部及各单位法律事务管理部门必须及时、准确上报各种诉讼资料、重大案件、案件台账、诉讼案件分析报告等。公司法律事务部及各单位法律事务管理部门要按照“一案一档”建立诉讼案件档案。案卷应包括但不限于：案件受理通知、应诉通知书、起诉状或仲裁申请书、相关证据（包括但不限于合同、协议、票据、往来函件、履行资料等复印件）、答辩状、代理词及判决、裁定、裁决书、案件分析报告（需经涉案单位领导及涉案项目单位负责人或涉案部门负责人签署意见）等。（后附：诉讼案件卷宗目录）。诉讼案件实行分类、分级、风险管理：案件类别分为：民事诉讼案件、劳动争议诉讼案件、行政诉讼案件、执行案件、申请复议案件以及各类仲裁案件等。案件级别分为：一般诉讼案件、较大诉讼案件、重大诉讼案件（后附：诉讼案件分级标准）。诉讼风险分级为：一般诉讼风险、较大诉讼风险、重大诉讼风险。（后附：法律诉讼风险评级表、法律诉讼风险评定标准。法律诉讼风险管控实施动态管理,除了诉前评估风险级别外，在诉讼过程中随着证据、庭审、判决、执行等情况及时研究和调整风险级别，并及时采取应对措施。各单位法律事务管理部门负责对一般诉讼案件和较大诉讼案件风险的评审评估，比较复杂的较大诉讼案件也可会同公司法律事务部一起研究；公司法律事务部负责组织评审委员会对重大诉讼案件风险的评估。诉讼案件审结或和解、执行终结后，涉案单位法律事务管理部门应在30天内将有关审结或和解、执行情况、案件分析报告等上报公司法律事务部。（后附：已结诉讼或仲裁案件《执行终结》报告表）。诉讼案件月报制度。每月20日，各单位法律事务管理部门必须及时、准确的将本单位上月20日以来诉讼案件进展情况上报公司法律事务部，每月25日，公司法律事务部上报中冶集团法律事务部。（后附：（单位）月份诉讼案件统计表）。各单位法律事务管理部门填报月度诉讼案件统计表必须呈现最新案件进展和新增、已结诉讼案件。年度统计分析报告。各单位法律事务管理部门应于每年12月20日前将本单位年度《法律纠纷案件统计分析报告》上报公司法律事务部，公司法律事务部应于12月30日前将“统计分析报告”上报公司领导和中冶集团法务部。（后附：（单位）年法律纠纷案件统计分析报告表）。典型案例交流。各单位应将典型案例以适当方式组织员工开展交流活动，推广经验，汲取教训，强化法律风险管控与防范意识,提高经营管理水平。奖惩公司各单位、各项目单位、机关各部门应严格按照本办法开展工作；公司法律事务部根据本办法的规定对各单位处理法律纠纷及诉讼案件管理工作进行监督检查。凡在检查或日常工作中发现各单位未按本办法的相关规定执行的，有权督促其限期改正。公司法律事务部对各单位、项目单位工作检查的范围包括但不限于：是否严格按照本办法、公司及各单位相关规章制度处理法律纠纷及实施诉讼案件管理；案件管理工作基础性资料是否真实、完整；报告、审批程序是否完备；相关制度是否完善、可行；案件档案是否建立，档案资料是否完整、全面；相应报表是否及时、准确填报；是否存在有损公司合法利益的行为。对在处理法律纠纷及诉讼过程中做出突出成绩的相关人员，要按照公司有关奖惩办法予以奖励。对处理法律纠纷及诉讼案件管理优秀的单位予以通报表扬。在处理法律纠纷及诉讼案件过程中，存在以下过错的，公司及各单位要按照《中国xx集团有限公司员工违纪行为处罚办法》和《中国xx集团有限公司关于管理人员行政处分暂行规定》，根据情节严重程度，分别给予责任人及相关人员警告、记过、记大过、降职（级）、撤职、留用察看直至除名（解除劳动关系）的处分，并给予相应的经济处罚。涉嫌犯罪的移交国家司法机关追究刑事责任。对经济纠纷不及时报告超过诉讼时效或延误诉期的；未按照本办法规定及时提供有效证据的；在办理案件过程中拖延、推诿、不予配合的；未按照本办法规定及时、准确报告纠纷案件情况的；未按照本办法规定的程序及要求办理案件的；在办理案件过程中泄密或为相对方出具证据的；未按照本办法规定管理诉讼案件的；其他违反本规定的行为。对于违反本办法规定行为的，除给予相关责任人员处分外，相应追究相关单位和相关部门负责人的管理责任。9相关文件《法律事务管理制度》（22ndMCC/法务部-制度-001-2019）10记录清单《法律纠纷情况报告书表》…………法律纠纷及诉讼案件管理记录-001《诉讼案件卷宗目录》……………法律纠纷及诉讼案件管理记录-002《诉讼案件分级标准》……………法律纠纷及诉讼案件管理记录-003《法律诉讼风险评级表》…………法律纠纷及诉讼案件管理记录-004《法律诉讼风险评定标准》………法律纠纷及诉讼案件管理记录-005《已结诉讼或仲裁案件《执行终结》报告表》……法律纠纷及诉讼案件管理记录-006《（单位）月份诉讼案件统计表》…法律纠纷及诉讼案件管理记录-007《（单位）年法律纠纷案件统计分析报告表》…法律纠纷及诉讼案件管理记录-00811流程图《法律诉讼业务流程图》……………法律纠纷及诉讼案件管理流程-001《法律诉讼授权审核审批流程图》…法律纠纷及诉讼案件管理流程-00212其它本办法是公司的内部规章，仅适用于公司内部的诉讼管理。任何单位和个人未经公司的书面同意而援引本规定作为诉讼或仲裁证据的行为是无效的，公司均不予认可。法律纠纷及诉讼案件管理流程-001法律诉讼业务流程图涉案单位或涉案部门涉案单位法律事务管理部门涉案单位主管法务工作领导涉案单位领导班子公司法律事务部公司领导班子诉前阶段法律纠纷情况报告书及证据材料确定代理人、收集证据、拟定起诉书或答辩状确定代理人、收集证据、拟定起诉书或答辩状法律纠纷情况报告书及证据材料确定代理人、收集证据、拟定起诉书或答辩状确定代理人、收集证据、拟定起诉书或答辩状提出法律意见制定方案提出法律意见制定方案审批（一般诉讼案件）审批（一般诉讼案件）审批（较大诉讼案件）审批（较大诉讼案件）备案审核及备案（重大案件）备案审核及备案（重大案件）重大案件审批重大案件审批诉中阶段调解或判决参加庭审调解或判决参加庭审立案立案重大案件重大案件执行阶段重大案件结案报告存档原告：申请执行且执行终结被告：履行完毕重大案件结案报告存档原告：申请执行且执行终结被告：履行完毕存档存档法律纠纷及诉讼案件管理记录-001法律纠纷情况报告书报告单位报告时间涉诉案件基本情况原告(申请人)管辖机构诉讼阶段通知送达时间开庭时间主要事实证据材料当事单位的处理意见其他事项公司法律事务部意见法律纠纷及诉讼案件管理流程-002法律诉讼授权审核审批流程图涉案单位法律事务管理部门涉案单位主管法律事务工作领导公司法律事务部主管公司法律事务部部长公司主管法律事务工作领导公司领导班子公司办公室实施提出申请、填写授权委托书实施提出申请、填写授权委托书确认委托事项并签批确认委托事项并签批重大诉讼案件及代理人、代理合同/协议审核外聘律师及代理合同/协议审核审核重大诉讼案件及代理人、代理合同/协议审核外聘律师及代理合同/协议审核审核一般诉讼案件和较大诉讼案件授权审批一般诉讼案件和较大诉讼案件授权审批外聘律师及代理合同/协议审批外聘律师及代理合同/协议审批重大诉讼案件及代理人、代理合同/协议审批重大诉讼案件及代理人、代理合同/协议审批出具授权委托书出具授权委托书法律纠纷及诉讼案件管理记录-002诉讼案件卷宗目录序号证据材料名称页数1案件受理通知2应诉通知书3起诉状或仲裁申请书4相关证据材料（包括但不限于合同、协议、票据、往来函件、履行资料等复印件等，另附证据材料清单）5答辩状6代理词7判决书8裁定书9案件分析报告（需经涉案单位领导及涉案项目单位负责人或涉案部门负责人签署意见）10其他材料法律纠纷及诉讼案件管理记录-003诉讼案件分级标准单位：万元分类重大案件较大案件一般案件原告标的额大于1000且小于、标的额大于3000标的额小于、等于1000案件等于3000被告标的额大于500且小于、标的额大于1500标的额小于、等于500案件等于1500说明：虽然个别案件标的较小，但案情极其复杂，综合案情或后续可能会对公司造成重大经济损失及重大影响的，也可列为重大案件或较大案件。法律纠纷及诉讼案件管理记录-004案号立案时间原告被告标的案由受理法院案件状态风险风险项风险内容描述等级相关管理制度的执行与落实情况合同履行及证据材料情况诉讼相对方综合状况案件影响案件分类评级风险等级综合评定备 注法律诉讼风险评定标准重大风险较大风险一般风险相关管理制度的执行与落实情况内部控制规章制度、业务流程没有得到执行，如：公章管理、签证、索赔、财务付款、资料归集、开单结算等严重不符合公司相关要求。内部控制规章制度、业务流程执行情况一般，如：公章管理、签证、索赔、财务付款、资料归集、开单结算等不规范，签证索赔不及时，各种资料缺失较多。内部控制规章制度、业务流程落实较为到位，如：公章管理、签证、索赔、财务付款、资料归集、开单结算等基本符合公司相关要求。合同履行及证据材料情况未按约定履行合同，因自身原因造成工期、质量等方面存在严重问题，或因对方原因造成工期、质量等方面存在严重问题，但无相关证据，或关键证据缺失情况较为严重。未按约定全面履行合同，因自身原因造成工期、质量等方面存在一定问题，或因对方原因造成工期、质量等方面存在一定问题，但相关支持性证据不完整。较好的履行了合同，不存在工期、质量等方面问题，或因对方原因造成工期、质量等方面存在问题，但相关支持性证据较为完整。诉讼相对方综合状况对方经营状况及资产资信情况存在严重不足，履约能力较差；对方诉讼态度坚决，拒绝调解和解。对方经营状况及资产资信情况一般，具备一定的履约能力；对方诉讼态度比较坚决，但双方可以沟通，有达成和解的可能。对方经营状况及资产资信情况较好，具备履约能力；涉诉方有和解意愿，通过双方沟通达成和解的可能性较大。案件影响商誉、企业形象、知识产权等损失很大，容易引发公众的重大负面舆论倾向，极易引发群体性事件；极有可能给公司造成额外赔偿、利息支付等不必要经济损失且数额巨大。商誉、企业形象、知识产权等造成一定损失，不会快速引发公众的重大负面舆论倾向，但有引发群体性事件的可能性；有可能给公司造成额外赔偿、利息支付等不必要经济损失且数额较大。商誉、企业形象、知识产权等损失很小，不会引发负面舆论倾向及群体性事件；给公司造成额外赔偿、利息支付等不必要经济损失的可能性较小。法律纠纷及诉讼案件管理记录-006已结诉讼或仲裁案件<执行终结>报告表立案时间原告被告标的案由法院案件状态具体案件说明（包括案由、起诉时间、诉讼请求、事实和理由、诉讼法院、案件结果等）备注：此表格为样表，公司法律事务部根据工作需要会有所调整，各单位届时以最新的表格为准上报。法律纠纷及诉讼案