法律密押卷二附答案

法律密押卷二[复制]1.集合计划存续期间，证券公司以自有资金参与集合计划的，持有期限不得少于（）个月。[单选题]*A2B6(正确答案)C3D12答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查集合计划的自有参与。证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。故本题选B选项。2.下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。[单选题]*A证券公司分支机构可以自行代销金融产品(正确答案)B从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格C证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托D证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券公司代销金融产品的相关规定。A选项说法错误，证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品(并非分支机构可以自行代销金融产品)。B选项说法正确，证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格。C选项说法正确，证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托。D选项说法正确，证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突。本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项3.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法，错误的是（）。[单选题]*A违规从事营利性经营活动B为他人提供证券咨询服务(正确答案)C直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益D以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式。证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：(1)直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；(2)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益，C选项正确；(3)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益，D选项正确；(4)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动，A选项正确；(5)违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；(6)其他谋取不正当利益的情形。B选项错误，为他人提供证券咨询服务不属于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式。本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。4.证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员采取的行政监管措施的是（）。[单选题]*A监管谈话B认定为不适当人选C出具警示函D纪律处分(正确答案)答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查违反规定的法律责任。证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的：(1)中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施；(2)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。由(2)得知，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员采取的行政监管措施不包括纪律处分。故本题选D选项。【对啊点拨】纪律处分不属于行政监管措施，纪律处分一般和自律监管放在一起考查，如：相关责任人员收到纪律处分和自律监管措施决定的公告。5.下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任的说法，正确的是（）[单选题]*A证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责相关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格B保荐代表人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载，按规定可以采取认定为不适当人选的监管措施(正确答案)C保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，证监会将视情节轻重，自确定之日起采取暂停保荐人业务资格1到2年的监管措施D证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责相的内容及其所出具的文件有虚假记载的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查违反科创板证券发行与承销的法律责任。A选项说法错误，证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重的，对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施(而非按规定撤销保荐代表人资格)。B选项说法错误，保荐代表人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载，按规定可以采取认定为不适当人选的监管措施。C选项说法错误，证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(而非一般性遗漏)的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取3个月至3年(而非1到2年)不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施；情节严重的，对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。D选项说法错误，证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以视情节轻重(而非无论情节如何)，自确认之日起采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施(而非该机构相关责任人不应承担法律责任)。故本题选B选项。【对啊点拨】新修正的《证券发行上市保荐业务管理办法》取消了撤销保荐代表人资格的规定。6.下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）。[单选题]*A财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系B上市公司选派代表担任财务顾问的监事C在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务(正确答案)D上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在关联关系答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查财务顾问资格的核准。存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：(1)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事(而非监事，B选项说法错误)；(2)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务(即财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系可以担任独立财务顾问，A选项说法错误)；(3)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务，C选项说法正确；(4)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系(而非不存在关联关系，D选项说法错误)。故本题选C选项。【对啊点拨】除上述情形外，不得担任独立财务顾问的情形还包括：(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；(2)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；(3)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。7.下列关于证券经营机构销售的产品或提供的服务的说法，正确的是（）。[单选题]*A经营机构对所销售的产品，不需划分风险等级，但需要对客户划分风险等级B经营机构对销售的产品或服务应根据客户的风险等级进行划分C经营机构所提供的服务，不需划分风险等级，但需要对客户划分风险等级D经营机构应根据销售的产品或提供的服务的风险特征和程度对销售的产品或者提供的服务划分风险等级(正确答案)答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券经营机构划分产品或风险等级的规定。A、C选项说法错误，经营机构对所销售的产品或所提供的服务，需要(而非不需)划分风险等级，对客户应当评估风险承受能力(而非划分风险等级)。B选项说法错误，客户的风险承受能力应当根据经营机构对销售的产品或服务来评估(注意语序问题)。D选项说法正确，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级。故本题选D选项。8.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）。[单选题]*A信息技术安全管理及信息技术审计B报告期内信息技术治理C信息技术合规与风险管理D选择信息技术服务机构开展合作情况(正确答案)答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查信息技术管理专项报告。证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。证券公司提交报告的内容应当真实、准确完整。综上所述，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括选择信息技术服务机构开展合作情况。故本题选D选项。\9.针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易创新机制，以下关于科创板交易机制的描述错误的是（）。[单选题]*A新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式B科创板股票自上市5个交易日后即可作为融资融券标的证券(正确答案)C引入盘后固定价格交易D科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查科创板的交易机制。A选项说法正确，为便于投资者参与交易，降低现有的两种市价申报方式下投资者的成交风险，新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式。B选项说法错误，科创板股票自上市首个交易日起(而非上市5个交易日后)可作为融资融券标的，且融券标的证券选择标准将与A股有所差别。C选项说法正确，引入盘后固定价格交易，此方式既可以满足投资者在竞价撮合时段之外以确定性价格成交的交易需求，又有利于减少被动跟踪收盘价的大额交易对盘中交易价格的冲击。D选项说法正确，考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。本题要求选出描述错误的选项，故本题选B选项10.下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以被采取的自律监管措施不包括（）。[单选题]*A公开谴责B暂不受理主办券商出具的文件(正确答案)C暂停从事相关业务D通报批评答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查主办券商违反规定的自律监管措施。主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：(1)通报批评，D选项正确；(2)公开谴责，A选项正确；(3)限制、暂停直至终止其从事相关业务，C选项正确。B选项错误，暂不受理主办券商出具的文件不属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以被采取的自律监管措施。自故本题选B选项。11.下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。[单选题]*A证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，依法采取行政监管措施B证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并加强合规监管C证监会可以对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训的行政监管措施D对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但仍需承担责任(正确答案)答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查违反合规管理规定的监管措施。A选项说法正确，证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，依法采取行政监管措施。B选项说法正确，中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。C选项说法正确，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。D选项说法错误，对于证券公司的违法违规行为，合规负责人已经按照本办法的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的，不予追究责任(并非但仍需承担责任)。本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。12.下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。[单选题]*A每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配告(正确答案)B每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告C每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告D每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查资产支持证券的信息披露。管理人、托管人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。每次收益分配前，管理人应当及时向资产支持证券合格投资者披露专项计划收益分配报告。故本题选A选项。13.下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。[单选题]*A封闭式基金在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易(正确答案)C开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回D封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查公募基金的运作方式。A选项说法正确，封闭式基金在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额。B选项说法错误，投资者对封闭式基金份额(而非开放式基金份额)的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。C选项说法正确，开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回。D选项说法正确，封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。【对啊点拨】开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。14.证券公司或其分支机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会或其派出机构可以采取的相关监管措施是（）。[单选题]*A警告B撤销业务许可(正确答案)C罚款D没收违法所得答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查信用业务的监管措施。证券公司或其分支机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，中国证监会或者其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可(B选项符合题意)等相关监管措施。故本题选B选项。15.证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。[单选题]*A证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上做出决定(正确答案)B证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外C从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设兼职部门或者岗位，负责处理客户的投诉等事宜D证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券公司与客户关系的基本原则。A选项说法正确，证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。B选项说法错误，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券(并非经公司最高决策机构审批的除外)。C选项说法错误，证券公司应当设专职部门或者岗位(并非可以设兼职部门或者岗位)，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。D选项说法错误，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。故本题选A选项。16.对证券公司内部控制的有效性负最终责任的是（）。[单选题]*A董事会审计委员会B董事会(正确答案)C经营管理层D审计部答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券公司各层级的内部控制职责。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。故本题选B选项。【对啊点拨】证券公司各层级的内部控制职责如下：(1)董事会对内部控制的有效性负最终责任；(2)监事会对内部控制的有效性负监督、检查责任；(3)经理人员对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任；(4)业务部门和分支机构的负责人负责进行自我检查和评价，并接受证券公司上级管理部门和监督检查部门的业务检查和指导；(5)直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。17.上市公司发行股票采取代销方式的，销售期限最长不超过（）日。[单选题]*A20B30C60D90(正确答案)答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券的销售期限。根据《证券法》(2019年修正)第三十一条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。D选项符合题意，故本题选D选项。18.发行人发行股票后，经营与收益发生变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险由（）自行承担。[单选题]*A发行人B经纪人C投资者(正确答案)D保荐人答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查公开发行股票的规定。根据《证券法》(2019年修正)第二十五条规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。故本题选C选项。19.金融期货交易结算所实行的每日清算是一种（）。[单选题]*A无负债的结算制度(正确答案)B无资产的结算制度C有负债的结算制度D有资产的结算制度答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查无负债的结算制度结算制度。根据《期货交易管理条例》第三十三条的规定，金融期货交易所实行当日无负债结算制度(A选项符合题意)。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。故本题选A选项。20.证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任的主体是（）。[单选题]*A部门负责人B员工本人(正确答案)C合规总监D合规部门答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查信息隔离墙的责任主体。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。故本题选B选项。21.公司的经营范围由（）规定并依法登记。[单选题]*A股东大会决议B董事会决议C公司章程(正确答案)D发起人协议答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查公司经营范围的登记。公司章程，是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。因此，公司的经营范围由公司章程规定并依法登记。故本题选C选项。22.证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范（）的行为[单选题]*A合规风险(正确答案)B市场风险C利率风险D通货膨胀风险答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券公司合规管理的概念。证券公司的合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。故本题选A选项。【对啊点拨】(1)市场风险是产品或服务的价格及供需变化带来的风险。(2)利率风险是指市场利率变动的不确定性给商业银行造成损失的可能性。(3)通货膨胀风险是指由于通货膨胀因素使银行成本增加或实际收益减少的可能性23.资产管理产品可以再投资一层资产管理，其投资的资产管理产品是（）。[单选题]*A债券B公募证券投资基金(正确答案)C股票D私募证券投资基金答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查资产管理产品的再投资。资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。即只能再投资公募证券投资基金。故本题选B选项。24.根据《合伙企业法》，合伙人的出资方式不包括（）。[单选题]*A知识产权B土地使用权C健康权(正确答案)D货币答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查合伙人的出资方式。根据《合伙企业法》第十六条的规定，合伙人的出资方式包括：(1)货币；(2)实物；(3)知识产权；(4)土地使用权；(5)其他财产权利；(6)劳务。C选项符合题意，合伙人的出资方式不包括健康权。故本题选C选项。【对啊点拨】有限合伙企业的合伙人的出资不包括劳务。25.投资者可以通过证券交易所以及（）认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。[单选题]*A中国基金业协会B中国结算公司C中国证监会(正确答案)D中国证券业协会答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查资产管理计划份额转让。投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过200人。故本题选C选项。26.发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为（）名[单选题]*A5B8C7(正确答案)D6答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查发审委议会成员。发审委会议审核发行人股票发行申请，适用普通程序规定。每次参加发审委会议的发审委委员为7名。故本题选C选项。27.下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。[单选题]*A合伙人人数有限制，特殊情况下例外(正确答案)B可以不设普通合伙人C不能设置多个普通合伙人D合伙人人数没有限制答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查有限合伙企业的合伙人。A选项说法正确，D选项说法错误，有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除外。B、C选项说法错误，有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。故本题选A选项。28.股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。[单选题]*A职工代表大会B股东大会(正确答案)C董事会D监事会答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查控股股东的概念。控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。故本题选B选项。29.下列不属于股份有限公司特征的是（）。[单选题]*A必须设定董事会B财务状况必须公开(正确答案)C既可以发行设立，又可以募集设立D可以通过发行股票募集资本答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查股份有限公司的特征。A选项说法正确，股份有限公司设董事会，其成员为5至19人。B选项说法错误，上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告(并非所有的股份有限公司都是上市公司，所以，股份有限公司财务状况必须公开的说法错误)。C选项说法正确，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。D选项说法正确，股份有限公司可以通过发行股票募集资本。本题要求选出不属于股份有限公司特征的选项，故本题选B选项。30.公司章程对（）无约束力。[单选题]*A公司法律顾问(正确答案)B股东C公司D监事答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查公司章程的约束力。根据《公司法》第十一条，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。A选项符合题意，公司章程对公司法律顾问无约束力。故本题选A选项。31.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的（）。[单选题]*A10%B20%C30%D50%(正确答案)答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券公司自有资金参与资产管理计划的规定。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。故本题选D选项。【对啊点拨】证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司≤20%；证券公司+附属机构≤50%。32.下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。[单选题]*A向他人输送或谋求不正当利益(正确答案)B严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D遵守社会公德、商业道德、职业道德和行业规范答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵。A选项说法错误，证券期货经营机构及其工作人员不得(并非可以)向他人输送或谋求不正当利益。B选项说法正确，证券期货经营机构及其工作人员应当严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则。C选项说法正确，证券期货经营机构及其工作人员应当公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信。D选项说法正确，证券期货经营机构及其工作人员应当遵守社会公德、商业道德、职业道德和行业规范。本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。33.下列不适用于《证券法》的是（）。[单选题]*A汇票的发行交易(正确答案)B股票的发行交易C证券投资基金份额的上市交易D公司债券的上市交易答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查《证券法》的适用范围。根据《证券法》(2019年修正)第二条，《证券法》的适用范围包括：(1)在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，B、D选项适用；(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易，C选项适用；(3)资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。A选项符合题意，汇票的发行交易不适用《证券法》。故本题选A选项。34.下列关于合伙企业与公司区别的说法，错误的是（）。[单选题]*A自然人是否可出资不同(正确答案)B财产独立性不同C承担的责任不同D法律地位不同答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查合伙企业与公司的区别。合伙企业与公司的区别主要有：(1)法律地位不同，D选项说法正确。(2)财产独立性不同，B选项说法正确。(3)承担的责任不同，C选项说法正确。A选项说法错误，合伙企业的合伙人，公司的股东均可以出资。本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。35.股份有限公司的发起人中须有（）在中国境内有住所。[单选题]*A1/2以上(正确答案)B1/3以上C2/3以上D1/5以上答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查股份有限公司的发起人。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数(即1/2)以上的发起人在中国境内有住所。故本题选A选项。36.对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是（）。[单选题]*A监事会B董事会(正确答案)C合规总监D合规管理部门答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查信息隔离墙的责任主体。信息隔离墙各责任主体的职责如下：(1)证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，B选项符合题意；(2)各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任；(3)证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任；(4)合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。故本题选B选项。37.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，（）是信息披露的第一责任人。[单选题]*A发行人(正确答案)B发行人律师C集资机构D发行人审计机构答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查信息披露的第一责任人。根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第四条，发行人作为信息披露第一责任人，应当及时向保荐人、证券服务机构提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合保荐人、证券服务机构开展尽职调查。故本题选A选项。38.证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）评估。[单选题]*A会计师事务所B评级机构C律师事务所D资产评估机构(正确答案)答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券公司合并、分立的相关规定。根据《证券公司监督管理条例》第十五条规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。D选项符合题意，故本题选D选项。39.上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务[单选题]*A证券自营B保荐(正确答案)C证券经纪D证券资产管理答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查财务顾问业务资格的核准。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十八条，上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。故本题选B选项。40.中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。[单选题]*A全面监管B审慎监管(正确答案)C有效监管D从严监管答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查中国证监会的审慎监管。中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。故本题选B选项。41.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。[单选题]*A律师事务所B自然人C期货经纪公司(正确答案)D会计师事务所答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查背信运用受托财产罪的犯罪主体。背信运用受托财产罪的主体是特殊主体，为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司(C选项符合题意)、保险公司或者其他金融机构。故本题选C选项。42.根据《期货交易管理条例》，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。[单选题]*A2000B5000C10000D3000(正确答案)答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查期货公司的注册资本。根据《期货交易管理条例》，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。故本题选D选项。【对啊点拨】申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元；(2)董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；(5)有合格的经营场所和业务设施；(6)有健全的风险管理和内部控制制度；(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。43.下列属于资产证券化基础资产负面清单范围的是（）。[单选题]*A以地方融资平台公司为债务人的基础资产(正确答案)B与不动产相关的基础资产C当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目D所有以地方政府为直接或者间接债务人的基础资产答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查资产证券化业务的负面清单。A选项说法正确，以地方融资平台公司为债务人的基础资产属于资产证券化基础资产负面清单。B选项说法错误，并非所有的与不动产相关的基础资产都属于负面清单。C选项说法错误，当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目不属于资产证券化基础资产负面清单。D选项说法错误，并非所有以地方政府为直接或者间接债务人的基础资产都属于负面清单。A选项符合题意，故本题选A选项。【对啊点拨】对于B、C选项，有下列情形之一的与不动产相关的基础资产属于负面清单：(1)因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权；(2)待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权(当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目除外)。对于D选项，以地方政府为直接或间接债务人的基础资产属于负面清单，但地方政府按照事先公开的收益约定规则，在政府与社会资本合作模式(PPP)下应当支付或承担的财政补贴除外44.为证券发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该种证券。[单选题]*A6(正确答案)B1C3D12答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查违法证券交易的法律责任。根据《证券法》(2019年修正)第四十二条，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券。故本题选A选项。45.下列关于股份有限公司股份回购的情形，不符合《公司法》规定的是（）。[单选题]*A甲公司经过股东大会决议，决议收购本公司股份以减少公司注册资本B乙公司收购本公司股票，用于股权激励奖励本公司优秀员工，拟在五年内分批转让给员工(正确答案)C丙公司股东孙某因对股东大会作出的公司合并决议持有异议，要求丙公司收购其股价，丙公司同意并回购了其股价D丁公司不接受本公司的股票作为质押权的标的答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查股份有限公司股份回购。A选项说法正确，公司减少公司注册资本，应当经股东大会决议。B选项说法错误，公司收购本公司股票，用于股权激励奖励本公司员工，应于3年内(并非5年内)转让。C选项说法正确，股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的，公司可以收购本公司股份。D选项说法正确，公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。本题要求选出不符合《公司法》的选项，故本题选B选项。46.下列关于证券公司柜台市场结算的说法，错误的是（）。[单选题]*A收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过全国股份转让系统为收付双方办理资金结算业务(正确答案)B收付双方的结算账户为同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可根据需要在收付账户间进行资金划转C收付双方中只有一方结算账户是证券公司第三方存管账户，证券公司应将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，与对方结算账户资金划付D柜台市场结算可由证券公司自行办理答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券公司柜台市场业务的结算。A选项说法错误，收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构(并非全国股份转让系统)为收付双方办理资金结算业务。B选项说法正确，收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转。C选项说法正确，付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付。D选项说法正确，柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。47.可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。[单选题]*A3个月B9个月C12个月D6个月(正确答案)答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查可转换公司债券转为股票的期限。根据《上市公司证券发行管理办法》第二十一条，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转为公司股票，转股期限由公司根据转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。故本题选D选项。48.未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。[单选题]*A期货交易所(正确答案)B中国人民银行C中国期货业协会D中国证监会答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查期货交易所的内部控制。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。故本题选A选项。【对啊点拨】期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。49.下列关于全国股份转让系统一般业务规则的说法，正确的是（）。[单选题]*A全国股份转让系统只允许机构投资者投资B全国股份转让系统对挂牌企业主要业务情况进行实质审核C挂牌公司股东人数可以超过200人(正确答案)D全国股份转让系统提供连续竞价的交易制度答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查全国股份转让系统一般业务规则。A选项说法错误，全国股份转让系统的投资者包括机构投资者投资和个人投资者。B选项说法错误，对于挂牌企业，全国股份转让系统公司不对其主营业务情况作出实质判断(并非进行实质审核)。C选项说法正确，《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》明确挂牌公司股东人数可以超过200人。D选项说法错误，全国股份转让系统在保留协议转让方式的基础上，将降低最低申报股份数量要求，并实施竞争性传统做市商制度，同时提供集合竞价(并非连续竞价)转让服务，以完善市场交易功能，为中小企业合理“定价”。故本题选C选项。【对啊点拨】对于挂牌企业，全国股份转让系统公司不对其主营业务情况作出实质判断仅要求企业能够清晰描述其产品或服务、生产或服务方式、业务规模、关键资源要素和商业模式等情况，并如实披露过往经营业绩，便于市场和投资者自主判断。50.下列关于证券发行与承销监管措施的说法，正确的是（）。[单选题]*A中国证监会对证券发行承销过程实施事前事中事后全程管理B中国证监会应建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监督制度C中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态跟踪管理，包括其业务资格、执业资格、执业情况、违法违规行为其他不良行为等D中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查(正确答案)答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查监管部门对证券发行与承销的监管措施。A选项说法错误，中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管(并无事前监管)。B选项说法错误，中国证券业协会(并非中国证监会)应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。C选项说法错误，中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理，记录其业务资格、执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等(不包括执业资格)。D选项说法正确，中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查。故本题选D选项。51.发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

Ⅰ.经营管理

Ⅱ.财务状况

Ⅲ.风险控制指标

Ⅳ.客户资产安[单选题]*AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查临时报告的内容。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中，应当说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选D选项。52.下列属于全体工作人员的合规管理职责的有（）。

Ⅰ.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

Ⅱ.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺

Ⅲ.在执行过程中充分关注职业行为的合法合规性

Ⅳ.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险[单选题]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)BⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券公司全体工作人员的合规管理职责。证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列合规管理职责：(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则，Ⅰ项正确；(2)根据公司要求，签署并信守相关合规承诺，Ⅱ项正确；(3)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性，Ⅲ项正确；(4)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险，Ⅳ项正确。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选A选项。【对啊点拨】除上述职责外，全体工作人员的合规管理职责还包括：(1)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；(2)发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；(3)出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。53.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。

Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程

Ⅲ.从事业介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

Ⅳ.证券公司期货保证金账户信息[单选题]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)BⅠ、Ⅱ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查中间介绍业务的信息公开。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围，Ⅰ项正确；(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片，Ⅲ项正确；(3)期货公司(而非证券公司)期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式，Ⅳ项错误；(4)客户开户和交易流程、出入金流程，Ⅱ项正确；(5)交易结算结果查询方式；(6)中国证监会规定的其他信息。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选A选项。54.下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）。

Ⅰ.董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷

Ⅱ.负责督查检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

Ⅲ.董事会对内部控制的有效性承担最终责任

Ⅳ.业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价[单选题]*AⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券公司内部控制机制的规定。Ⅰ项错误，监事会应当督促董事会、经理人员(并非董事会督促监理人员)及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。Ⅱ项正确，负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。Ⅲ项正确，对内部控制的有效性负最终责任。Ⅳ项正确，业务部门和分支机构的负责人负责对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。55.有限责任公司股东对以下（）股东会决议提出反对票的，可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

Ⅰ.公司转让主要财产的

Ⅱ.公司合并、分立

Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的Ⅳ.公司连续盈利且符合《公司法》规定的分配利润条件，但公司已连续三年不向股东分配利润[单选题]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)BⅢ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查有限责任公司的股权收购。有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续5年(而非3年)不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的，Ⅳ项错误；(2)公司合并、分立、转让主要财产的，Ⅰ、Ⅱ项正确；(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的，Ⅲ项正确。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选A选项。56.根据《合伙企业法》，有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（）。

Ⅰ.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

Ⅱ.执行事务合伙人的除名条件和更换程序

Ⅲ.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任

Ⅳ.有限合伙人和普通合伙人相互转变程序[单选题]*AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)CⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查合伙协议应当载明的内容。有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列：(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；(2)执行事务合伙人应具备的条件和选择程序，Ⅰ项正确；(3)执行事务合伙人权限与违约处理办法；(4)执行事务合伙人的除名条件和更换程序，Ⅱ项正确；(5)有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任，Ⅲ项正确；(6)有限合伙人和普通合伙人相互转变程序，Ⅳ项正确。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选B选项。57.根据中国人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。Ⅰ.中止业务关系Ⅱ.限制客户交易Ⅲ.拒绝提供服务Ⅳ.提升客户风险等级[单选题]*AⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查可疑交易后续控制措施。证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控、提升客户风险等级(Ⅳ项正确)、限制客户交易(Ⅱ项正确)、拒绝提供服务(Ⅲ项正确)、终止业务关系(而非中止业务关系，Ⅰ项错误)、向相关金融监管部门报告、向相关调查机关报案等。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。58.根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立子公司开展私募基金业务的说法，正确的有（）。

Ⅰ.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

Ⅱ.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

Ⅲ.私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠

Ⅳ.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构[单选题]*AⅠ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)BⅡ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查私募基金子公司的总体要求。Ⅰ项正确，私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。Ⅱ项正确，证券公司应当审慎设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家。Ⅲ项错误，私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复(并非可以重叠)。Ⅳ项正确，私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。59.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展工作的相关要求的说法正确的有（）。

Ⅰ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务

Ⅱ.证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者不符合要求的，应当更换保荐代表人

Ⅲ.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、中国证券业协会报告，说明原因

Ⅳ.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书[单选题]*AⅠ、Ⅳ(正确答案)BⅠ、ⅡCⅡ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查保荐机构及保荐代表人的相关要求。Ⅰ项正确，保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务。Ⅱ项错误，证券发行后，保荐机构不得(而非可以)更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者不符合保荐代表人要求的，应当更换保荐代表人。Ⅲ项错误，保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所(而非中国证券业协会)报告，说明原因。Ⅳ项正确，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。60.关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。

Ⅰ.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理的每一项义务制定相应的违规罚则

Ⅱ.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施

Ⅲ.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括但不限于责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等

Ⅳ.《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构自觉落实适当性义务[单选题]*AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的规定。Ⅰ项错误，Ⅳ项正确，《证券期货投资者适当性管理办法》本着有义务必有追责(并非有权利必有追责)的原则，针对每一项义务都制定了相应的违规罚则，要求监管自律机构通过检查督促，采取监督管理措施、行政处罚和市场禁入措施等方式，确保经营机构自觉落实适当性义务。Ⅱ项正确，证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规和相关规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施。Ⅲ项正确，经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选D选项。61.根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）。

Ⅰ.只能投资于上市交易的股票、债券

Ⅱ.不可以投资于基金份额

Ⅲ.可以投资于期货

Ⅳ.可以投资于股权[单选题]*AⅢ、Ⅳ(正确答案)BⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查非公开募集基金的投资范围。非公开募集基金财产的证券投资，既包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，也包括国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种，如股权、期货、期权以及基金合同约定的其他投资标的。Ⅰ项错误，并非只能投资于上市交易的股票、债券。Ⅱ项错误，并非不可以投资于基金份额。Ⅲ项正确，可以投资于期货。Ⅳ项正确，可以投资于股权。综上所述，Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。62.股份有限公司董事不得从事的行为有（）。

Ⅰ.将公司资金以其个人名义开立账户存储

Ⅱ.持有本公司的股份

Ⅲ.不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易Ⅳ.接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有[单选题]*AⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)BⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅳ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查股份有限公司董事的禁止行为。Ⅰ项正确，股份有限公司董事不得将公司资金以其个人名义开立账户存储。Ⅱ项错误，股份有限公司董事可以(而非不得)持有本公司的股份。Ⅲ项正确，股份有限公司董事不得不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易。Ⅳ项正确，股份有限公司董事不得接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。63.根据《证券法》，下列关于公开发行证券的说法，正确的有（）。

Ⅰ.符合法律、行政法规规定的条件

Ⅱ.报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册

Ⅲ.未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券

Ⅳ.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规定[单选题]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)BⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查公开发行证券的相关规定。根据《证券法》(2019年修正)第九条，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件(Ⅰ项正确)，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册(Ⅱ项正确)。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券(Ⅲ项正确)。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院(而非国务院证券监督管理机构，Ⅳ项错误)规定。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选A选项。【对啊点拨】国务院证券监督管理机构一般被认定为证监会，与国务院是两个不同的机构。64.在处理股东之间的关系时，证券公司不得发生的行为有（）。

Ⅰ.持有股东的股权(法律法规或者中国证监会另有规定的除外)

Ⅱ.与股东进行关联交易

Ⅲ.为股东提供借款

Ⅳ.为股东提供信用担保[单选题]*AⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)BⅡ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券公司在处理与股东之间关系的规定。Ⅰ项正确，在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。Ⅱ项错误，证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益(即证券公司可以与股东进行关联交易，但不得损害证券公司及其客户的合法权益)。Ⅲ、Ⅳ项正确，根据《证券法》一百二十三条规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。【对啊点拨】在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生：(1)持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；(3)股东违规占用公司资产；(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。65.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息技术治理中的权责分配机制的说法，正确的有（）。

Ⅰ.证券公司董事会应当履行的职责包括建立信息技术人力和资金保障方案

Ⅱ.证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的业务部门总经理为首席信息官

Ⅲ.证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

Ⅳ.证券公司信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成[单选题]*AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券公司信息技术治理的权责分配。Ⅰ项正确，证券公司董事会应当履行的职责包括建立信息技术人力和资金保障方案。Ⅱ项正确，证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作。Ⅲ、Ⅳ项正确，信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成，可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选D选项66.下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。

Ⅰ.《证券公司监督管理条例》

Ⅱ.《公司债券承销业务规范》

Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》

Ⅳ.《上海证券交易所债券交易实施细则》[单选题]*AⅢ、ⅣBⅠ、ⅡCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券公司开展自营业务的法律法规、自律规则。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则包括《证券公司监督管理条例》、《证券公司证券自营业务指引》、《上海证券交易所债券交易实施细则》。Ⅱ项不符合题意，《公司债券承销业务规范》属于证券承销与保荐业务(而非自营业务)的规范性文件。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选D选项。67.下列符合欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。Ⅰ.发行数额在300万元以上的

Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的[单选题]*AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)DⅠ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)发行数额在500万元(而非300万)以上的，Ⅰ项错误；(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的，Ⅱ项正确；(3)利用募集的资金进行违法活动的，Ⅲ项正确；(4)转移或者隐瞒所募集资金的，Ⅳ项正确；(5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。68.关于合伙企业与公司的说法，正确的有（）。

Ⅰ.公司具有独立的法人主体资格，是企业法人

Ⅱ.合伙企业不是法人，是非法人企业

Ⅲ.公司的财产独立于股东

Ⅳ.合伙企业与公司的运营管理相同[单选题]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)BⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查合伙企业与公司的区别。Ⅰ项正确，公司具有独立的法人主体资格，是企业法人。Ⅱ项正确，合伙企业不是法人，是非法人企业。Ⅲ项正确，公司的财产独立于股东。Ⅳ项错误，与公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与公司均有较大不同(并非运营管理相同)。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选A选项。69.下列属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）。

Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》

Ⅱ.《证券公司监督管理条例》

Ⅲ.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》[单选题]*AⅡ、Ⅲ(正确答案)BⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券经纪业务的法律法规。Ⅰ项错误，《证券公司融资融券业务管理办法》属于证券公司信用业务的法律法规。Ⅱ、Ⅲ项正确，《证券公司监督管理条例》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规。Ⅳ项错误，《证券投资顾问业务暂行规定》属于证券公司投资顾问业务的法律法规。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选A选项。70.下列关于证券公司开展柜台交易业务时的说法，错误的有（）。

Ⅰ.证券公司与投资者约定抵押财产担保的，应当依法办理担保设定手续

Ⅱ.证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放Ⅲ.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同Ⅳ.证券公司与投资者约定质押财产担保的，可不必办理担保设定手续[单选题]*AⅡ、Ⅳ(正确答案)BⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查柜台交易合同签订、财产担保。Ⅰ项正确，Ⅳ项错误，证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理(并非可以不必办理)担保设定手续。Ⅱ项错误，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构(而非证券公司)开立专门账户存放，不得违约动用。Ⅲ项正确，证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。综上所述，Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。71.下列从事资产管理业务遵循原则的说法，正确的有（）。

Ⅰ.自愿Ⅱ.公开Ⅲ.客户利益与公司利益双赢Ⅳ.公平[单选题]*AⅠ、Ⅳ(正确答案)BⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查从事资产管理业务遵循的原则。证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。【对啊点拨】证券公司从事资产管理业务，一般都是私募资产管理，无须进行公开。72.关于证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。

Ⅰ.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度

Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、授资经验、风险承受能力等情况

Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系[单选题]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)CⅠ、Ⅱ、ⅣDⅢ、Ⅳ答案解析：【对啊网七宝老师解析】本题考查证券公司开展柜台市场业务对投资者的适当性管理。Ⅰ项正确，证券公司在柜台市场开展业务，应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度。Ⅱ项正确，证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。Ⅲ项正确，证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。Ⅳ项错误，证券公司进行金融衍生产品柜台交易，应当充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间是否存在关联关系等可能影响投资者决策的信息(并非披露存在的关联关系)。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选B选项。73.关于法人财产权，下列说法正确的是（）。

Ⅰ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离

Ⅱ.在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权

Ⅲ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题

Ⅳ.公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府