证券-讲义与试题模拟试卷一

《交易》试卷应选项，不选、错选均不得分。本大题共600.530） C.债券和D.和股 B.BC.A B.0.001 ，A股单笔申报数量应当不低 A.0；300 C.留 A.网上定价B.网上竞价C.网上询价D.网上配售 13.2005年，我国上市公司开始进行股权分置试点，其中（ 为0.40%，假设赎回当日基金单位净值为1.03元，则其可得净赎回金额为（ A.20 B.20C.20 D.20 A.中国业B.中 公 19.交易所对公司自营业务的中要求会员每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国报送各家会员截止到该日的自营业务情况。 B.1 C.4 D.5超过（。 所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ A.100 C.500 C.中国业 D.权 A.199312B.199410C.2002年12 远期空头B.远期多头近期空 某公司持有一种国债，面值600万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司现金余额5000万元。买入60万股，均价为每股40元；申购新股800万股，价格每B.8D.10 A. 违法记录，净资产不低于（ C.3；5000 根据现行制度规定，无论买入或卖出，（含A、B股、基金类在1个交易 D.T+3股价格为6元若该公司在除权除息日的前收盘价为11元则除（息报价应（ 1 ）股B.1D.1042.认购配股缴款中，如果是申报卖出，交易所利用电脑交易撮合系统的（ 转让系统的结算方式为（。A. B.逐笔全额非担保交收C. ，供求关系B.价 ）元 B.5 ）元A.5000 B.1 C.2 D.5 A.70%C.90%限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的等权益类证券以及型投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（并应当遵循分散投A.10%C.30% A.5% 公司保管定向资产管理业务的合同交易记录等文件资料和数据， 公司批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于业从业资格，并处以（）的罚款。万元以下 （ C.中国登记结算公司D.银行间同业拆借中某投资者在交易所以每股13元的价格买入××（A股）10000股，那么，该投资者最低需每股（）元全部卖出该才能保本（佣金按2‰计收，印花税、A.13.0802B.13.0922C.13.0822 D.交易择相应选项，多选、少选、错选均不得分。本大题共40140） 对交易所事务和其他会员的活动进行监督 外汇B.利C.股权类D.债券 下列关于固定收益平台交易说法正确的有（。 D.网上定价 向交易所提交公告申请日为T-1现金红日为T+8出现（）情形之一的，交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报 C.加强D.完善法关于自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（ 建立健全自营业务风险缺陷的纠正与处理机制 C.投资决策D.操 C.A D.基 A.B A.净价B.净价报盘 ， 元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。 C.建立交易监测系统、系统和反馈系统公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成（，并报地中国证监A.资产管理业务合规检查年度报告B.内部稽核年度报告C.定向资产管理业务年度报告D交易所履约金制度的特点有（ 结算参与人资格B.法定代表人委托 每小题0.5分，共30分） 上市A股现派发操作中，办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红 交易所规定，在会计年度结束后3个月内，向交易所报送集合资 （） 以货币和的形式全部分派给客户，并注销过户和账户（ （）如果是通过网上新股的，就根据交易所关于有关事宜，将相应过户到公司账户中。（）参考答案及解析会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。结算费（过户费在交易所与交易所均为0.5‰。故D选项说法错误。5.C[解析]在申报价格最小变动单位方面，《交易所交易规则》规定：A股、债为0.001元 ，B股交易为0.001 ，债券质押式回购交易为0.005元 。故C6.A[解析]根据《交易所交易规则》的规定，在交易所进行的买卖，A股单笔申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元的交易8.B[解析]为了提高固定收益的交易效率，促进固定收益市场的发展，证券交易所在2007年开发了固定收益综合电子平台（简称“固定收益平台。9.D[解析]《交易委托协议》是客户与经纪商之间在委托过程中有关12.B[解析]申购冻结、验资及配号，申购日后的第一个交易日（T+1日，由中国登记结算公司进行申购冻结处理。16：00前（交易所规定15：00前），申购须全部到位。16:00后，人及其主承销商会同中国登记结算 施日常监督管理，其中包括每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国报送21.B[解析]上证180指数成分股及深证100指数成分股充抵保证金时，折算率最高不超过70%，其他折算率最高不超过65%。者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其000=5400（万元客户收取的佣金（包括代收的交易费和交易所手续费等不得高于交易金额的3‰，也不得低于代收的交易费和交易所手续费等。良好，最近3年无重大违法记录，净资产不低于2亿元。或卖出，（含A、B股、基金类在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST和*ST价格涨跌幅度不得超过5%。以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下罚款。资本开立1个账户的标准计算的账户数量。 43.C[解析]经纪人《公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责15%接责任人员给予警告，撤销任职资格或者业从业资格，并处以3万元以上10万元以下则：卖出收入＝10000P-10000P（O.002+0.001）-10000×0.001=9970P-10（元） 那么：9970P-10-130400≥0易所手续费、交易费等。印花税是根据国家税定，在A股和B股成交后对双为B。权和表决权；④参加交易所组织的交易，享受交易所提供的服务；⑤对交者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易T+3日，现日为T+11日AC[解析]在自营业务中，。资本的100%。故A选项正确。持有一种非债券类的成本不得超过净资本的30%。故BAB[解析]管理风险主要是券公司在资产管理业务中由于管理不善、操作而ABCD[解析]公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户、量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。其他规定与 AB[解析]我国市场目前已经在权证、交易型开放式指数基金（简称ETF）等一中。2005年修订的《法》以及2006年中国发布的《登记结算管理办法》已CD[解析]根据《交易所交易规则》的规定，在交易所进行的或者交易金额不低于300万元。②B股单笔申报数量应当不低于50万股，或者交ABCD[解析]在客户服务的过程中，公司及其人员除了应当始终坚持以客户AC[解析]新股网上定价市值配售就是在新股网上时，将总量中一定比例的AD[解析]公司营业部必须在营业场所发布转让的价格信息。转让日当天的参照上市公司标准执行；每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有业从业资格会计师审计的年度报告。BC[解析]公司自营中国认可的其他，主要是已在外但述A、B、C、D选项所述行为的，将视情节轻重单处或并处警告、没收所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。ABCD[解析]题中四项都是公司申请资产管理业务资格，应当向中国提交ACD[解析]在交易所买断式回购的履约金与银行间市场的保证金或保ABCD[解析]根据中国登记结算公司《结算备