风险评估表填写说明

风险评价填写说明1

目的和范围1.1

本文规定了公司在生产经营中所面临的各项风险的量化评价方法，旨在保证对所有识别的风险进行合理的评估。1.2

本文适用于公司本部。2

填写要求2.1

各部门不同层级员工均要填制本表并上交表人在文件标题栏内注明姓名、职位，以便后续整理汇总。2.2

本次评价工作,需填写“风险发生可能性”和“风险发生影响程度等级”是前两项的乘积具体填制方，参考下文附件）2.32.4

评价完成后，月15日之前提交。附件：风险评价指引风险评价指各部门参照流程清单整理与部门业务相关的一类风险二类风险和风险事件部门进行汇总统一风险事件清单的语言和格式，组织全体人员进行讨论，并按照评价标准，对风险发生的可能性和对公司实现目标的影响程度进行评分司对评分进行加权计算后，确定风险的等级、排序，为风险应对提供依据。1、风险评价方法一般来讲进行风险评价时应采取定性与定量方法相结合第1页

的评价方法。）定性方法是指采用文字或描述性的级别，说明风险发生的可能性和影响程度。定性方法适用于：初步风险评估，以找出需要进一步分析的风险险的影响程度不值得花时间和精力作更全面分析的风险；数字数据不足以作定量分析的风险。评估风险三种常用的定性分析实施方法

问卷调查流程/风险的负责人和/高管层进行风险评估问卷调查；集体讨论由专人主持之研讨以集体讨论方式进行并由流程/险的负责人和/高管层参与；管理层访谈流程/险的负责人和/高管层进行一对一的讨论。）定量方法是指使用数字价值（而非定性方法中使用的描述性等级)分影响程度和可能,采用来自多个来源的数据。包括：历史记录、行业相关做法和经验、相关文献资料、市场研究及市场试点推广结果定量方法最适用于评价财务及市场风险。在定量评估风险时，公司应注意：

统一制定各风险的度量单位和风险度量模型；通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性；根据环境的变化期对假设前提和参数进行复核和修改；第2页

将定量评估系统的估算结果与实际效果对比此对有关参数进行调整改进。2、风险发生可能性评价标准风险发生的可能性是指在公司目前的管理水平下风险事件发生概率的大小或者发生的频繁程度指引中将风险发生可能性的评价标准列为5级分别赋予1分至5分表示可能性逐渐增加，1分表示该风险事件发生的可能性极低，分表示该风险事件几乎确定会发生。如下表：可能性1

2345评分定量描述

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次第3页

3、风险影响程度的价标准风险影响程度指风险事件的发生对公司的经营管理和业务发展所产生影响的大小。影响程度分5个等级，分别赋1分至5分表示影响程度依次加强。分代表轻微影响，5分代表非常严重影响。影响程度评分

12345影响影响当影响当影响当年影响当年税前年税前年税前税前利润年税前利润1%利润的利润的的以下1—5%6-10%11-15%

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的影有一定的影响十分重现有极比较影响比较大，大，公司其重大微司司克服公司要要付出非和长期比较这种影付出比常大的代性的影易克服

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消除消除除，且需无效公司需公要付出巨要付出要额代价一定代较第5页

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疑/调开警告，警告，事责任

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被罚款4、风险评分计算公司全体员工参与对风险的评分对于不同层面的人员赋予不同的权重。其中：公司分管领导权重为，部门领导权重为35%，一般工作人员权重为。（1风险事件分的计算第一步：计算各类人员评分的平均分数每类人员评分的平均分=每类人员评分之和分人数第二步：计算某一风险事件的评分某一风险事件的评分=∑每类人员评分的平均分X重（2风险评分计算第9页

风险的得分根据风险事件的评分计算，具体方法为：第一步：计算某一风险事件评分的权重某一风险事件评分的权重=该风险事件的评分风险所有风险事件评分之和）第二步：计算某一风险评分某一风险的评分=∑每一风险事件的评分X重5、绘制风险图谱风险图谱是展示风险评估结果的重要工具过分析公司的风险图谱可以直观地看到公司的风险排序确定公司的重大风险。绘制风险图谱的方法根据风险发生的可能性和影响程度的评分示表示在不同的坐标上此险就落入不同的区域。风险的影响程度

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高中中中低3

高高中中中4

高高高中中5风险发生的能性重大风险（红色区