文献检索-基本概念-

文献检索与阅读课程目的初步掌握文献检索的方法提高文献阅读和综合的能力为开展科学研究奠定基础第一章、信息检索的概念第二章、计算机文献信息检索的技术与方法第三章、中文数据库第四章、国外文摘型数据库第五章、国外全文型数据库第六章、专利文献数据库第七章、学术论文的写作课程内容第一章：信息检索的概念第一节：文献的基本知识1．文献的概念

文献是记录有知识的一切载体。文献的内涵是指有一定的知识内容，有用以保存和记录知识的记录手段，有记录知识的物质载体。它由4个要素组成：所记录的知识记录知识的符号用于记录知识的物质载体记录的方式或手段文献的外延是指不同的知识内容、不同的记录方式和不同的物质载体，可形成不同类型的文献2．文献的功能与作用文献的功能是存储和传播知识信息。文献的作用概括起来有以下3个方面：文献是人类最宝贵的知识宝藏文献是传播、交流知识的主要渠道，是情报信息的重要来源文献是人类学习的工具通过文献可以超越时空的局限，了解历史，探索未来，也可以深入到微观的物质结构和宏观的宇宙空间，真正做到“足不出户而知天下事”3．文献的类型文献大体可分为自然科学文献(科技文献)和社会科学文献。自然科学文献一般是指记录科技活动或知识的文献。社会科学文献是社会科学领域中诸学科各文献的总称。随着科学研究的深入发展，学科之间交叉渗透的现象越来越复杂，因而科技文献与社科史献之间己没有不可逾越的界限。

根据文献的构成要素，文献可按载体形式、出版形式和加工层次分为不同的类型。4．文献的载体类型

(1)印刷型以纸张为载体，以手写或印刷技术为记录手段形成的文献形式。具有用途广、便于阅读、流传和收藏等优点。缺点在于存储密度小、体积庞大、长期保存有困难。

(2)缩微型以感光材料为载休，利用光学技术将文字、图形、影像等信息符号按比例缩小的文献形式。许多报纸、学位论文、科技报告等学术文献常被制成缩微品。缩微品可分为缩微胶卷(microfilm)和缩微平片(microfiche)两大类。其优点是体积小、是纸介质出版物的1/10，存储密度较高，易保存和流通，价格低。缺点是阅读时需要用专门的设备(阅读机或还原机)。(3)声像型(或称视听型)

以磁性材料或感光材料为存储介质，以磁记录或光学技术为记录手段直接记录声音、视频图像，又叫视听材料或直感材料。如唱片、录音带、录像带、科技电影、幻灯片等。具有直观、生动、栩栩如生等优点。缺点是成本较高、不易检索和更新。(4)机读型(或称电子型)

采用计算机等高新技术为记录手段，将信息存储在磁盘、磁带或光盘等载体中，形成多种类型的电子出版物。可采用下载或套录的方法把检中的记录复制到用户的软盘或机器硬盘上。具有存储密度高、存取速度快、寿命长等优点，但必须配置计算机等高档设备才能使用。5．文献的出版类型与识别

文献的出版类型是各类图书馆、资料室等文献信息单位组织、管理和提供文献信息服务的一个依据。科技文献按其出版形式可划分为以下十大类，通称“十大文献信息源”。(1)图书(Book)

在科技人员阅读的文献中，图书占14％-19％，以科技图书为主，可分为阅读型和工具型两种。其版本形式有单卷书、丛书、专著、参考书等。图书具有内容全面、系统、基础理论性强、论点成熟、定型、可靠等优点。但时间性较差，所提供的知识比其它类型文献晚，传递信息的速度较慢。主要依据著录项中的ISBN号、出版社名称、地址、出版年、页数等识别。例：XXX．高分子化学．北京：科学出版社，1979(2)期刊(JournalsorMagazineorPeriodical)

期刊是指定期连续出版、并编有时序号或数序号的出版物，又称杂志，可刊登多位作者的文章，并设置若干栏目，内容新颖广泛。在科技人员阅读的文献中，科技期刊占65％以上，是科技人员主要的信息源。按内容性质分为学术性期刊、通讯性期刊、消息性期刊、综述与述评性期刊、资料性期刊和检索性期刊等。按时间长短分为周刊(weekly)、月刊(monthly)、双月刊(bimonthly)、季刊(quarterly)、年刊(annuals)。

同科技图书比较，期刊具有出版周期短、刊载论文速度快、品种多、数量大、连续性强、内容新颖、发行与影响面广，能及时反映国内外科技水平等特点。因此，它是当前人类传递科技信息、交流学术思想的一种最简单最基本的手段。

主要依据著录项中的ISSN号；刊名(或缩写)：年、卷、期号；页码等识别。

例：XXX，[题目],高分子学报，2001，19(9)：929-930(3)会议文献(ConferenceDocument／ConferencePaper)

会议文献是指各种会议上发表的文献。按出版时间的先后可分为：会前文献（如会议论文预印本、会议论文摘要和会议通知等）会间文献（如开幕词、讲演词、闭幕词和讨论记录）会后文献（如会议录、会议论文集、会议论文汇编等）按会议规模可分为国际性会议、全国性会议、地区性会议/基层会议。

主要依据著录项中的会议名称、时间、地址、会议录出版单位及其地址、出版年份、会议录提供单位及其地址、页码等识别

例：XXX．[题目]，第X届全国高分子化学学术会议论文集，天津：6月7日-11日,1997:25-26(4)专利文献(PatentDocument)

专利文献是指在专利形成过程中产生的一系列官方文件和有关出版物的总称。广义专利文献是指专利局出版的与专利有关的各种文献。如专利公报、专利文摘、分类表、检索工具、说明书以及与专利有关的法律文献等。狭义专利文献仅指专利说明书，专利检索的主要对象是专利说明书。专利文献在形式上具有统一的格式，在文字上它是一种法律文件，文字较简练，特别是要求保护权利范围。在内容上具有广泛性、详尽性、实用性、新颖性、独创性以及具有较强的系统性、完整性和报道的及时性等特点。

主要依据著录项中的专利号、专利国别、专利权人、专利优先日期(公开日期)、出版时间等加以识别。

例：B．TEbihara．[Title]．U.S.Patent4527092.July1985(5)科技报告(Science&TechnicalReport)

科技报告是有关科研工作记录或成果的报告。科技人员对其需要量占其全部文献量的10％-20％。在流通范围上，大部分科技报告都有一定的控制，仅有小部分可以公开发表或半公开发表。主要依据报告号加以识别。(6)政府出版物(GovernmentPublication)

政府出版物是指各国政府部门及其专设机构所发表出版的文献。可分为行政性文件(国会记录、政府法令、政策、统计等)和科技文献(科普资料、技术政策等)。具有品种多、数量大，并且在未列入政府出版物前，往往已由所在单位出版过，因此与其他科技文献(如科技报告)有一定重复。该类文献有助于了解国家的政策与演变。(7)标准文献(StandardLiterature)

标准文献是经过权威当局批准的，用文件形式表达的统一规定，是反映标准的技术文献，即由标准及其它具有标准性质的类似文件组成的一种特定形式的文献体系。它主要是对工农业产品和工程建设的质量、规格及其检验方法等方面所作的技术规定。分为国际标准、区域性标准、国家标准、专业性标准、企业标准。标准文献具有一定的制订、审批程序。适用范围明确专一，编排格式、叙述方法严谨统一。对有关各方有约束性，在一定条件下具有某种法律效力。有一定的有效时间，需要随着技术发展而不断修订、补充或废除。一个标准只解决一个问题，文字比较简练。主要依据著录项中的标准号加以识别。

例：GBfT50269-97．XX动力特性测试规范．北京：中国计划出版社1998(8)学位论义(Dissertation／Thesis)

它是高等学校毕业生和研究生为获得学位提交的学术论文，对科学研究和做学位论文均有参考价值。可分为学士论文、硕士论文和博士论文。学位论文具有内容比较专一，阐述较为系统、详细等特点，其情报价值不亚于科技研究报告。它一般不公开出版，因而要取得原件比较困难。可从学位、论文名称、颁发学位的单位及其地址、授予学位的时间等方面加以识别。例：J．M．Brazio．[Title]．[ph．D．Dissertation]．Dept．ChemicalEngineering，StanfordUniv.，Stanford，CA，June1998．(9)公司产品资料(Company&ProductsData)

公司产品资料主要是指各国厂商为了推销产品而出版发行的一种商业性宣传资料。包括厂商介绍、产品目录、产品样本和产品说明书等，其特点在于技术上比较成熟，数据比较可靠，有较多的外观照片和结构图，直观性强，甚至可以通过对样本的测绘进行仿制。它对科技人员选型和设计，引进国外设备仪器都有参考价值。产品资料一般都要涉及到产品的性能、结构、原理、用途、用法、维修、保管等各方面的技术问题，具有一定的技术信息价值。可从公司名称、地址、产品名称等方面加以识别。(10)其他文献(Others)

除上述出版类型外，其他文献还包括技术档案、广播、电视、报纸等大众传媒、卫星资料，其中技术档案是指在生产建设和科研部门技术工作中形成的，有一定的工程对象的技术文件。如任务书、协议书、技术经济指标和审批文件、研究计划方案大纲和技术措施、有关的技术调查材料、设计计算试验基础上的方案数据和报告等，具有重要的信息价值，有明显的保密性和内部控制使用的特点。6．文献的加工级别(1)一次文献(PrimaryDocument／Literature)

凡是以著者本人的经验、研究或研制成果为依据而创作的原始文献，经公开发表或交流后，称为一次文献，即原始文献。它是检索的对象。其特点是论述比较具体、详细和系统化，有观点、有事实、有结论。一次文献能直接在科研、教学、生产、设计中起到参考和借鉴作用，是科学技术交流中主要的信息源。一般包括期刊论文、科技报告、专利说明书、会议论文、学位论文等。(2)二次文献(SecondaryDocument／Literature)

二次文献是信息部门将那些分散的、无组织的一次文献，用一定的方法经过加工整理、归纳、简化，把文献的外表特征和内容特征著录下来，最后压缩成有组织、有系统的检索工具。如书目、题录、文摘、索引等。二次文献是对一次文献的浓缩和有序化，主要作用是存储和报道一次文献的线索、提供查找的途径索引。因此，它是用于查找一次文献的检索工具，是重要的指示性信息源，特点是有组织、有系统。如：条目/书目、文摘、索引、目录、题录都属于二次文献(3)三次文献(TertiaryDocumenqLitemmre)

它是利用二次文献，选用一次文献编写出来的成果。三次文献是在一、二次文献的基础上，经过综合分析而写出来的文献。如专题述评、动态综述、学科年度总结、进展报告以及数据手册、百科全书、年鉴等参考工具书都属于三次文献。

三次文献主要是信息研究的产物和成果，其特点是一次文献的浓缩。(4)一次、二次和三次文献之间的相互关系一次文献是文献的基本形式，是检索的主要对象，是二次文献和三次文献的基础二次文献是检索一次文献的工具，是文献检索课学习的主要内容三次文献是一次文献的浓缩，是对众多文献分析、综合归纳、往往从新的高度和深度揭示相关的一次文献，是科技信息的重要来源。总的说来，科技文献经过加工、浓缩，从一次文献到三次文献，使科技文献从分散到集中，由无组织到系统化。7．按文献的语种划分

据不完全统计，现在世界上各种科技文献所用文字不下六七十种，但常用文字有英、德、法、俄、日等语种。利用国际联机检索结果分析，检索工具中较多的有英文(文献超过80％)，其次是德、法、日、俄，其他语种不到5％。8．现代文献的发展趋势与特点

现代科学技术的迅猛发展，使记录科技知识信息的文献呈现出一些新的变化和特点：数量多、增长快形式多、语种多文献分布较分散文献老化较迅速报道内容交叉重复文献总体质量下降第一章：信息检索的概念第二节:文献检索的基础知识1．文献检索的概念

广义的信息检索(InformationRetrieval)是指将信息按一定的方式组织和存储起来，并根据信息用户的需要找出有关信息的过程和技术，全称为“信息存储与检索”(InformationStorageandRetrieval)

狭义的信息检索则指从信息集合中找出所需要的信息的过程。

信息检索根据检索对象形式的不同，分为文献检索和数据或事实检索。文献检索是从一个文献集合中找出专门文献的活动、方法与程序。因此它是利用检索系统或工具查找文献线索，获取情报信息的过程。本质是文献需要与文献集合的匹配。数据或事实检索是指以数据或事实为检索对象的检索。它是一种确定性检索，直接回答用户提出的技术问题，提供用户所需要的确切数据或事实。检索结果一般是确定性。2．文献检索的分类按信息的存储载体和检索的技术手段可分为：手工检索：通常使用的是一些印刷型的检索工具，检索过程是通过手翻、眼看、大脑判断来完成的。计算机检索：使用的是检索系统。系统包括计算机设备、通信网络、数据库以及其他辅助设备等。检索是针对数据库进行的，数据库是计算机可读数据的集合。检索过程是用户根据检索需求，事先确定好检索方案和提问式，从计算机存储的大量数据中匹配出所需结果，匹配是由机器执行完成。3．文献检索工具和检索系统随着科技文献数量的不断增加，其增长速度越来越快，文献管理和利用变得越来越困难。为了便于管理和利用文献，人类通过长期的实践和摸索，研究出一些行之有效的管理方法。其中很重要的一种方法，就是将体积庞大的一次文献加工压缩成体积较小的二次文献，再编制成文献检索工具或建立文献检索系统，这样可满足各种用户的不同层次的检索需求。(1)检索工具把用来报道、存储和查找文献的工具称为检索工具。通常指以书本或卡片集合形式出现，采用手工方式进行检索的设施（如检索期刊、书目、索引、卡片目录等）。检索工具的结构较简单，以纸介质为记录材料和存储设备，检索功能也相对较弱，依靠人的智力和知识来进行信息的比较选择。一般应具备下列条件：对所收录的文献的各种特征(外表和内容特征)要有详细的描述。每条描述记录要标明可供检索用的标识，文献要有标识才能对其进行检索。全部描述记录科学地组织成一个有机的整体。具有多种必要的检索手段。(2)检索系统

把由一定的检索设备和加工整理好并存储在相应载体上的文献集合及其它必要设备共同构成。具有存储和检索功能的信息服务设施称为检索系统。4．文献检索工具的类型按照不同的标准，文献检索工具可划分成不同的类型。(1)按出版形式划分期刊式：具有科技期刊的出版特点，有统一、固定的刊名，是以年、卷、期为单位，定期连续出版的检索刊物。其特点是迅速、系统、完整，是进行近期或早期文献检索最主要的工具。如美国《工程索引》（EI）等。单卷式：是以一定的专题为内容，累积若干年的有关文献的摘要或题录，以图书形式出版的专题题录或专题文摘。其特点是专业性强，内容专一而集中，所涉及的文献类型较全，累积刊载的年代较长，对于掌握专题文献线索是一种不可忽视的检索工具，但内容易于老化。卡片式：是以卡片形式出版或积累的一种检索工具，它相当于把书本式检索工具中的每一条款目记录在每一张卡片上，并按一定的方法排列起来，组成分类目录、书名目录、主题目录等卡片式检索工具。其优点是抽补灵活且具有积累的意义，缺点是体积大、不便管理和携带。附录式：不单独出版，分别附于图书、期刊论文之后，以“参考文献”、“引用目录”等形式刊出，是经过编著者筛选、收录的与某科研课题有关的相关文献线索，虽然引用的篇幅不大，但具有较大的参考价值。缩微式：是一种缩微胶卷和缩微平片版的检索工具，即将文献缩小若干倍记载在胶卷或平片上，需要时必须使用相应的设备查阅。机读版：是一种用计算机阅读查找的检索工具，是存储在磁带、磁盘、光盘等载体上的数据库，并可以将文本、图像、声音和动态形象结合在一起。其特点是编辑速度快、存储量大、检索效率高，适宜进行长时期的回溯性文献检索和新文献的定题检索。美国化学文（CA）全国报刊索引期刊式卡片式附录式缩微式机读式(2)按文献的著录形式划分

这也是文献检索工具的最重要划分，因为它反映着检索工具揭示文献的深度、信息量的大小和检索途径如何。按其著录内容划分，检索工具大致可分为：目录(Bibliography/Catalogue)：通常以文献的“本”、“种”、“件”等为单位，对一批相关文献外表特征的揭示和报道，是有序的文献清单。

目录对文献的描述比较简单，只记录文献的外表特征(如名称、著者、出版事项等)。按分类或字顺编排，是供人们了解出版或收藏机构是否拥有所需图书、期刊等出版物的检索工具。特点是着眼于实有文献的收藏。例如《全国新书目》、《全国报刊简明目录》等。题录(Title)：它报道和揭示单篇文献的外表特征，是在目录的基础上发展起来的一种检索工具。它与目录的主要不同点在于著录的对象不同，目录的著录对象是单位出版物，而题录的著录对象是单篇文献。由一组著录项目构成一条文献记录。实质上它是一种不含文摘正文的文摘款目，在揭示文献内容的深度方面，比目录做得深入些，但又比文摘款目浅。特点是报道速度快，覆盖面较大，多用于查找最新文献。常作为文摘性检索工具的先导和补充。题录和目录中文献记录的著录内容基本上是相同的。例如美国《化学题录》、《全国报刊索引》、《中文期刊数据库》等。文摘(Abstracts)：是系统著录、报道、积累和揭示科技文献外表特征和内容特征的检索工具，是二次文献的核心。它是对一份文献(或称一个文献单元)的内容所做的简略、准确的描述，文摘的著录项目除了著者、篇名及出处等，还有表示文献内容特征的摘要。文摘分为：指示性文摘(IndicativeAbstract)：是原文的简介。一般在100字左右，有的仅一句话。报道性文摘(InformativeAbstract)：是原文内容的浓缩，一般在200-300字左右。基本上能反映原文的技术内容，信息量大，参考价值高。读者阅读该类文摘，一般可代替看原文。评论性文摘(CriticalAbstract)：其中包括文摘员的分析与见解。文摘是在题录的基础上发展起来的。因此文摘除具有与题录内容相同的著录项目外，还有揭示文献内容的著录项目：文摘正文与文摘员、检索标识(主题词、关键词等)。

文摘的用途：通报最新的科学文献，深入揭示文献内容，引导读者阅读原文，节约阅读时间，一般不需查看原文，即可了解文献的内容轮廓，确定原文内容与查找课题的相关程度。帮助读者选择文献，决定取舍。帮助科研人员克服语言障碍，是撰写述评文章的重要素材。

例如E1、SCI、《化纤文摘》等。索引(Index)：是对一组信息集合的有系统的指引，一般只起指引特定信息内容及其存储地址的作用，是一种附属性的检索工具，通常称为辅助索引。它具有便于检索，揭示事物比较深入、全面、明细等优点。广泛存在于各种检索工具中，没有索引的检索工具不能称为完整的检索工具。索引可按不同标准划分为许多不同的类型，最通用的索引是主题索引和著者索引，按其内容可分为主题索引、分类索引、关键词索引、引文索引。(3)按收录范围划分

检索工具按收录范围可划分为综合性检索工具和专业性检索工具。

综合性检索工具指综合收录多种学科和多种专业内容的文献资料，文献类型和语种也比较广的一类检索工具。如：美国的《工程索引》、{全国报刊索引》等。

专业性检索工具指以某一学科或专业领域的文献资料为对象编辑成的检索工具，其所收录的学科范围比较窄，但所涉及有关专业方面的内容比较全面。如：美国的《化学文摘》等。(4)按收录文献的出版类型划分

检索工具按收录文献的出版类型可划分为多种类型文献的检索工具和单一类型文献的检索工具。

多种类型文献的检索工具的报道包括图书、期刊、专利、科技报告、会议文献等文献出版类型中的两种以上，实际上综合性检索工具不少也是多种类型文献的检索工具。如：美国的Ei。

单一类型文献的检索工具只报道一种出版类型的文献，但收录比较齐全。如英国的《世界专利索引》等。(5)按检索内容划分按检索内容可分为书目检索、数据检索/事实检索和全文检索。5．文献检索的方法和途径文献检索最基本的方法大致可以归纳为：(1)常用法：又称工具法或直接法，是直接利用文献检索工具来查找文献的主要方法，可分为顺查法、倒查法和抽查法

顺查法是由远而近顺年查找的方法。此法查全率较高，但费时费力。倒查法是由近而远地逆时间追溯查找文献的方法。此法的重点是放在近期文献，只需查到基本满足需要时为止，此法查全率低，但省时省力。抽查法是选择该领域发展较迅速，研究成果较多的时期，进行逐年重点检索的方法，此法节省时间，检索效率高。(2)追溯法：又称引文法，不利用检索工具只是利用文献(尤其是评述性论文或有关专著)后面所附的参考文献，进行逐一地追踪查找原文，是科技人员常用的方法。(3)综合法：又称循环法、分段法或交替法，是常用法和追溯法两种方法的综合。在查文献时，先利用检索工具查出一批有关文献，然后通过精选，选择出与课题针对性较强的文章，再按其后所附的参考文献进行追溯查找，分期分段地交替使用这两种方法，直到满意为止。它兼有常用法、追溯法的优点，可得到较高的查全率和查准率，尤其适用于那些过去年代内文献较少的课题，是采用较多的方法之一。6．文献检索方法和途径

文献的内容特征是文献所论及事物、提出的问题、涉及的基本概念(即主题)以及文献内容所属的学科范围。根据课题内容的要求查找有关的文献资料，是主要的检索途径。而文献的外表特征包括题名、作者、作者单位以及某种特殊文献自身的特征标识，如专利文献的专利号、科技报告的报告号、标准文献的标准号等。检索途径主要分以下几种：(1)内容特征途径分类途径：是一种按照文献资料所属学科（专业）属性（类别）进行检索的途径。检索工具的分类表提供了从分类角度检索文献的途径，其检索的关键在于正确理解检索工具中的分类表，将课题划分到相应的类中。多数检索工具的正文按照分类编排，因此可利用其分类目次表，按类进行查找。检索工具多附有分类索引或年度累积分类索引，可作为过渡来查找文献。主题途径：通过文献的内容主题进行检索的途径。多数按分类编排的检索工具都附有主题索引，按检索词的字顺编排。检索者只要根据课题确定了检索词，便可像查字典一样，按字顺逐一查找，从检索词之下