国外交通行政管理体制

国外交通行政管理体制现状及趋势交通部科学探讨院2009年5月目录1.交通行政管理相关理论2.国外交通行政管理体制发展3.典型国家的交通行政管理体制4.国外交通行政管理体制的特点及演化规律目录1.交通行政管理相关理论分析1.1政府管制理论1.2政府管制理论演化1.3政府管制规律市场社会市场失灵市场失灵经济性管制社会性管制政府政府管制的本源：政府管制：政府规制

government

regulation创始人：斯蒂格勒（美国经济学家）定义：政府行使职能、干预经济活动的行为政府管制理论从管制性质分类——干脆管制间接管制从管制内容分类——经济性管制（应对自然垄断）社会性管制（应对外部性）政府管制的分类目录1.交通行政管理相关理论分析1.1政府管制理论1.2政府管制理论演化1.3政府管制规律廉价政府论——理论基础：古典自由主义代表人物：亚当.斯密特征：自由劳动、自由交换“看不见的手”国家作用：保障同等管制理论的演化政府干预论——理论基础：《通论》，政府干预理论代表人物：凯恩斯干预缘由：市场失灵外部性公共产品管制理论的演化政府与市场协调论——时代背景：20世纪70年头经济危机时代现状：“滞胀”供应严峻超过有效需求通膨严峻、物价飞涨时代特征：市场与支配的相互融合管制理论的演化转型时期政府作用的再思索——时代特征：相对于完善的市场经济处于转型或过度时期理论基础：次优均衡（secondbest）

管制理论的演化目录1.交通行政管理相关理论分析1.1政府管制理论1.2政府管制理论演化1.3政府管制规律1.强化管制和放松管制交替运用政府管制的主要手段：

强化管制放松管制运输方式起步阶段政府疼惜其发展发展成熟市场主导强化管制市场无序[案例]美国早期海运的起步1789年7月4日法令——赐予用美国建立的船只或美国公民拥有的船只运入的进口货以10%的关税折扣；允许降低从东方干脆运抵美国的茶叶关税；打击东印度公司，予以重税1789年7月20日法令——对运用美国建立的船舶运输到美国的货物供应税收实惠。美国船只在全国各海岸进行贸易时每年只缴纳一次吨位税，而外国船只每入口一次就纳税一次。强化管制与放松管制的交替性[案例]美国铁路的发展早期：政府严格管制铁路活动行业进出门槛管制，业务监管营业路途支配运价制定…………美国的交通管制在1970年达到了高潮强化管制与放松管制的交替性[案例]美国交通管制的效果交通管制促进了早期的交通发展，对运输业进步起到了稳定作用。代价：抑制竞争长期盈利实力的下降

《1980年汽车运输法》成为管制转变的契机——效果：促进了运输业结构的调整，运输企业规模经济和范围经济的发展，提高了运输业整体的生存实力、竞争实力和盈利实力。强化管制与放松管制的交替性191419701980世界马路大规模运用铁路运输受到限制马路公共资金铁路私营资本交通行政规划期打破各种运输方式间的障碍联运方式起先出现自由竞争时期垄断竞争时期政府行为阶段特征强化管制与放松管制的交替性“运用者付费”“成本定价”由限制企业经营行为转向留意运输的外部性强化管制放松管制强化管制与放松管制的交替性[案例]英国

20世纪70年头，放松管制浪潮席卷世界范围英国政府放开交通管制，实行私有化运作结果：提高了效率，但环境、拥堵等社会问题照旧存在进入21世界，英国政府再次启动强化管制手段强化管制与放松管制的交替性结论：市场失灵是政府管制的前提条件，但不是充分条件，因为政府管制也有可能失灵。从这个意义上讲，制度的调整、变迁和改革是克服两种“失灵”寻求新的制度均衡的演化过程。经济性管制与社会性管制的共生性政府管制经济性管制社会性管制价格、市场准入、退出条件特殊行业服务标准的限制产业纵向管制环境消费者健康、平安公共服务负外部性经济性管制与社会性管制的共生性世界普遍趋势20世纪70年头经济性管制强化管制社会性管制放松管制美国对运输业管制的主要内容：价格：运输业公布、申报、张贴运输价格调整运价必需重新公布价目表或对法定通知作补充市场准入：运输业者必需经过管制机构的批准才能发行证券、债券或股票市场退出：铁路必需申报、证明退出的必要性1958年立法修正后才拥有较大的自主权经济性管制与社会性管制的共生性美国政府管制的主要手段——法律1776年开放美国港口的法令1806年国家收费马路法1862年太平洋铁路法1911年巴拿马运输河法（管制铁水联运）1916年联邦资助法（加速马路发展）1920年埃克斯-卡明斯运输法（全面加强管制）1935年汽车承运法（马路运输管制）1938年民用航空法（航空运输管制）1948年里德—布尔温克尔修正案（修正州际商务法，竞争管制）1975年铁路复兴与管制改革法（放松铁路管制）1978年航空运输放松管制法1978年货运放松管制法1982年公共汽车管制改革法经济性管制与社会性管制的共生性美国的运输管制演化：核心理念：疼惜竞争、反对垄断，贯彻公共性特性载体：法律、法规、行政叮嘱200年，近百部法律文件趋势：联邦政府由强化管制向放松管制的演化管制手段也由经济性管制逐步转向环境、外部性、提高服务质量等社会影响方面经济性管制与社会性管制的共生性二战1970-19801990垄断管制时期竞争管制时期放松管制时期马路大规模建设时期对发展私人交通产生质疑首次提出“马路定价”概念英国第一个环境战略“共同的遗产”1992年《21世纪议程》《京都议定书》英国经济性管制与社会性管制的共生性1960放松管制时期经济性管制社会性管制英国强化社会管制的表现——提高公共服务实力关注交通平安实现普服原则比如：公交系统中妇婴交通设施高速马路上的司机休憩所原则：便利乘客、以人为本经济性管制与社会性管制的共生性政府管制行为的发展与演化体现了政府在转变经济职能政府角色：“越位”

“定位”

政府角色：“缺位”

“到位”经济性管制与社会性管制的共生性目录1.交通行政管理相关理论2.国外交通行政管理体制发展3.典型国家的交通行政管理体制4.国外交通行政管理体制的特点及演化规律目录2.国外交通行政管理体制的发展1.1国外行政管理理念的演化1.2国外行政管理体制的基本模式20世纪后期新公共管理理念核心——把市场化的动作机制和管理手段引入公共管理，主见以市场机制改造政府，提高公共服务品质新的政府治理理念——服务型政府理念、协同政府理念、责任政府理念、有限政府理念、有效政府理念政府行政管理理念的演化提出时间：20世纪70年头政府再造过程目的：建立客户导向的公共服务部门实现政府由“管理型”向“服务型”的转变效果：最大限度的实现公共利益和社会利益政府行政管理理念——服务型政府提出时间：1999年英国《政府现代化白皮书》核心：确保政策制定的高度协调和具有战略性要求：行政体制改革的设计和实施要突出系统性、整体性和前瞻性政府行政管理理念——协同政府概念——政府权力非无限膨胀政府并非全能的政府的治理实力是有限的目的——实现由全能型政府向有限型政府转变政府行政管理理念——有限政府特点：效率驱动模式要求：公共管理部门重视金钱价值（符合经济原则）重视时间价值（符合效率原则）重视结果的价值（符合效能原则）重视服务的价值（公民满足原则）政府行政管理理念——有效政府结果导向的责任政府——政府主管部门向结果负责，权力获得与权力行使的目标和结果亲密挂钩，权责一样效果——政府逐步加强对政府行为的结果进行衡量，留意对社会公众的回应，强化社会对政府行为的监督，并且加强对行政人员专业化的培训和提高。政府行政管理理念——结果导向目录2.国外交通行政管理体制的发展1.1国外行政管理理念的演化1.2国外行政管理体制的基本模式国外交通管理体制模式：

分散式集中式交通行政管理模式分类分散式管理模式——在对政府的若干职能进行定位的基础上，依据职能设置相对应的管理部门或机构，分别行使专项管理职能。管理优势：管理专业化水平较高存在不足：部门间沟通效率低、综合效率不高

交通行政管理模式——分散式交通行政管理模式——分散式印度交通行政管理交通行政管理模式——分散式分散式管理模式应用——适合于国家实力相对较弱、国内资源相对短缺的时期，实行分散管理，便于政府集中力气发展某一运输方式。主要存在于经济欠发达或交通发展尚处早期阶段的国家。交通行政管理模式——分散式集中式管理模式——为推动政府事务综合管理与协调，归并和组合职能相近或相同的政府部门，组成管理幅度较宽的政府组织体制。优势：降低部门协调成本，最大程度地实现管理的综合效益。交通行政管理模式——集中式交通行政管理模式——集中式英国运输部铁路、航空、物流、海运局运输与安全局驾驶、车辆与运营局道路、区域与地区运输局公路代理局最早探究集中管理模式集中式管理模式特点：将各种运输方式的规划、建设、运营、管理归口于一个政府主管部门，实行统一决策。代表国家：美国、英国、法国、日本、俄罗斯……交通行政管理模式——集中式目录1.交通行政管理相关理论2.国外交通行政管理体制发展3.典型国家的交通行政管理体制4.国外交通行政管理体制的特点及演化规律目录3.典型国家交通行政管理体制介绍3.1美国3.2日本3.3俄罗斯联邦制国家典型国家交通行政管理——美国国会总统法院典型国家交通行政管理——美国财权、事权明确分工担当更为重要的职能和分工典型国家交通行政管理——美国协调发展综合运输（20世纪80年头至今）重点发展马路运输（20世纪30年头-70年头末）重点发展铁路运输（19世纪30年头-20世纪30年头）重点发展收费马路、运输河（19世纪初-19世纪上半叶）重点发展海洋运输（19世纪初之前）典型国家交通行政管理——美国交通运输管理对象典型国家交通行政管理——美国运输部的成立1962年“相互冲突、时常陈旧和杂乱无章的拼凑物”“国家的运输设备只能适应美国建国初期的须要”约翰逊总统要求设立“美国运输部”建立一个“协调发展的运输系统”运输部于1967年4月1日正式成立典型国家交通行政管理——美国运输部的机构设置海运管理局公路交通安全管理局监察办公室管道和危险品办公室研究与科技创新管理局圣劳伦斯水道管理局地面运输委员会典型国家交通行政管理——美国联邦马路管理局1893年“道路调查办公室”，隶属农业部1918年“公共道路局”，隶属农业部1939年“公共道路管理局”，隶属联邦工程署1949年“公共道路局”，隶属商业部1967年正式编入运输部典型国家交通行政管理——美国联邦马路管理局典型国家交通行政管理——美国联邦马路管理局主要职责联邦资助马路支配的实施（马路信托资金）——资助各州马路建设和马路交通营运效率的改善；——管理马路桥梁的改建和大修支配，资助马路系统内、外桥梁的检测、分析、改造和更新供应资助；——紧急资助修复支配典型国家交通行政管理——美国联邦马路管理局主要职责汽车运输管理

——负责建立和管理“全国货运汽车网”；

——负责协调各州对货运车辆登记和征税的规定，提倡统一和简化登记和征税手续；

——负责全国营运车辆司机执照的管理工作；

典型国家交通行政管理——美国联邦马路管理局主要职责马路平安——同其它管理机构一起共同负责联邦政府的马路平安支配，侧重管理以增进平安为目的的马路建设项目。管理方式是对各州的马路平安建设项目供应资金，投资比例为90%。典型国家交通行政管理——美国联邦公共交通管理局（FTA）典型国家交通行政管理——美国FTA职责提高公共交通的完好状态，随时应对可能发生的恐怖攻击事务依据——1964年的《城市公共交通法》1982年的《联邦公共运输法》典型国家交通行政管理——美国联邦海运管理局（MARAD）

1950年美国航运委员会隶属于商业部

1981年划归运输部典型国家交通行政管理——美国联邦海运管理局（MARAD）典型国家交通行政管理——美国MARAD的使命发展美国海运业，支持国家经济和平安须要促进和保持美国商船船队适当和均衡的发展典型国家交通行政管理——美国MARAD的职能通过“航运补助委员会”管理补助支配负责建立和监督建立联邦政府的商船，实施港口、航运设施和多式联运发展支配，促进国内航运开展探讨和发展活动，改善商船的效率和效益在战时或者国家紧急事态下，协调商船队能够用于海军和军事方面的帮助服务典型国家交通行政管理——美国联邦铁路管理局（FRA）1966年依据《交通运输法案》创立成立目的：保证铁路平安条例颁布实施供应铁路管理救济支配加强铁路运输服务的政府支持典型国家交通行政管理——美国FRA的组织机构局长副局长行政财务办公室总顾问法律事务办公室民事权利办公室副局长政策规划办公室公共事务办公室副局长铁路发展办公室副局长铁路安全办公室典型国家交通行政管理——美国FRA的主要职能铁路平安监管探讨与发展政策制定客货运输典型国家交通行政管理——美国联邦航空局（FAA）1926年美国商务部航空司1958年美国联邦航空局1967年划归美国运输部典型国家交通行政管理——美国联邦航空局的机构设置总部设在华盛顿负责制定民用航空的政策、规划和颁布规章制度、处理国际民用航空事务、领导本系统各地区和地方机构的工作。9大地区负责管理本地区民用航空业务典型国家交通行政管理——美国联邦航空局主要职责平安管理领空和空中交通管理导航设施试验和鉴定机场开发准立法权准司法权典型国家交通行政管理——美国联邦独立运输管理机构美国联邦海事委员会（FMC）美国交通运输平安委员会（NTSB）典型国家交通行政管理——美国美国联邦海事委员会（FMC）主席委员委员委员委员秘书处法律总顾问办公室监察办公室执行主任办公室行政法官办公室平等就业办公室典型国家交通行政管理——美国美国联邦海事委员会（FMC）职能独立的航运法律和法规的执行部门负责实施航运法律中的管制性条款与运输部的区分在于对航运的管制性典型国家交通行政管理——美国美国交通运输平安委员会（FMC）主席副主席委员委员委员首席顾问执行官平等就业机会主任首席财务官公共事务处秘书处人力资源处计划和运行处研究工程部航空安全部高速公路安全部海上安全部安全提案和督办部铁路、管道和危险品事故调查部典型国家交通行政管理——美国[案例]

NTSB水上交通事故调查调查美国领海上出现的任何重大海事事故（包括外国船只），有权调查美国船只在世界任何地方发生的事故……调查团队：调查组组长、商船技师组组长、人员行为调查组组长、逃命因素调查组组长、其他必需参与调查的小组组长、火灾、冶金专家等……实行一年365天每天24小时的值班制，在接到通知2小时内，NTSB的“GOTEAM”调查组会动身赶赴现场典型国家交通行政管理——美国[案例]

NTSB水上交通事故调查流程典型国家交通行政管理——美国地方交通行政管理体制设置按运输方式设置按功能设置混合设置典型国家交通行政管理——美国典型国家交通行政管理——美国马路行政管理体制国会制定马路交通平安法；道路交通管理部门负责经济技术领域的管理；警察部门负责现场执法；马路管理养护收费马路委员会典型国家交通行政管理——美国港航行政管理体制涉及单位联邦海运管理局联邦海事委员会军事交通管理司令部海岸警备队陆军工程兵团环境疼惜署…………典型国家交通行政管理——美国港航行政管理体制特点政府依法管理港口与航运国防平安战备性管理体制政府拥有，企业运营典型国家交通行政管理——美国铁路行政管理体制监管对象铁路运营公司铁路企业行业协会典型国家交通行政管理——美国航空行政管理体制典型国家交通行政管理——美国航空运输市场管理典型国家交通行政管理——美国公共运输市场管理特点经济、行政、法律等手段实施有效限制通过机场非核心业务尽可能私有化来提高机场运营的效率、灵敏性和竞争力目录3.典型国家交通行政管理体制介绍3.1美国3.2日本3.3俄罗斯典型国家交通行政管理——日本群岛国家国土面积为我国的1/26人口约为我国的1/10世界第2大经济技术强国海运是经济生命线形成完善的综合运输体系典型的工业化后期阶段现代化综合运输体系已经基本形成并逐步步入成熟阶段

1945-1975年1975-2000年

2000年以来平稳增长到经济调整期

战后复兴到高速增长期

日本交通发展典型国家交通行政管理——日本典型国家交通行政管理——日本日本行政体制改革2001年日本政府实施以大部门体制为重点的行政改革政府核心机构削减为1府12个省厅重组原则：克服“部门主义”重视部门的统一性与整体性典型国家交通行政管理——日本日本交通行政体制改革运输省建设省北海道开发厅国土厅国土交通省典型国家交通行政管理——日本国土交通省的主要职责日本统管交通运输的中心部门，内阁中规模最大统一对全国的马路、水路、铁路、民航等进行综合管理负责国家有关土木、建筑、国内外海陆空运输事务管理、国土整治、开发和利用典型国家交通行政管理——日本国土交通省的机构设置典型国家交通行政管理——日本国土交通省内部部局机构设置典型国家交通行政管理——日本综合政策局的主要职责制定国土交通省的综合基本政策解决环境疼惜问题促进信息技术革命解决诞生率降低，人口老龄化和残疾人带来的问题城市运输措施（交通需求管理）促进居民住宅的供应促进海事发展发展旅游业…………典型国家交通行政管理——日本国土规划局的主要职责国土规划不仅负责国家规划，也要负责城市规划如东京、近畿、中部，以及从东北到九州的地方发展规划依据：1950年《国家综合发展法》《特殊地区综合发展法》《收入倍增支配》重新支配资金运用支配该支配用于东京的一些国家资金被重新支配运用，有助于削减资金在东京的过分集中，提高日本更强的抵抗灾难的实力，而且有助于国家的政治改革。典型国家交通行政管理——日本日本马路建设和管理体制典型国家交通行政管理——日本日本地方马路建设和管理体制典型国家交通行政管理——日本小学问道路公团始建于20世纪50年头，是目前全面负责日本高速马路建设与管理的法人机构。道路公团在发展的初期，是由日本政府出资组建的国有性质机构。近年来，伴随着道路公团民营化进程的加快，已全部改为隶属政府（国土交通省）的“半官半民”性质的财团法人。

典型国家交通行政管理——日本日本交通管理参与方道路公团警视厅属地警察日本汽车联盟属地消防急救队

典型国家交通行政管理——日本日本水路交通管理体制典型国家交通行政管理——日本日本港口交通管理体制港口分类：特定重要港口20个重要港口120个地方港口800个典型国家交通行政管理——日本日本港口交通管理体制港口行政分类：建设行政国土交通省经济企划厅管理行政设施管理行政经营管理行政典型国家交通行政管理——日本日本港口设施的管理港口设施——港口当局管理公团投资设施——公团管理航道帮助设施——海上保安厅管理集装箱码头设施——公司管理典型国家交通行政管理——日本港口当局的职责制定港口建设支配维持港区内及所管理的设施处于良好状态负责港口开发、利用、维护以及临港地区的必要港口设施的建设和改造工程港口区内及临港地区内水面填筑、整地等造地和建设工程典型国家交通行政管理——日本日本铁路概况国营铁路私营铁路城市地铁典型国家交通行政管理——日本日本新干线的建设1930‘末提出修建东京——大阪太平洋海岸地带新干线成为“平安、快捷”的代名词东京至大阪东海道线新大阪至博德线东京至盛冈线大宫至新泻线典型国家交通行政管理——日本日本铁路改革1964年汽车社会化和航空业的急剧发展抢占了国内长距离运输市场铁路运营缺乏柔韧性，巨大的财政赤字要求变革改革方向：按地区分割，使其民营化改革模式：组建区域性运输公司

6个区域性客运公司

1个全国性货运公司典型国家交通行政管理——日本日本铁路改革重新界定政府与铁路的关系以市场为导向，公司化改造，改革运价制度和财务制度推动铁路投资主体多元化实施基础性改革，为体制变革创建条件典型国家交通行政管理——日本日本航空业的发展二战后美国对日本实行了非军事化策略1945年8月起日本全部的飞机被禁飞关于废除民间航空的备忘录航空局、航研所都被废除1947年起，美国接管了日本航运业务航空保安部——航空保安厅——运输省内局——国土交通省典型国家交通行政管理——日本小学问日本航空“70，72”体制上世纪70年头，日本政府为进一步削减由于喷气化引起的竞争、加强对航空业的培育，政府对航空企业的存在形式做出了更为细致的规定。在“70,72体制”的框架下，JAL、ANA与日本国内航空3家公司避开了相互间过度竞争，使各自得以顺当发展。JAL独家经营国际线，并与其余2家公司共同经营国内线，各公司都形成了各自较为志向的航空网络，规模不断扩大。典型国家交通行政管理——日本小学问日本航空“70，72”体制20世纪80年头，在冲突的累积下，日本航空业起先了变革。束缚企业行动的《日航法》最终被废除，日本航空史上著名的“航空宪法”完成了它的历史使命，放松管制走到了历史的前台。航空业在战后首次转换到了竞争时代。1985年，“70，72”体制正式退出了舞台JAL成为了民营企业典型国家交通行政管理——日本日本交通行政管理体制的特点中心层面组织规模较大，业务范围较广对不同运输方式实施统一管理，留意相互连接与协调地方管理权限较大，拥有较大的自主权目录3.典型国家交通行政管理体制介绍3.1美国3.2日本3.3俄罗斯典型国家交通行政管理——俄罗斯地跨欧亚两州总面积1710万平方公里地广人稀20世纪90年头的经济转轨导致了连续7年的经济下滑2005年人均GDP$5300典型国家交通行政管理——俄罗斯俄罗斯国家行政管理体制1993年俄罗斯联邦成立典型国家交通行政管理——俄罗斯总统直属的部、总局和总署联邦政府所属部以及各部直属署、局联邦政府直属的执行权利机关内务部民防、紧急情况与消除自然灾害后果部外交部国防部司法部国家信使总局对外情报总局安全总局麻醉药品与精神药物流通监管总局警卫总局总统专项计划总局总统事务管理局卫生与社会发展部文化与大众传媒部教育科学部自然资源部工业和能源部地区发展部农业部交通运输部信息技术与通讯部财政部经济发展与贸易部国家青年事务委员会国家渔业委员会反垄断局航空局国家统计局大众媒体、通信与保护文化遗产监督局海关局价格监督局财政监察局金融市场局原子能署航天署武器、军事、特别技术与物资供应署旅游署体育与运动署海运内河马路海岸线极其漫长、海运条件便利波罗的海、黑海、北方、远东及里海五支船队2004年，全国内河航线10.2万公里伏尔加河通航里程达1.7万公里，运输量占全国内河运输量50%内河运输从上世纪70年头起先下滑路网总长度达54.6万公里，高速马路2.9万公里2003年，小汽车保有量2338.3万辆，小汽车拥有率达到每千人161辆典型国家交通行政管理——俄罗斯俄罗斯交通发展概况典型国家交通行政管理——俄罗斯俄罗斯交通行政管理体制沿革——前苏联时期部门分割典型国家交通行政管理——俄罗斯俄罗斯交通行政管理体制沿革——俄联邦时期俄联邦结构调整的几项关键事务2004年3月9日颁布第314号俄罗斯联邦总统令《关于联邦执行权利机关的系统和结构》2004年5月20日颁布第649号俄罗斯联邦总统令《联邦执行权利机关的结构问题》2007年9月24日颁布第1274号俄罗斯联邦总统令《联邦执行权利机关的结构问题》典型国家交通行政管理——俄罗斯俄罗斯交通行政管理体制沿革——俄联邦时期交通部运输部邮电和信息部交通运输与通讯部交通运输部信息技术与通讯部典型国家交通行政管理——俄罗斯俄罗斯交通行政管理体制俄罗斯联邦交通运输部交通运输监督局航空运输署公路署铁路运输署海运河运署测绘与制图署典型国家交通行政管理——俄罗斯俄罗斯交通运输监督局职责俄罗斯联邦执行权利机关，履行国家对航空运输、航海运输、内河运输、铁路运输、马路运输、工业运输和道路设施的监控和检查职能。权利执行可以干脆执行，也可以通过其地方所属部门行使监督管理权；也可通过与其他俄罗斯联邦执行权利机关、俄罗斯联邦的执行机构、俄罗斯联邦的自治地方机构、社会团体以及其它组织机构的合作来行使其监督管理权。典型水域