知识产权基础

知识产权基础一、知识产权概述知识产权是外来词，存在误译，现已约定俗成

英文为“IntellectualProperty”（英文简称IP），其原意“智慧财产权”，在我国台湾，称之为智慧财产权。

知识是无产权的。而智慧是人通过对学到的知识和经验加以运用，凝聚着人的再劳动。智慧是有产权的。

根据我国法律规定，知识产权属于民事权利。英美法和大陆法系知识产权属于私法范畴，但是上世纪八十年代开始政府逐步在公法领域使用。

它人们在科学、技术、文化艺术等领域从事智力活动而创造的财富，是法律确认的产权。（一）概念

知识产权：是指人们就其智力劳动成果所依法享有的专有权利，通常是国家赋予创造者对其智力成果在一定时期内享有的专有权或独占权。知识产权法律制度是国际上通行的运用法律和经济手段管理智力成果的制度，是市场主体参与国内外交流与竞争的必备手段。法律制度本质上是行为规则，要熟练掌握和运用规则。美国等西方发达国家是IP游戏规则运用的高手！（二）知识产权种类（三）知识产权特征（1）专有性

也称垄断性（独占性或排他性）。指知识产权专属权利人所有，知识产权所有人对其权利的客体享有占有、使用、收益和处分的权利。（2）地域性

知识产权的地域性是对权利的一种空间限制。任何一个国家或地区所授予的知识产权，仅在该国或该.地区的范围内受到保护，而在其他国家或地区不发生法律效力。如果知识产权所有人希望在其他国家或地区也享有独占权，则应依照其他国家的法律另行提出申请。（3）时间性

知识产权的法律保护除受空间（即地域）的限制外，还要受时间的限制。知识产权都有法定的保护期限，一旦保护期届满（商标权除外），权利即自动终止。（4）法定性是指知识产权的产生、种类、内容和取得方式均由法律直接规定，不允许当事人自由创设。大部分知识产权的获得需要法定的程序二、专利制度（一）专利的涵义在我国，专利的含义有两种：——在口语中的使用，仅仅指的是“独自占有”。——在知识产权中的三重意思，比较容易混淆第一：专利权的简称，指专利权人对发明创造享有的专利权，即国家依法在一定时期内授予发明创造者或者其权利继受者独占使用其发明创造的权利，这里强调的是权利。专利权是一种专有权，这种权利具有独占的排他性。非专利权人要想使用他人的专利技术，必须依法征得专利权人的授权或许可。第二：指受到专利法保护的发明创造第三：指专利局颁发的确认申请人对其发明创造享有的专利权的专利证书或指记载发明创造内容的专利文献，指的是具体的物质文件。（二）专利的特征

具备知识产权的基本特征，但是还具有自身的特性专利的两个最基本的特征就是“独占”与“公开”，以“公开”换取“独占”是专利制度最基本的核心，这分别代表了权利与义务的两面。“独占”是指法律授予技术发明人在一段时间内享有排他性的独占权利；“公开”是指技术发明人作为对法律授予其独占权的回报而将其技术公之于众，使社会公众可以通过正常渠道获得有关专利信息。知识产权制度的本质特征是保护垄断、激励竞争，进而激发创新。申请专利、注册商标是为了占领市场、垄断市场，更有利于权利人参与经济竞争。全球最大的两家飞机制造公司空客和波音2004年之前在中国没有申请几项专利，但2005年中国宣布要自主研制大飞机，空客和波音就大量地在中国申请专利。因为他们意识到中国的飞机制造商将是其市场竞争的重要对手，所以才企图通过知识产权“跑马圈地”，以维持其在飞机制造上的垄断地位。因为知识产权制度具有激励竞争、保护垄断的本质特征，才在客观上起到了强烈的激发创新的作用。知识产权本质特征满足核心竞争力

专利的独占性满足了核心竞争力的稀缺性和难以模仿性的要求，核心专利技术是企业核心竞争力的源泉，只有拥有核心技术的企业才能占有产业中的竞争优势。美国人常说：“不管是芯片还是薯片，能够赚钱的就是好片”这其中芯片赚钱靠的是技术创新，而薯片赚钱靠的就是品牌。无论是高科技领域还是传统产业，核心竞争力就是知识产权。胡锦涛：当今世界，国家核心竞争力越来越表现为对智力资源和智慧成果的培育、配置、调控能力，表现为对知识产权的拥有、运用能力。企业想要保证其竞争优势，在激烈的竞争中获得更多的利润，就必须不断促进企业的技术创新，而技术创新成果则具有可扩散、可分享的特点，它容易受到仿冒、窃取、盗版等不法行为侵害,从而使企业利益蒙受巨大损失。专利制度为企业的技术创新提供了法律依据，专利权的独占性保证了企业核心技术的垄断地位。（三）专利权的主体专利权的主体即专利权人，是指依法享有专利权并承担相应义务的人。专利权主体包括以下几种：1.发明人或设计人发明人或设计人，是指对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助性工作的人，例如试验员、描图员、机械加工人员等，均不是发明人或设计人。其中，发明人是指发明的完成人;设计人是指实用新型或外观设计的完成人。发明人或设计人，只能是自然人，不能是单位、集体或课题组。两类：职务发明创造的发明人或者设计人和非职务发明创造的发明人或者设计人2.单位对于职务发明创造来说，专利权的主体是该发明创造的发明人或者设计人的所在单位。职务发明创造，是指执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。3.受让人受让人是指通过合同或继承而依法取得该专利权的单位或个人。4.外国人外国人包括具有外国国籍的自然入和法人。（四）专利权的客体根据专利法的规定：发明创造是指发明、实用新型和外观设计。发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。（五）专利权的取得申请——审核——授权

1、书面原则。即专利申请人及其代理人在办理专利法及其实施细则规定的各种手续时，都应当采用书面形式。

2、先申请原则。即两个或者两个以上的人分别就闹样的发明创造申请专利的，专利权授给最先申请人。

3、单一性原则。又称“一申请一发明”原则，即一份专利申请文件只能就一项发明创造提出专利申请。通过代理机构（六）授予专利权的条件

第22条授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。第25条对下列各项，不授予专利权：（一）科学发现；（二）智力活动的规则和方法；（三）疾病的诊断和治疗方法；（四）动物和植物品种；（五）用原子核变换方法获得的物质；（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。对前款第（四）项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。（七）专利权的保护

第42条发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。

第59条发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。我国知识产权保护模式司法部门依法审理快速及时、积极主动、投诉方便、成本低、效率高中国国情司法保护耗时花钱费力；案件增多司法顾此失彼；司法尚不能提供全方位保护；人们在观念上更倾向于行政执法；政府的行政职能不可或缺…知识产权行政执法保护现阶段应发挥重要作用特点专利权商标权著作权其他：集成电路布图设计、植物新品种、地理标志、商业秘密、传统文化……司法保护行政执法保护相互衔接双轮驱动三、后WTO时代的知识产权保护

（一）我国的知识产权法律体系已达国际水准已制定较完善的法律法规已加入所有的知识产权国际组织，签署了所有的国际协定知识产权司法、行政保护尽管还存在不少问题，但进步很快十八届三中全会提出构建知识产权法院由于我国自主创新能力差，知识产权的数量快速增长，但是质量问题突出，与发达国家相去甚远（二）加入WTO关税

管理措施（非关税壁垒）法律体系货物贸易协定服务贸易协定与贸易有关的知识产权协定（TRIPs）贸易争端解决机制加入WTO的红利

商务部2014年3月1日发布消息，据世界贸易组织秘书处初步统计，2013年中国已成为世界第一货物贸易大国。

中国过去十年经济总量整整增长了200%，中国经济总量2011年超过了日本，位居全球第二。

享受红利后的崛起，老大（美国）很不爽美国另起炉灶美国要捍卫全球贸易霸主地位，已经采取三大步骤捍卫霸主地位，并逐步架空WTO：第一是在东半球，与太平洋沿岸国家建立TPP贸易同盟（2009.11）第二是在西半球团结欧盟建立TTIP贸易同盟（2013.6）第三是在全球建立PSA服务贸易同盟（2013.1）而这三个同盟都把全球第一大出口国和全球第二大进口国中国排除在外。

知识产权能力和保护作为准入条件之一

实践已经证明：我们不能寄望一个开放的市场带来外国的先进技术，也不能简单寄望于加强知识产权保护就可以自动实现创新目标。创新已经成为国家实现中国梦的政治意志，知识产权战略实施已经提升到振兴国家经济发展的战略高度。

2013年8月，国务院正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区

2010年我国年度专利申请量首次突破百万件，达到122.2万件，其中发明专利申请量超过39.1万件，居世界第２位。

2013年受理三种专利申请237.7万件，授权131.3万件，其中发明专利申请受理量达82.5万件，占三种专利总量比例五年来首次超过三分之一，同比增长26.3%。我国PCT国际专利申请量首次超过2万件，占全球申请总量的比重首次超过10%，在《专利合作条约》体系中跻身至第三位。每万人口有效发明专利拥有量由2012年的3.23件增长到4.02件,提前完成“十二五”规划目标(3.3件)。全年共受理商标注册申请188.15万件，同比增长14.15%，连续12年居世界首位，商标有效注册量为723.79万件，继续保持世界第一。作品登记量84.5万件，同比增长22.89%，提前完成“十二五”规划目标，计算机软件著作权登记量16.4万件，同比增长18.04%，双双达到历史新高。农业植物新品种全年申请量达1333件，林业植物新品种申请量累计突破1200件。在知识产权数量快速提升的同时，各有关部门更加注重质量导向。几组数字

我国毫无疑问是专利申请大国，但远不是专利强国，当前仍存在着专利结构失衡、发明专利维持时间较短等问题。专利包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利，其中最具创新价值、最有战略意义的当属发明专利。截至2010年底，我国有效发明专利总量达56.476万件，其中国内有效发明专利占总量的45.7％，依然低于国外有效发明专利的54.3％；从有效专利的结构来看，国内发明专利仅占国内有效专利总量的14.2％，而国外发明专利则占国内有效专利总量的78.6％。这种有效专利结构失衡现状的改变，有赖于我国不断提升发明专利的创造水平。此即“十二五”规划将“发明专利”作为衡量指标的主要原因。

据统计，在我国有效发明专利中，国内有效发明专利的生命周期多为3年至6年，有效期低于5年的达53.3％，超过10年的仅有4.6％，而国外有效发明专利平均周期为5年到9年，且高于10年的达23.8％。鉴于此，“十二五”规划将“专利拥有量”，即截至报告期末权利处于维持状态的专利数量作为评价发明专利质量的重要指标。四、知识产权管理认识上：要有适度超前制度上：内部知识产权管理制度战略上：精心谋划和布局经营中：高度关注

“企业重视知识产权，是有战略眼光的表现；能与国际同行同台竞争，是企业有知识产权实力的表现。”——申长雨（一）把握专利与标准的融合态势私权与公权的融合已经成为发达国家在知识产权保护领域的发展趋势。技术专利化－－专利标准化－－标准全球化专利权人控制的市场少数大企业的垄断公共领地的缺失影响创新价格的垄断限制竞争多标准并存消费者受害标准使用的成本增加产品价格提高带来的问题一流企业卖标准二流企业卖技术三流企业卖产品………卖劳动力中国的DVD的悲剧

标准化中的知识产权问题已逐渐引起中国企业的重视，这里最重要的举措是提高自己在标准中的话语权和自主知识产权的比重，将发展的主动权牢牢地掌握在自己手中。（二）专利联盟专利池:PatentPool，实际上是一种专利联营，是指两个或两个以上的专利权人协议向对方或第三方许可一项或多项他们的专利。典型的专利联营中，对专利联营各方，集结的所有专利都是开放的。对于专利联营协议之外的第三方，专利联营一般提供标准的许可合同。专利联营所得的许可费通常按照事前约定的方式分配给成员。

日本经济产业省和特许厅围绕产业竞争力与知识产权这—主题成立了专门机构——产业竞争力与知识产权研究会。研究会委员由产学研、经济、法律界等有关部门的人士组成，具有广泛的代表性。以技术为先导，强化产业竞争力，对创新技术进行知识产权的保护，并构筑有效的利用制度；以大学等研究机构创造的新技术为支撑，建立培育风险投资中小企业的创业制度；为了确保海外的产业竞争力，加强仿制品等对日本知识产权侵害的打击力度，提高国际性专利的申请，降低企业的负担，加强国际间知识产权的交流与协调；

随着日本制造业的生产据点向亚洲各地的转移，担心其产业技术一方面流向海外，另一方面又影响了企业的竞争力。因此，研究会提出：为了强化产业竞争力，民间企业必须制定中长期的技术管理及利用战略。加强与有关国家在法制建设及执行等方面的交流，促进日本企业在海外专利的取得及行使。中国的DVD的悲剧——6C与中国DVD企业

1997年10月20日，

由日立(HITACHI),松下(Panasonic),东芝(Toshiba),JVC(VictorCompanyofJapan,Ltd.),三菱电机(MITSUBISHIELECTRIC),时代华纳(TimeWarner)6大技术开发商结成的专利保护联盟，简称6C联盟。其中包括专业广播电视系统产品,视听产品,家用电器,数码产品,便携视听产品,系统产品等方面的各项专利。

1998年飞利浦、索尼、先锋成立了3C联盟

6C和3C主导下DVD国际标准的形成1999年6月11日，6C联盟发表了关于DVD专利许可的联合声明。对6家成员公司所拥有的用于视频播放器、刻录机、驱动器、视频光盘、可刻录光盘等DVD规格核心专利，6C联盟在全世界范围内以“一站式购买的方式”进行联合许可。1999年以来，中国DVD制造行业飞速发展，在全球市场占有相当份额，一些国外开发商纷纷要求缴纳专利费。2002年1月10日，中国电子音响工业协会（CAIA）与6C联盟就DVD专利联合许可的多次谈判破裂。不久，欧盟一些国家的海关以我国DVD生产企业没有获得知识产权认证为由，对我国出口到欧盟的DVD产品实施扣押。2002年3月8日，以东芝为首的6C联盟向中国电子音响工业协会（CAIA）的100多家中国DVD企业发出最后通牒：中国厂家务必在3月31日前就专利使用费与6C联盟达成协议，否则6C联盟将向法院提出诉讼。6C联盟的条件是专利使用费按产品单价的20%收取，每台约20美元。但对于中国企业来说，若将20美元的专利成本计入出口海外市场的产品供货价格中，国产的DVD也就肯定失尽了产品的价格竞争优势。2002年，协会就DVD播放机专利许可事宜与6C联盟终于达成共识，并已在4月19日签订有关协议。至此，延续约两年的DVD专利纠纷告一段落。

2003年9月5日，6C联盟宣布自9月1日起，开始对DVD音频及可刻录DVD产品的核心专利实施全球许可，并从2004年1月起开始征收专利费。2004年4月，在第95届广交会上，6C联盟向中国机电产品进出口商会和大会投诉站提供了一份包括30余家被指侵犯其专利权的中国企业名单。这些跨国公司追溯性的收费要求一次就收取了27亿元人民币。而接下来的日子里，在国内每卖掉一台DVD，中国的DVD生产商就要向专利权人“6C联盟”、“3C联盟”等交纳13美元的专利费，如果是出口，要交纳21.3美元。2005年3月1日起，6C联盟在全球范围内修订专利许可项目，向被许可方就专利许可方式提供更多选择，并“降低部分产品专利使用费”。这次调价是该联盟自成立以来的首次“降价”。当时在国际市场上，每台DVD的平均销售价格在30美元左右，但此次下调的价格于中国企业只是杯水车薪。启示产业专利联盟技术标准与专利的捆绑趋势

索取专利费只是表面现象，更深层的是技术标准与专利的捆绑。国际上有实力的大公司，不但是技术标准的制定者，而且他们总是把实现这种技术标准的最佳路径注册为专利，使得大家在用这个标准的同时，就不得不用他的专利，最终不得不支付专利费。这种借助知识产权的专利性，来实现某些技术标准事实上的垄断，谋求经济利益的最大化的方式，已成为一种趋势。中国互动媒体产业联盟中国彩电行业合建专利池，该专利池由长虹、康佳、海信等10家中国彩电骨干企业合资组建，深圳中彩联科技有限公司(中彩联）2008年科技部财政部教育部国资委总工会国家开发银行《推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》2009年科技部印发实施办法2009年科技厅等八部门制定实施意见标准跟踪参与策略—参与制定国际游戏规则理解规则，准确把握：掌握标准起草、制定