投资项目技术与方案评估

主要内容：投资项目技术评估的原则与内容，工艺流程与设备评估，项目土建工程和总体布局评估，项目组织机构和劳动定员评估。

识记：项目技术评估、工艺、工艺流程、设备、土建工程、项目总平面图的概念。

领会：项目技术评估的意义、原则和内容，项目工艺技术方案选择的依据，项目土建工程分析的范围和层次。最佳工艺流程，工艺选择遵循的原则，设备的分类，设备选择遵循的原则，设备配套与设备选购。土建工程的分类，项目总体布置的原则，项目设施空间布置的方式，土建工程设计的原则和标准，施工顺序安排的原则，项目生产过程组织内容，项目经营管理机构设置和运作机制，项目定员应考虑的因素及定员方法。应用：工艺和设备选择方法应用，设备技术清单编制，土建工程投资明晰表编制，如何用网络图和横道图安排项目施工进度和配置项目资源，项目定员计划表编制

重点：工艺、设备、总体方案和机构人员评估。

难点：土建工程方案设计、测算和施工组织。第五章投资项目技术与方案评估

项目的技术评估是从技术上分析项目建设的可行性、必要性。因此，它不仅是项目评估的基本内容，而且在项目评估中占主导地位。它一般都是由具有技术权威的专家组来承担，需要从科学技术进步上论证项目建设的技术水准和技术特色，确定项目产品技术方案、生产工艺流程、技术设备方案和工程技术总体设计方案。项目的技术方案是项目可行性研究的核心，它反映项目的生产技术水平，对项目的产品质量、成本、产量和经济效益具有决定性影响；项目总体设计方案的选择，直接影响项目投资、施工建设和未来发展。第二节工艺流程与设备评估

工艺流程是利用某种技术手段将投入的原料转变为合格产品的作业程序，是技术水平的直接体现。没有先进工艺流程，就无法将投入原料转变为产品大纲所规定的数量和质量的具有竞争力的产品。工艺流程直接涉及项目投资多少，建设周期长短，因而，工艺流程评估是技术评估的重要内容。工艺流程的选择应遵循以下原则：

１.工艺流程必须符合主要原材料的性能。工艺流程的选择同材料、燃料，特别是主要原材料和燃料的选择有极大关系。在某些情况下，原料、燃料对工艺选择有着决定性影响。例如，石油化工项目，采用大庆油田原油与采用胜利油田的原油，由于其化学成分不同，将有不同的工艺流程。炼铁项目，采用富矿石可以直接进高炉，而用贫矿石就要先经过洗选和烧结方能进入高炉。一、工艺流程评估

２.前后工艺环节要注意均衡协调，每一道工序要与前后工序相协调。为了平衡各工序，一般从产品的成品工序入手，逐次向前道工序推进，考核上道工序的产品数量和质量是否适应下道工序的需要，最后把上下各有关生产环节配套成龙，绘制全厂物料平衡框图，作到均衡协调。

３.工艺技术的选择要符合加工对象、生产类型和批量要求。一般说来，自动化程度高的生产工艺，适合大批量生产。小批量生产采用自动化程度高的生产工艺，未必有最佳效益。

4.工艺选择要注意节约劳动力。应尽量使工艺流程紧凑集中，缩短流程，减少加工件在制造过程中的运行距离，尽量在同一生产线上或同一台设备上，进行多层次、多品种、多方位的加工。不同行业，有不同降低劳动消耗的工艺。对大批量生产应采用流水线、自动线工艺，大幅度降低劳动消耗，提高工效。

5.工艺技术的选择要注意节约资源和能源。在生产工艺过程中是通过物质消耗而生产产品，这种消耗实际是一个价值的转化过程，工艺技术先进就会给社会节约资源。在不影响产品性能和寿命的前提下，选用低值材料或代用品，是一条降低资源消耗的路子。

6.工艺流程要有一定的应变能力。不同工艺可以得到不同性能、不同质量、不同品种的产品。随着市场需求的变化，工艺流程要有一定灵活性，要尽量能生产多品种、多功能的产品。随着产品升级换代，工艺技术能允许作相应的调整和改变，即有一定的应变能力。

7.工艺技术应尽量满足综合利用，注意保护环境，减少三废。综合利用的一重意思是开展深度加工，多层次利用。综合利用的另一重意思是变废为宝，科学利用。

在项目的论证报告中，可根据以上工艺选择原则，设计最佳工艺方案，并用箭线图将生产工艺流程绘制出来，同时对每一工艺阶段和工序做出详细说明。对于带有研发性质的项目，还应绘制技术研发路线图。

精确配料混合搅拌抽气消泡注模成型高温固化打磨刨光

整形检验包装销售1.人造石材板项目工艺流程图2.蔬菜嫁接育苗工艺流程图砧木种子准备

浸种

催芽

苗床准备苗床温光水肥管理嫁接

嫁接后苗床管理成苗栽培

设备是实现项目目标的工具和手段，是机器、机械、运输工具，以及其他各种生产或非生产装备的通称。设备按其性质可分生产设备、辅助设备、科研设备、管理设备、公用设备、服务设备，以及各种测量控制设备等。不同类型的项目，设备的内容不同。设备选择一般应遵循如下原则：

1．设备选择必须符合特定的项目目标、规模和特定的技术、工艺要求，在满足要求的情况下，设备投资应最小。

2．设备选择要符合主要原料、燃料、动力特点。

3．所选择设备的各主机之间，主机和辅机之间，硬件与软件之间要相互协调、匹配与衔接，使之所选设备能够形成所规定的生产能力上的最佳组合。

4．所选设备的能力必须得到充分利用，坚决控制高价购置却长期低负荷运转的设备选择。

5.国内无法供应，引进国外设备时，必须考虑国内的操作和维修能力与水平，以及附件和易损件的配套和供应问题。6.设备选择要考虑当地的土建和安装能力、技术水平，以及运输起吊能力。二、设备选择原则

1．设备采购的原则。设备的名称、规格和型号要符合设计文件的规定。如果设备商品与设计规定不符，也必须通过修改设计再采购设备商品。设备的技术性能必须可靠，特别要严格审查主要设备技术性能的可靠性，了解制造精度。设备的价格要低廉，供货时间（包括运输时间在内）要适应施工进度的需要。另外，采购的设备和零部件必须无缺漏，要成套采购，避免由于某一台设备供货赶不上安装进度而影响整个企业的投产，同时又要防止到货过早而在库中积压生锈或损坏。

2．设备询价。为了适时获得质优价廉的设备，通过一定的方式，向厂家了解所需设备的价格，就是询价。询价一般采用多方询价方法。所谓多方询价，是指对某一种设备同时向几个外国厂商询价，也可以向一个国家的多家厂商询价。多方询价就可以互相比价，确定购买方法。做好设备询价，必须加强设备询价工作的调查研究，采用多种形式和方法了解国内的和国际市场上的技术设备贸易的发展动态和价格行情变化趋势，切忌盲目询价和盲目订购。

3．国外设备的采购步骤：考察联系招标或比价谈判签约贷款付款三、设备购置方案

完成工艺分析和设备选型配套以后，应编制“设备投资明细表”（即设备技术清单），作为采购设备和技术的依据，也是估算投资成本的依据。“设备投资明细表”的格式如表5—2所示。四、设备技术清单表5—2设备投资明细表单位：万元序号设备类型及名称厂家规格型号产能材质国别数量单价金额采购方式1科研设备设备名直接采购2生产设备设备名招标采购3管理设备设备名自制自造4辅助设备设备名5环保设备设备名6合

计序号仪器名称仪器型号

仪器性能生产厂家数量数量

金额采购方式1显微注射系统PIEZODRILL细胞取样台湾明美单价单价20国内竟标2精液稀释密度测定仪500-SERIES细胞密度测定法国大鸥1112国内竟标3低温操作柜

精子冷冻法国大鸥202012国内竟标4.精液分装一体机

精子冷冻分装法国大鸥1160国内竟标5500升液氮罐

精子冷冻保存法国大鸥12125国内竟标650升液氮罐（广口）

精子冷冻保存中国成都221国内竟标730升液氮罐（广口）

精子冷冻保存中国成都660.5国内竟标810升液氮罐

精子冷冻保存中国成都220.1国内竟标9低温冰箱海尔细胞冷冻中国青岛30301.5国内竟标10普通冰箱

细胞冷冻中国青岛1001000.3国内竟标11笔记本电脑IBM-2647-5DC数据记录美国IBM公司0.050.053国内竟标

合计

115．2

青海省尖扎农业科技冷冻精液生产设备

单位：万元第三节项目土建工程和总体布置评估

土建工程分为场地整理和开拓、建筑物、特种土建工程和室外工程。建筑物包括：厂房或生产用房、辅助用房，如维修间、汽车库、实验室和化验室；存放原材料、产品和半成品、工具、备件等的堆栈和仓库；行政管理建筑；工作人员福利建筑，如职工食堂、医务所和娱乐设施、住宅、教育、商店和其他社会福利设施等。室外工程包括：公用供应设施，如水、电、通信联络、暖气、蒸汽和煤气等；排出物的控制和处理设施，如排水和废水处理、油和油脂分离、废气排放和处理、废渣处理利用和堆放贮运；交通设施，如公路、人行道、铁路专线、停车场、车库、自行车棚、交通灯、室外照明；环境美化，如植物、草地、水池；防护和保安设施，如围墙、门、栅栏、消防等其他设施。应按照项目实际情况来分析，考核必须的建筑物和其他土建设施种类和数量。非生产用房或设施也是保证生产进行必不可少的，但初期的设施应根据最低限度的基本需要作出规划。所有土建工程都应审查其必要性、规模和建筑标准是否恰当，初选的建筑材料的质量和工艺水平是否合适等。土建工程设计方案确定以后，就可以编制或审核“土建工程投资估算表”。

一、土建工程

表5—3土建工程投资估算表单位：万元序号名称内容及结构建筑面积（平方米）单位造价建设投资1办公用房框架结构2生活用房框架结构3××车间框架结构4××车间杠架结构5仓库排架结构6水塔构筑物及附属设备7道路水泥路8硬化场地水泥9围墙金属透明墙10绿化树、花、草11土地……n合计

上海种养加项目土建工程投资估算表

序号工程名称建设性质（新建/改建）内容与结构建设面积（平方米）单位造价（元/平方米）投资额（万元）1种植基地

100亩351.1土地平整

3500元/亩352紫苏鸡养殖场新建

500

166.52.1鸡舍

砖混30075037.52.2孵化车间新建砖混1500800242.3饲料加工车间新建砖混

7001053辅助生产车间新建

100

423.1水处理车间

砖混10060063.2动力车间新建砖混50060063.3锅炉房新建砖混

600304库房新建

1000

2554.1冷库

砖混2000700704.2原材料库新建砖3成品库新建砖混200500754.4车库新建砖混5000500105实验办公楼新建框架3006003006职工食堂新建砖混6000500107职工宿舍楼新建框架4000m6003608道路新建水泥2000200809绿化新建

20亩1002010征用土地

100亩20万元/亩40011其他建设

400

50020合计新建1688.5

１．土建工程设计原则。建筑物的平面布置和楼层高度要适应工艺和设备的需要，水、暖、电、卫等管道线路要随建筑物分布，要正确选择厂房建筑的层数和层高，按工艺合理布置设备，按车间设备的平面布置确定管网和工作空间的安排，在适用的原则下减少建筑物的体积和面积。按照适用、经济的原则，选用建筑结构方案。工业和民用建筑结构，主要以砖木混合结构（砖墙、柱、木屋架）、砖混结构（砖墙、钢筋混凝土结构楼板和屋盖）、钢筋混凝土结构、预应力钢筋混凝土结构等，要合理地选用建筑结构方案。合理是指按照适用经济的原则，根据生产工艺和设备的需要、厂房的大小和当地的具体条件合理选用。

２．建筑标准。建筑标准是国家根据当时经济发展的生产水平和人民生活水平，对土木建筑工程所规定的一些标准。如住宅建筑规定有平均每户建筑面积，户室比，楼层高度等；对集体宿舍规定有平均每人建筑面积，平面系数，层高等，对学校、医院、食堂等各种民用建筑标准也有规定。对工业建设的各种专业性土建工程，专业主管部门也规定有关建筑标准，如公路、铁路建设规定有等级、载重、宽度等。如某水电站的工程规模属大型工程，按水电建筑标准（SDJ12—78）的规定，工程标准为一等，主要建筑物属一级，即一等一级，引水工程和厂房采用一等二级，各等级的工程有具体规定。技术评估时，要判别项目适应的建筑标准。如果项目采用的标准过高，会造成不必要的浪费；标准确定得过低，不安全，甚至降低使用质量。例如，北京地区的一般工程，对地震的设防规定按８度（设计烈度），如果按９度设防，高于规定抗震标准，就会造成浪费；按７度甚至６度设防，就会不安全，造成生命财产损失，这一损失会远远超过由于降低标准而带来的“节约”。二、土建工程设计方案

项目总平面布置方案表现为项目总平面图，或简称项目总图，它是按一定比例尺绘制而成，应表明：各种建筑物、构筑物和土建工程的大小和位置；各种主要设备和装置的布置；场内的铁路、公路及其他运输设施的布置，与场外路网和运输设施的连接点；场内水、电、煤气、排水、电话等管线的布置，与场外管线的连接点；不将来发展预留扩建区等。由于是按比例绘制的，总图不仅表明了布置情况，而且显示了大小尺寸，还用标高尺寸显示空间位置。

总图的经济合理性，需用一系列技术经济指标来反映和比较。总图的比较，有同一项目的几个不同总图方案的比较选优，也有相同性质、相同规模不同项目之间的比较，特别与已建成投产的同类型项目相比较，更有现实意义。总图的技术经济指标主要有土地利用系数、建筑系数、绿化系数、占地面积分析以及土石方量等。不同性质项目，技术经济指标也会有调整。三、项目的总体布置（一）项目总平面图

1．总体协调合理。一般大中型生产项目有生产区和生活区。生产区有主要生产部门和辅助生产部门。就生产流程看，涉及原料和燃料的供应、运输、储存；产品的加工储存和运输；能源、动力及水、气、热的生产和供应；生产过程中投入或产出的有害物质，以及三废的处理、运输、储存设施，噪音的控制设施等等，都要妥善安排。要考虑所有设备、建筑物、构筑物、设施建成前后，外部因素对其影响，以及它们对外部环境的反馈作用，同时要注意项目规划服从城市总规划。这些因素错综复杂，互相交错、互相渗透、互相制约。在总体布置上对生产环节、办公设施及生活服务设施妥善安排，通盘考虑，作到紧凑、合理、协调，运转灵活，经济适用。

2．服从工艺流程走向。总生产工艺流程的走向是项目生产的主脉。原材料、初级产品、中间产品、最终产品、副产品和排放物在工厂内的位置、能源、动力以及其他公用设施的安排，都要从属于总工艺流程。相邻各生产单元之间在空间上要保持合理的相互位置和距离，按工艺流程的顺序来排列、避免交叉或逆向布置；既不可间距过小，造成拥挤不便，又不可间距过大增加占地面积和传送、运输距离，从而增加投资和成本。评估中要对照工艺流程图审查项目的总体布置方案，是否形成正常的生产秩序，保证产品的产量和质量。

（二）项目总体布置的原则

3．物流流向合理，输送距离最短。在符合安全要求的条件下，要求厂内物流的流向、管线的走向和运输路线合理，距离最短。要避免交叉运输和对流往返传输。要保证大宗原料、燃料及物品的到货和储放不受干扰和生产过程中物料周转迅速、畅通，并保证产品和副产品的顺利输出。动力设施要靠近用户或负荷中心，尽量采用多管、多线、共架、共沟，堆场、仓库做到堆储合一，减少中间环节。

4．主体布置。在满足生产、工艺、安全要求和使用便利的前提下，项目的建筑物、构筑物或设施发展并尽量规整，以减少占地，缩短传输管线距离，提高土地利用率。我国人多地少，土地资源紧张，尤其在人口密集地区和城市兴建工业项目，这条原则具有重要意义。

5．适当预留。适当空间预留是未来合理发展、扩大规模或产品改型的余地，以适应未来市场变化的要求。工业项目要有近期计划，也要有远景规划，厂区布置规划要体现远景目标和战略安排四、项目生产单元及设施的空间布置

这种设施布置是与工艺对象专业化的生产组织方式相对应的。当产品品种较多，每一种产品的生产量都不是很大，只能继续生产时，通常采用工艺对象专业化的生产组织方式，而工艺对象专业化布置则能实现这一战略。在这种布置方式下，设备是按照其所具有的功能来布置的。例如，机械制造厂将车床、铣床、钻床等设备分别放置。这种布置方法对产品的适应性较高，设备的利用率也较高，但产品的物流比较复杂，无序，在制品库存量也较高，从而整个生产周期较长。因此，这种布置下的一个主要课题是：如何设置各个不同的经济活动单元，使本来无序的物流稍加有序。

（一）工艺对象专业化布置项目示范园总平面规划图园区布局效果图

这种布置使产品对象专业化的生产组织方式得已实现。在这种布置下，设备是按照某一种或某几种（但这几种产品的加工路线基本类似）产品的加工路线或加工顺序顺次排列的，所以常称为生产线。但生产线并不一定是一条直线，它可以采取L型、O型、S型、U型等多种开关或这几种开关的组合。在多层厂房的情况下（例如：小型产品、精密仪器、电子产品、鞋厂等），在场地越来越高的情况下，这样的多层厂房会越来越多。如电视机厂、缝纫机厂的厂房等。在产品对象专业化布置中，工艺对象专业化布置下的主要问题——每个单元分别设置在哪里，几乎不成为问题，因为只能按照加工顺序来排列。在这种布置下的主要课题是：如何使每一单元的操作时间都大致相等。否则，整个生产线的产出速度只能是费时最多的单元的产出速度。此即生产线平衡问题。

（二）产品对象专业化布置

（三）混合布置

混合布置指上述两种布置类型是混合。实际上这种布置是最常见的，因为在许多企业，产品有一定的指，但不足以大到形成单一的生产线；但系列产品常常有加工类似性，又有可能使单件生产下完全“无序”的设施布置在某种程度上“有序”，因此采取前两种布置方式的结合。混合布置有多种形式，例如：零部件生产采取工艺对象专业化布置，装配车间采取产品对象专业化布置等等。在第四章讲过的FMS（柔性生产系统），也可看作是一种混合布置。

（四）固定布置

从图5—4可以看出，这种布置是将要加工的对象固定在一个位置，人带着工具，设备向其移动，并在该处工作。这种布置方法比较特殊，通常只限于体积和重量都非常大、不易移动的产品，且通常只能以单件或极小批量生产的产品，如船舶、机车、重型机床、发电机组等等。这种布置通常是没有其它选择余地的，因此即使搬运工具和设备费时费力，最优先考虑的重点仍然是不移动、或最小限度移动加工对象。

图5—4固定布置图

材料制造对象完成品

工具、设备

人制造场所

施工组织总设计是对工程从施工准备（水通、电通、运输道路通和场地平整等“三通一平”）开始，经过工程施工设备安装到试车投产的整个施工过程的规划与组织安排，基本内容有四部分，即施工方案、施工进度计划、建设资源供应计划、施工总平面图。技术评估要对施工组织总设计进行分析和论证，目的是要把工程建设摆在切实可行的基础上，保证建设项目按期、保质、保量的完成，多快好省地实施项目建设

（一）施工方案分析

施工方案分析是指对主要单项工程、公用设施配套工程的施工方法和工程量的估算。在施工方法分析中，要重点分析影响施工进度和工程质量的着急工程部位的施工方法。例如，混凝土工程，是采用预制装配还是现浇，如果是现浇，混凝土运输、砂石材料运输如何解决，模板如何架设，钢筋架构作安装等。在明确全部单项工程施工方法的基础上，编制整个项目的施工方案。影响项目施工方法的因素很多，如地质遇到意外情况，直接影响地基和基础工程施工；遇到风、雨、冰冻等天气，也会影响工程进度和质量。所以，在分析施工方案时对不利条件要打足，施工方法和技术措施要切实可靠和有效。

五、施工组织总设计

投资项目的单项工程很多，每一个单项工程内的分部分项工程也很多，何者先施工，何者后施工，它们的顺序如何安排？在施工顺序的基础上安排日历时间，就成为施工进度计划了。施工顺序安排一般有下列原则：

１．施工准备在前，正式工程在后。施工准备是为正式施工创造条件的，如施工用的水、电、道路、拆迁、场地平整、临时工棚、进料等。

２．地下工程在前，地上工程在后。地下工程有地下室、地下管道线路的埋设、地基和基础等，应避免返工，避免地上、地下工程的互相干扰。

３．主体工程在前，装修工程在后；建筑工程在前，设备安装工程在后。４．生产车间单项工程，按工艺程序排列，先行工艺在前，后继工艺在后，以便能提前投入使用，建成一个，投入使用一个。５．电路、给水工程，先场外后场内，先上游后下游，管道线路接通便能发挥作用。排水管道则是先下游后上游，以便建成一段就能使用一段。由上述一般顺序可以看出，工序的排列要遵循技术过程的自然规律，在互不干扰和妨碍的条件下，实行平行作业和立体交叉作业，在保证工程质量条件下缩短工期，使建成的单项工程及时或提前发挥使用。（二）施工顺序分析

工序从开始作业到完成为止，这一段施工操作时间是工序延续时间。延续时间长短决定于工程量和施工能力，施工能力由施工机械的能力和配备操作的人数确定。设混凝土大坝工程量20万立方米，混凝土搅拌站和混凝土的运输能力每１工日为1000立方米，则混凝土浇捣的延续时间为200天。我国各地区气候条件的不同。每１月约有25个工作日，每１年约300个工作日，上述混凝土大坝的施工延续时间为８个月。项目的实施进度计划常用有两种形式表现。一种是横道图（如图5—5所示），另一