第3章-系统规划

第3章信息系统规划

本章教学目标通过本章的学习，在相关案例引导下了解系统规划概念、目标、任务和作用，了解系统规划的指导性理论模型，了解系统规划的内容和步骤，熟悉系统规划的典型方法和工作步骤，了解业务流程重组的概念与实施流程，了解系统初步调查与系统规划的可行性研究的概念、目标和内容，熟悉系统规划报告和系统的可行性研究报告等项目文档编写要求，能编写“利用普及型工具软件（例如Excel）建立一个简单的管理系统的可行性研究报告”。实践项目：ERP系统规划推介工具：MySQL、Access、Excel技能训练——技术可行性修炼：（1）利用MySQL和Access建立“MIS知识卡”产品结构数据库；（2）以金蝶KIS系统为原型，利用Excel建立团队核心业务帐套——MIS知识卡的采购、生产、库存、销售等主要业务单据。3.1概述

【本节知识点指引】3.1.1系统规划概念、目标、任务和作用3.1.2系统规划的指导性理论模型3.1.3系统规划的内容3.1.4系统规划的步骤【课堂组织】

教师引导学生看书，要求学生归纳“基本观点”，提炼出相关问题解答要点中的关键词。【师生互动】以MIS项目团队开发MIS知识卡管理系统为例，讨论“系统规划的基本任务、内容、步骤”等理论知识及其在实践中的指导意义。概念：系统规划是生命周期的第一阶段，是信息系统实践环节的主要问题，根据组织的战略目标和用户提出的需求，从用户现状出发，经过调查，对所要开发的信息系统的技术方案、实施过程、阶段划分、开发组织和人力资源、投资规模、资金来源及工作进度，用系统的、科学的、发展的观点进行全面部署和计划。

创造性分析批判性分析3.1.1系统规划概念、目标、任务和作用

目标：根据组织的目标与战略制定出组织中业务流程改革与创新、明确系统整个生命周期内的发展方向、系统规模和开发计划任务：

确定信息系统发展战略

确定信息系统总体方案，安排项目计划

制定系统建设资源分配计划3.1.1系统规划概念、目标、任务和作用

作用：

信息系统开发的前提条件系统开发的纲领系统开发成功的保证系统验收评价的标准充分利用信息资源的依据

3.1.1系统规划概念、目标、任务和作用

7MIS规划与实现过程示意图

3.1.2系统规划的指导性理论模型

诺兰模型（1973查德.诺兰总结1980）西诺特模型米切模型诺兰模型阶段：

初始阶段信息系统普及阶段系统控制阶段系统整合阶段系统验收数据处理阶段成熟阶段充3.1.2系统规划的指导性理论模型

内容：

信息系统总目标、子目标与信息系统架构现有资源分析预测未来信息技术的发展子计划信息系统计划的更新3.1.3系统规划的内容

步骤：

规划准备收集有关信息进行战略分析定义约束条件明确战略目标提出未来蓝图

选择开发方案

编制实施进度

规划文档化

领导审批3.1.4系统规划的步骤

3.2系统规划方法【本节知识点指引】3.2.1关键成功因素法——CSF方法3.2.2战略目标集转化法——SST方法3.2.3企业系统规划法——BSP方法3.2.4系统规划综合方法——CSB方法【课堂组织】

教师引导学生看书，要求学生归纳“基本观点”，提炼出相关问题解答要点中的关键词。【师生互动】以MIS项目团队开发MIS知识卡管理系统为例，讨论“关键成功因素法”、“战略目标集转化法”、“企业系统规划法”、“系统规划综合方法”等方法可取的思想及其在实践中的运用。133.2.1

关键成功因素法关键成功因素（CSF，CriticalSuccessFactors）就是指使组织能够达到目标的关键因素。关键成功因素法就是通过分析，找出影响企业成功的关键因素，然后再围绕这些关键因素来确定系统的需求，并进行规划。识别关键成功因素所用的工具是树枝因果图。如下图所示，某企业有一个目标，是提高产品竞争力，可以用树枝图画出影响它的各种因素，以及影响这些因素的子因素。14影响某企业产品竞争力的各种因素及子因素15如何评价这些因素中哪些是关键成功因素，不同的企业是不同的。对于一个习惯于高层人员个人决策的企业，主要由高层人员个人在此图中选择。对于习惯于群体决策的企业，可以用“德尔斐”法（“背对背群体决策”方法）或其它方法把不同人设想的关键因素综合起来。3.2.1

关键成功因素法16企业目标目标识别CSF识别性能指标识别数据字典定义（文件）3.2.1

关键成功因素法17不同行业的不同关键成功因素举例组织类型关键成功因素工程设计公司满足所有工程要求标准的设计银行低事务处理成本，24小时顾客账户存取冰淇淋制造商在商店货架上保持新鲜的产品，创新的风味廉价零售连锁店充足的存货，优良的供应商运输公司准时的货物发送，精确的货物跟踪3.2.1

关键成功因素法18关键成功因素的来源：行业的特殊结构竞争策略与行业地位地理位置环境因素暂时性因素3.2.1

关键成功因素法19战略目标集转化法（SST

,

StrategySetTransformation）系WilliamKing于1978年提出。把组织的总战略看成一个“信息集合”，包括使命、目标、战略以及其他战略变量（管理复杂性，对计算机应用的经验，改革的习惯等）,并把这种组织的战略目标集转换为管理信息系统的战略目标。3.2.2战略目标集转化法

SST

20SST法的步骤1、识别组织的战略集先考察一下该组织是否有成文的战略式长期计划，如果没有，就要去构造这种战略集合。可以采用以下步骤：①描绘出组织各类人员结构，如卖主、经理、雇员、供应商、顾客、贷款人、政府代理人、地区社团及竞争者等；②识别每类人员的目标；③对于每类人员识别其使命及战略。2、将组织战略集转化成MIS战略集3.2.2战略目标集转化法

SST

21===战略目标集转化法示意图===由上图我们可以看出：组织的目标是由不同群体引出的。例如：组织目标01由股票持有者S、债权人Cr以及管理者M引出；组织战略S1由目标01和06引出依次类推。这样就可以列出MIS的目标、约束以及设计战略。223.2.3业务系统规划法BSP

业务系统规划（BSP，BusinessSystemsPlanning）IBM公司70年代初将BSP作为用于内部系统开发的一种方法。主要基于用信息支持企业运行的思想，自上而下识别系统目标、识别企业过程、识别数据，然后再自下而上设计系统以支持目标。BSP方法就是把企业目标转化为信息系统战略的全过程。23BSP方法24BSP法的基本步骤准备工作成立由最高领导牵头的委员会，下设一个规划研究组，并提出工作计划。调研规划组成员通过查阅资料，深入各级管理层，了解企业有关决策过程、组织职能和部门的主要活动和存在的主要问题。

定义业务过程（又称企业过程或管理功能组）定义业务过程是BSP法的核心（业务过程的概念稍后解释）。业务过程重组在业务过程定义的基础上，找出哪些过程是正确的，哪些过程是低效的，需要在信息技术支持下进行优化处理，还有哪些过程不适合计算机信息处理的特点，应当取消。25定义数据类数据类是指支持业务过程所必需的逻辑上相关的数据。对数据进行分类是按业务过程进行的，即分别从各项业务过程的角度将与该业务过程有关的输入数据和输出数据按逻辑相关性整理出来，归纳成数据类。定义信息系统总体结构目的是刻画未来信息系统的框架和相应的数据类，因此其主要工作是划分子系统。具体实现可利用U／C矩阵（有关内容另行阐述）。确定总体结构中的优先顺序即对MIS总体结构中的子系统按先后顺序排出开发计划。完成BSP研究报告，提出建议书和开发计划26整个企业的决策和管理活动由许多过程组成。按照企业过程（业务过程）所建造的信息系统，在企业组织变化时可以不必改变，或者说信息系统相对独立于组织。企业过程（业务过程）指的是企业管理中必要且逻辑上相关的、为了完成某种管理功能的一组决策和活动的集合。例如：产品预测、材料库存控制等业务处理活动或决策活动。业务过程的概念27关于U/C矩阵BSP方法将过程和数据类两者作为定义企业信息系统总体结构的基础，具体做法是利用过程／数据矩阵（也称U／C矩阵）来表达两者之间的关系。矩阵中的行表示数据类，列表示过程，并以字母U（Use）和C（Create）来表示过程对数据类的使用和产生。请看下表。28

数据类客户订货产品加工路线材料表成本零件规格原材料库存成品库存职工销售区域财务计划设备负荷材料供应工作令功能

经营计划

U

UC

财务规划

U

U

UU

产品预测U

U

U

U

产品设计开发U

C

U

C

产品工艺

U

C

UU

库存控制

CC

UU调度

U

U

C生产能力计划

U

CU

材料需求

U

U

C

作业流程

C

UUU销售区域管理CUU

销售UUU

C

订货服务UCU

发运

UU

U

会计U

U

U

成本会计

U

C

人员计划

C

人员招聘考核U29上表是由企业内各项管理功能组和数据类之间的关系形成的U／C矩阵，表中用功能与数据类交叉点上的符号C表示这类数据由相应功能产生，用交叉点上的符号U表示这类功能使用相应的数据类。例如，经营计划功能需要使用有关财务和成本数据，则在这些数据下面的经营计划一行上画一个U，最后产生的是计划数据，则画上C；销售功能需要使用有关产品、客户和订货方面的数据，则画以U，而销售区域数据产生于销售功能，因而画以C。30接着是对上表作重新排列，即对其“功能”这一列，把功能按功能组排列；每一功能组内按功能发生的先后次序排列。然后调换数据类的横向位置，使得矩阵中C最靠近对角线，参见下表。31数据类计划财务产品零件规格材料表原材料库存成品库存工作令设备负荷材料供应加工路线客户销售区域订货成本职工功能经营计划经营计划CU

U

财务规划UU

UU技术准备产品预测U

U

UU

产品设计开发

CCU

U

产品工艺

UUCU

生产制造库存控制

CCU

U

调度

U

CU

生产能力计划

CUU

材料需求

U

U

C

作业流程

UUUC

销售销售区域管理

U

C

U

销售

U

UCU

订货服务

U

U

C

发运

U

U

U

财会会计

U

U

成本会计

UC

人事人员计划

C人员招聘考核

U32上图框外的U说明了子系统之间的数据流向。按照这种划分，整个系统被划分为经营计划、技术准备、生产制造、销售、财会和人事等六个子系统。33上述三种方法之比较关键成功因素法（CSF），能抓住主要矛盾，使目标的识别突出重点；战略目标集转化法（SST），从各种人的要求的角度识别管理目标，比较全面；业务系统规划法（BSP），通过定义业务流程引出系统目标，可以定义出新的系统以支持业务流程，即把企业目标转化为系统的目标。上述三种方法结合起来使用，叫CSB方法。它首先用CSF方法确定企业目标，然后用SST方法补充完善企业目标，并将这些目标转化为管理信息系统目标，最后用BSP方法校核两个目标，并确定管理信息系统的结构。但这也使整个方法过于复杂，灵活性降低。34管理信息系统规划书内容企业远景与战略MIS对企业远景和战略的支持现存的信息系统打算建立的信息系统MIS应急计划MIS预算MIS开发时间计划3.3业务流程重组【本节知识点指引】3.3.1

业务流程重组的概念3.3.2

业务流程重组的实施3.3.3基于业务流程重组的系统规划【课堂组织】

教师引导学生看书，要求学生归纳“基本观点”，提炼出相关问题解答要点中的关键词。【师生互动】以MIS项目团队开发MIS知识卡管理系统为例，讨论“基于业务流程重组的MIS知识卡的新采购管理流程、新生产管理流程、新销售管理流程、新库存管理流程——云存储”等系统规划步骤。3.4初步调查与系统规划的可行性研究【本节知识点指引】3.4.1初步调查3.4.2系统规划的可行性研究【课堂组织】

教师引导学生看书，要求学生归纳“基本观点”，提炼出相关问题解答要点中的关键词。【师生互动】以MIS项目团队开发MIS知识卡管理系统为例，讨论“系统初步调查的目标、原则和内容”、“技术可行性、经济可行性、管理可行性”等理论知识及其在实践中的指导意义。3.4.1

系统调查系统调查是进行系统规划时必不可少的一项内容，调查的结果在后续的业务流程重组、系统分析中也不可缺少。所以系统调查是一项十分重要的工作。系统调查可分为初步调查，详细调查。3.4.1系统调查原则3.4.2系统的初步调查3.4.3系统详细调查3.4.1系统调查原则1．自顶向下全面展开2．先弄清各个组织存在的道理再分析有无改进的可能性3．工程化的工作方式4、全面铺开和重点调查结合5．主动沟通及亲和友善的工作方式3.4.1系统的初步调查系统初步调查的主要内容(1)用户需求调查(2)现有企业的运行状况(3)管理方式(4)现有信息系统运行状况(5)调查新系统的基本要求(6)调查与新系统有关的资源(7)条件、假定、限制的调查

信息收集的方法：(1)查阅书面资料

(2)实地观察

(3)面谈附件一：某企业访谈提纲（供初步调查用）P58(4)发放调查表(5)业务专题报告3.4.1系统的初步调查

总体规划的后期，要对项目的可行性进行研究。事实上，可行性研究是任何一项大型工程正式投入之前必须进行的一项工作。这对于保证资源的合理使用、避免浪费是十分必要的，也是项目一旦开始后能顺利进行的必要保证。

“可行性”是指在当前情况下，企业研制这个信息系统是否有必要，是否具备必要的条件。可行性分析的任务是根据确定的问题，通过分析新系统需要的信息技术、可能发生的投资与费用、产生的效益，确定将要开发的管理信息系统成功的可能性。可行性的含义不仅包括可能性，还包括必要性、合理性。3.4.2可行性研究内容：1、技术可行性技术可行性：（1）根据现行的技术条件，能否达到所提出的要求；（2）所需要的物理资源是否具备，能否得到。技术条件包括：（1）硬件（2）系统软件（3）应用软件（4）技术人员2、经济上的可行性（1）资金可得性（2）经济合理性3、社会可行性社会可行性是指所建立的信息系统能否在该企业实现，在当前操作环境下能否很好地运行，即组织内外是否具备接受和使用新系统的条件。案例一：某信息系统建设可行性分析3.4.2可行性研究（1）引言系统名称：XXX管理信息系统系统目标：系统功能：项目来源：（2）系统建设的背景、必要性和意义报告要用较大的篇幅说明总体规划调查、汇总的全过程，要使人信服调查是真实的，汇总是有根据的，规划是可信的。（3）拟建系统的候选方案这部分提出计算机的逻辑配置方案，可以提出一个主要方案及几个辅助方案。（4）可行性论证从技术、经济、社会三方面对规划进行论证。（5）几个方案的比较若结论认为是可行的，则给出系统开发的计划，包括各阶段人力、资金、设备的需求，用甘特图表示开发进度。3.4.2可行性研究

3.6BSP方法举例举例——教学管理信息系统的规划第一步：定义系统目标利用计算机来管理日常教学中的各项工作第二步教学管理组织机构图教务处教务科科长学籍管理业务人员排课管理业务人员教室管理业务人员数据系教学管理办公室物理系教学管理办公室化学系教学管理办公室哲学系教学管理办公室管理学