文献信息检索基础

文献信息检索教程李立威2010年8月24日为什么要学文献检索？“……我现在都不知道该找什么材料完成毕业论文！”“……在下笔写论文之前我需要查找和阅读更多的材料。”But…Myexperience!几个重要问题！我该研究什么？我要阅读读哪些材料？我从哪里才能找到更多的材料？别人都在研究什么？还有空白的研究留给我吗？我如何知道这项研究以前又没有人做？我该如何检索需要的文献呃…太复杂了吧学不好文献检索就写不好论文写不好论文就不能毕业毕不了业就找不到工作找不到工作就挣不到钱挣不到钱……SO…一定要学好文献检索文献检索有啥用1．掌握有效信息，避免重复劳动，有助科研工作。2．提高信息素质，培养创新能力，促进创新人才的培养3）提供科学方法，协助管理决策者做出正确的决策。4）为学习和生活提供便利、迅速解决疑难问题的方法文献检索的意义1.掌握有效信息，避免科研重复科研工作具有继承和创造两重性，要求科研人员在探索未知或从事研究工作之前，尽可能地占有与之相关的信息，信息检索是科学研究必不可少的前期工作。从课题立项，到科研成果鉴定，整个科研过程，都需要进行信息检索，以判定科研成果的先进性、科学性和实用性。信息检索在整个科研过程都占有重要的位置，信息检索贯穿了科研工作的始终，是科研工作的重要组成部分。信息素质是21世纪人才素质结构的基本构成之一，是适应信息社会的必备技能，是进入信息社会的通行证，对提高在信息社会中的生存能力有重要意义。在知识经济时代，人才必须适应信息化的社会环境，熟悉并掌握获取各种现代化信息资源的方式，具有发掘、获取所需信息的能力。信息素质的具体内涵包括敏锐的信息意识；信息需求的能动性；有关信息源的知识；信息处理能力；信息检索，包括对信息的理解与评价等内容。

90年代以后，对信息素质概念的认识和研究进一步深入。1998年，全美图书馆协会和美国教育传播与技术协会专门制定了评价学生信息素质的九大标准：（1）高效地获取信息；（2）正确地评价信息；（3）创造性地使用信息；（4）探求与个人兴趣相关的信息；（5）对信息进行创造性表达；（6）力争在信息查询和知识创新中做得最好；（7）认识信息对民主化社会的重要性；（8）履行与信息和信息技术相关的行为规范；（9）积极探求和创建信息。

自学能力——提高人的素质最基本的能力

阅读、收集、处理各种信息能力熟练使用检索工具检索各种信息资料分析利用各种信息

3.掌握可靠信息，进行科学决策一个国家,机构,或企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，首先要科学决策。科技与经济发展的管理决策，同样离不开信息，任何个人，企业，乃至国家，要想在竞争中立足，都必须掌握足够可靠的信息，并利用它进行科学决策，才能在竞争中取胜。

夏礼吾能言之，杞不足征也；殷礼吾能言之，宋不足征也；文献不足故也。足，则吾能征之矣。————《论语．八佾》文，典籍也，献，贤也。——《四书章句集注》凡经、史、会要、百家传记藏书，信而有证者，谓之文；凡臣僚之奏疏、诸儒之评论、名流之燕谈、稗官之记录等，一语一言，可以订典故之得失，正史传之非者，为之献。————《文献通考．序》1.1.1文献的概念记录有关知识的一切载体记录知识载体文献三要素构成文献的手段文献内容文献形态秦皇岛职业技术学院图书馆LibraryofQin

HuangdaoInstituteofTechnology这块黑板已经被送到西宁博物馆珍藏珍贵文献生物及具有自动控制系统的机器，通过感觉器官和相应的设备与外界交换的一切内容。1.1.2信息的概念普遍性传递性寄载性时效性共享性信息无处不在，它普遍存在于自然界、生物界和人类社会中。人们正是通过接收来自自然界、生物界和人类社会的不同信息来区别各种事物，从而认识世界和改造世界的。ClaudeElwoodShannon，1916-2001

控制论创始人维纳说“信息不是物质”，哲学家说信息与物质的关系是大问题。这些观点妨碍信息论进入物理、化学、生物、社会等这些物质科学领地。某些唯物论者曾经为信息论扣上了“唯心论、伪科学”的帽子。信息论在科学版图和哲学版图中究竟如何定位在今天并没有很好地解决。

20世纪中期随着原子弹（核能）的出现，物理学成为最荣耀的科学学科。在随后的50年里晶体管、人造卫星、集成电路、电脑的飞跃发展无不与物理学知识的应用有关。但是我们也惊奇第发现这些新技术都是为提高信息的处理能力服务。光荣的物理学忙了半个世纪，终于发现自己仅是给信息科学当仆人。这是物理学的喜剧还是悲剧？信息、知识、情报、文献知识：知识是人类社会实践经验的总结，是人类在认识和改造世界的社会实践中获得的对事物本身的认识。是人的主观世界对客观世界的概括和如实反映，是人的大脑通过思维对客观事物本质与规律的认识和掌握，是对信息的认识、理解和升华，是系统化、精炼化的信息。知识来源于：人自身的实践探索和经验前人或别人的经验“如果说我看得比别人更远些，那是因为我站在巨人的肩膀上”2．情报(Information)

情报与信息在英文中为同一个词，但信息的外延比情报广，信息包括情报。

情报就是人们在一定时间内为一定目的而传递、收集的有使用价值的知识或信息，或者说是传递中的有用的知识或信息。

知识性、传递性、效用性是情报的基本属性。拉登藏身何处商场打折信息≠敌情情报经济情报科学情报技术情报军事情报政治情报

3．信息、知识、文献和情报的关系归纳为：信息是事物运动的状态和方式及其反映；知识是人类通过信息对自然界、人类社会以及思维方式与运动规律的认识，是人的大脑通过思维重新组合的系统化的信息；情报是对用户有用的知识信息；文献是记录有知识的载体，也是信息和情报的载体。信息知识情报文献1.2信息资源的分类信息资源现实的信息资源潜在的信息资源网络信息资源实物信息资源文献信息资源体载信息资源现实的信息资源体载信息资源口语信息资源体语信息资源实物信息资源天然实物信息资源人工实物信息资源文献信息资源以文献为载体的信息资源网络信息资源目前最常使用的信息资源1.2信息资源的分类1.2.2文献信息资源文献信息资源是指以文献为载体的信息资源，随着现代信息技术的发展，文献信息资源从载体、加工到内容形式都发生了很大的变化，这些可以从文献信息的各种分类形式上得到体现。文献信息资源类型可按文献的载体形态、出版类型和内容加工层次和获取方式进行划分。印刷型缩微型声像资料电子出版物网络出版物按载体形式划分

1)印刷型以纸张为载体，以手书、石印、油印、胶印、铅印、影印等为手段来记录知识、信息；这是传统文献的基本形式，也是目前文献的主要形式。其优点是：读取方便，流传广泛，不受时空限制。其缺点是：存贮信息密度低，占据空间大，笨重。2)缩微型以感光材料为载体，以缩微照像为手段来记录知识、信息的文献，也称缩微复制品。包括缩微胶卷、缩微胶片、缩微卡片等。其优点是：信息存贮密度高，文献体积小，可节省90%以上的存贮空间，便于收藏、保存和传递，能安全存贮珍贵资源，方便管理，比印刷型文献经济实惠，在某种程度上能弥补印刷型文献的不足。其缺点是：阅读必须借助于缩微阅读机或其他辅助设备，不便携带，保存条件要求严格，难以普及。鉴于其优、缺点，目前缩微技术多用于档案的保存、古籍的保护等。

4)电子型

通过编码和程序设计，把文字、资源转换成数字语言和机器语言，以磁性材料为存贮介质，以打字、穿孔或光学扫描等为记录手段，输入计算机，存贮在磁盘、磁带、光盘上，阅读时再由计算机将其内容按要求输出的文献。电子型文献近年来有了新的发展。其优点：信息存贮量大，查找文献快速方便；其不足：须借助相应设备阅读，投入较大。4)声像型

又称视听型。以磁性材料或感光材料为存贮介质，借助特殊的机械设备，直接记录声音和图像，并通过视听设备存贮与播放信息知识的文献形式，如电影、唱片、录音带、录像带DVD、VCD、CD等。依感官接受功能划分，视听型文献又可分为视觉资源、听觉资源和视听合一的多媒体资源三种类型。其优点：声情并茂，形象逼真，直观性强，动静交替，易于接受，在其传递信息知识方面有着其他文献不可替代的优势。其缺点：必须借助一定的设备才能使用。5)网络型主要是指互联网上所有机读文献，从本质上而言，仍属于电子型，但因其必须经过通信网络进行传输的特点，故而单列一类。其优点是：无所不包，数量巨大，查找方便，共享程度高。其缺点是：必须依赖于相应的设备和通信线路，内容庞杂、无序、良莠不齐。

图书期刊报纸按出版类型形式划分科技报告会议文献专利文献学位论文标准文献政府出版物产品样本档案文献图书（第5章）连续出版物（第6章）特种文献（第7章）1)图书（Books）

定义：对已有的研究成果或生产经验作概括论述.

特点:带有总结性、系统性、成熟性； 出版周期长，信息传递慢； 传授知识，而不是报道最新情报。分类：阅读型如教科书、专著等工具型如字典、百科全书、年鉴、手册图书检索图书常用字段特征：外观特征(书名作者出版社价格、图书编号等)

内容特征(分类、关键词、主题)图书编号：

我国图书编号分三个阶段，各个阶段每一种正式出版的图书的唯一标识代码。

1）1956年起我国出版社凡正式出版的图书的统一号码。

2）1972年实施的10位国际标准图书编号(10位ISBN)3）2007年1月1日起实施13位新版的国际标准图书编号(13位ISBN).这次ISBN升位能够使ISBN在编码结构上有充足的容量满足未来出版量的需求。校验位的计算方法：如上例7-111-05666-是用前9位数字分别对10、9、8、7、6、5、4、3、2乘积之和，对11的模数求余，再用模（11）减去余数而得。例：

ISBN711105666

×10

9876543270+9+8+7+0+25+24+18+12＝173173/11＝15……811－8＝3

因此，该书的校验位是3，ISBN为7-111-05666-3。当所得余数为零时，该书号的校验位是X。13位ISBN号是由13位数字组成，共分5段，各段之间要用一个连字符相连接。第一段，图书商品代码978。第二段，地域号，中国为7，英语地区为1-2。第三段，出版商代号，由国家或地区ISBN中心分配。第四段，出版图书号，由出版商按出版顺序所给。第五段，计算机校验位。如：本书ISBN978-111-7-27182-6校验位的计算方法：如上例978-111-7-27182-是用1分别乘书号前12位中的奇数位，用3分别乘以偶数位（位数从左到右）；将各乘积相加，求出总和；将总和除以10，得出余数；将10减去余数后即为校验位。例：ISBN978711127182

×1

313131313139+21+8+21+1+3+1+6+7+3+8+6=9494÷10=9……410－4=6

因此，该书的校验位是6，ISBN为978-111-7-27182-6。当想减后的数值为10，校验位则为0。计算题计算：978-7-5609-4821-？ISBN978756094821×1

313131313139+21+8+21+5+18+0+27+4+24+2+3=172

172÷10=17……2

10－2=8

因此，该书的校验位是8，ISBN为978-111-7-27182-8。

2)期刊

一般指具有固定题名，定期或不定期出版的连续出版物。期刊上刊载的论文大多数是原始文献，包含有许多新成果、新水平、新动向。所刊载的科学事实、数据、理论、技术方法、构思和猜想，具有重要的参考价值。期刊特点：出版周期短，报道文献速度快，内容新颖、发行及影响面广。出版周期：月刊、周刊、双月刊、季刊和年刊等。期刊等级：国内核心期刊、重要期刊、一般期刊据估计，从期刊上得到的科技情报约占情报来源的65%以上。检索工具：索引、文摘、综述、目录、馆藏检索系统、期刊数据库等。检索字段：刊名、ISSN、篇名、关键词、作者等。3）报纸：是一种出版周期最短，发行量最大的出版物。特点：出版周期最短，发行量最大的出版物。它以刊载各类最新消息为主，具有内容新颖、影响面宽、报道的内容广泛、和人们的生活息息相关，是人们日常生活中最常接触到的信息资源。阅读报纸，是收集最新科技信息的有效途径。缺点：篇幅小，报导内容不具体、不系统、时效性极强、信息量大，造成报纸查找的不方便。4）科技报告

又称研究报告和技术报告。是科学技术工作者围绕某个课题研究所取得的成果的正式报告，或对某个课题研究过程中各阶段进展情况的实际记录。是一种不可多得的获取最新信息的重要文献信息源。特点：反映新技术、新学科较快，内容比较专深、新颖，数据比较可靠，保密性较强。有相当一部分科技报告不公开发行。出版形式：每份单独成册，有专门编号，用以识别报告类型及其主持机构。类型：技术报告、技术备忘录、札记、通报等几种类型。报告因涉及尖端技术或国防问题等，分绝密、秘密、内部限制发行和公开发行几个等级。5）会议文献会议文献指在国内外重要学术会议上发表的论文和报告，此类文献代表某学科领域的最新成果，反映该学科领域的发展趋势。会议文献分为会前文献（论文预印和论文摘要）和会后文献（会议录）。6）专利文献

实行专利制度的国家所出版的专利说明书、专利公报、专利报、专利检索工具以及与专利有关的法律文件，统称为专利文献。它是集技术、经济、法律为一体的重要文献。特点：内容翔实、创造性、实用性强、格式规范、流通面广、易于获得。专利文献对工程技术人员，特别是产品设计人员来说，是一种具有启发性的重要参考资料，可以此借鉴国际先进技术，避免重复劳动。目前全世界大约有150多个国家设立专利机构，70多个国家出版专利文献。7）学位论文

指高等院校或科研机构的研究生为了获得某专业的学士、硕士、博士学位而撰写的、介绍他的研究成果的所撰写的论文文献。特点：探讨的问题往往比较专深，理论性、系统性较强，内容专一，阐述详细，具有一定的独创性，是一种重要的文献信息源。

1984教育部（原国家教委）决定，我国所有研究生的博士、硕士论文，一律交中国科技信息研究收藏,成为国家法定学位收藏单位。

8）标准文献

一种规范性的技术文件。按使用范围分国际标准、区域性标准、国家标准、行业标准和企业标准。带有强制执行的色彩，具有规范行为的功效。9）政府出版物

各国政府部门及其所属的专门机构发表、出版的文件。其内容可分为行政性文件（如法令、法规等）和科技文献（科技报告科普资料）等两大类，其中科技文献约占30%-40%。10）产品样本

产品样本是内外生产厂商或经销商为推销产口而印发的企业出版物，是用来介绍产品的品种、特点、性能、结构、原理、用途和维修方法、价格等。全世界每年出版的产品样本，据不完全统计约有

70-80万种。11）档案文献档案文献是指单位在社会活动和技术活动中所形成的文件、图纸、图片、原始记录等资料.

一般来说，我们更关注于“技术档案”的利用，包括任务书、协议书、技术指标、审批文件、研究计划、方案、大纲、技术措施、调研材料等，这是生产建设和科研活动中用以积累经验，吸取教训和提高质量的重要文献。科技档案具有保密和内部使用的特点，一般不公开。零次文献0一次文献1二次文献2三次文献3白色文献黑色文献灰色文献按获取方式划分按加工层次划分

1）零次文献

也称灰色文献，是近几年最新提出的说法。所谓零次文献，是指非正式出版物或非正式渠道交流的文献。如未解密的政府文件、个人书信、手稿、笔记等等。

2)一次文献也称为：原始文献。凡是著者在科学研究，生产实践中根据科研成果，发明创造撰写的文献，称为一次文献。一次文献是文献的主体，是最基本的情报源，是文献检索的对象。诸如专著、报刊论文、研究报告、会议文献、学位论文、专利说明书、科技档案、技术标准、科技报告等，多属一次文献。只要是原始的著述，无论是何种文献形式或载体类型都统称为一次文献。一次文献具有重要的参考和使用价值。3）二次文献将分散、无序的一次文献，按照一定的原则进行加工、整理、提炼、组织，使之成为便于存贮、检索的系统、有序的文献信息资源，如目录、文摘、索引等检索工具。二次文献具有浓缩型、汇集性、有序性等特点。4）三次文献

它是在利用二次文献的基础上，选用一次文献的内容，进行分析、概括、综合研究和评价而编写出来的文献。它又可分为综述研究类和参考工具类两种类型。前者如动态综述、学科总结、专题述评、进展报告等；后者如年鉴、手册、大全等。

三次文献源于一次、二次文献，又高于一次、二次文献，属于一种再创性文献。三次文献一般来说系统性好，综合性强，内容比较成熟，常常附有大量的参考文献，有时以作为查阅文献的起点。1网络信息资源的特点:（1）数量巨大、形式多样（2）更新迅速、变化频繁（3）内容庞杂、质量不一（4）来源广泛、分散无序2网络信息资源的类型:(1)按表现形式划分(2)按信息交流方式划分(3)按网络传输协议划分1.2.2网络信息资源文献检索：文献的存储与检索(InformationStorageandRetrieval)广义：加工文献使之有序存储，根据用户需求找出目标信息的过程。狭义：根据用户需求找出目标信息的过程.

1.3文献信息检索《辞海》解释：检索是查找所需要的信息。在“检索”的概念中涵盖信息检索与文献信息检索等概念。信息检索是针对整个信息范畴的检索活动，文献信息检索则是针对文献信息范围的检索活动。科学意义上的“文献信息检索”绝不仅仅只包括对文献信息的检索查询活动，还包括文献信息检索系统的建立及检索工具的组织和积累。但就本课程而言，文献信息检索就是根据某一具体课题的需要，通过检索工具的帮助，从众多的文献中，检出与课题有关的或