国际知识产权法 (三)

第三部分

专利权的国际保护

罗兆婧《专利合作条约》及其实施细则《国际专利分类斯特拉斯堡协定》

《建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定》第一节《专利合作条约》及其实施细则一、《专利合作条约》（PCT）1、性质：程序性国际专利申请公约2、对象：专利、实用新型等类似权利保护2、目的：统一基本规则，简化申请程序，为专利国际申请提供便利3、生效：144个缔约国中国1993年参加，1994.1.1起生效PCT体系与传统专利体系的比较图片来源：国家知识产权局传统的国际专利申请PCT国际申请申请形式各国要求不同一种形式专利检索各国分别检索国际检索专利公布各国分别公布国际公布专利审查各国分别审查国际初审费用交纳翻译费和国家费（12个月）翻译费和国家费（30个月）二、条约主要内容及其法律文件

专利合作条约

专利合作条约实施细则专利合作条约行政规程

PCT受理局指南

PCT国际检索初步审查指南

PCT申请人指南

PCT公报（SpecialIssues）各成员国国家法中关于PCT的规定三、PCT主要程序国际阶段提交国际申请国际检索国际公布国际初步审查（根据申请人的要求）国家/地区阶段授予专利PCT国际阶段总体流程图来源：国家知识产权局（一）提交国际申请1、申请人资格：（条约第九条/细则第十八条）条约缔约国国民/居民巴黎公约缔约国国民/居民两个或两个以上的申请人，一人符合要求2、受理局：（条约第十条/细则第十九条）本国专利局

WIPO地区受理局18.1居所和国籍(a)……某一缔约国的居民或国民的问题应取决于该国的本国法，并应由受理局决定。(b)在任何情况下，(i)在缔约国内拥有实际有效的工商业营业所，应认为在该国有居所；(ii)按照某一缔约国的本国法成立的法人，应认为是该国的国民。18.3两个或者两个以上申请人如果有两个或者两个以上申请人，只要其中至少有一人根据条约第9条有权提出国际申请，就应认为有权提出国际申请。向中国知识产权局提出国际申请时《专利法》第十九条在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。

中国单位或者个人在国内申请专利和办理其他专利事务的，可以委托依法设立的专利代理机构办理。……《专利法》

第二十条任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。……中国单位或者个人可以根据中华人民共和国参加的有关国际条约提出专利国际申请。申请人提出专利国际申请的，应当遵守前款规定。3、语言：受理局接受的语言（我国：中英文）4、文件的提交方式及地点

（1）纸件形式面交（专利局受理大厅PCT窗口）

邮寄（专利局受理处PCT窗口）

传真（传真号码：62019451）（2）电子形式PCT-SAFE方式提交PCT-EASY形式5、申请文件请求书(细则第三、四条)说明书(细则第五条)权利要求书(细则第六条)

摘要(细则第八条)附图(细则第七条)序列表(细则第十三条)关于优先权的说明：（1）适用：（细则第4.10条）遵循《巴黎公约》的优先权原则巴黎公约的成员国提出WTO的成员国提出（2）优先权日：要求一项时：首次申请的申请日要求多项时：最早申请的申请日未要求时：国际申请的申请日（3）优先权文件的提交受理局出具：可不提交，请求受理局准备并送交国际局期限：不迟于优先权日后16个月非受理局出具：期限：不迟于优先权日后16个月例外：届满后，但国际公布日前到达，视为期限最后1日收到5.1撰写说明书的方式(a)说明书应首先写明发明名称，该名称应与请求书中的发明名称相同，并应：(i)说明发明所属的技术领域；(ii)指出就申请人所知，对发明的理解、检索和审查有用的背景技术，最好引用反映这些背景技术的文件；(iii)将要求保护的发明予以公开，应使人能理解技术问题(即使不是明确说明也可以)及其解决方案，如果具有有益效果，应该对照背景技术说明该发明的有益效果；(iv)如果有附图，简略地说明附图中的各幅图；(v)至少说明申请人认为实施要求保护的发明的最佳方式；在适当的情况下，应举例说明，如果有附图的话，还应参照附图；如果指定国的法律不要求描述最佳实施方式，而允许描述任何实施方式(不论是否是最佳方式)，则不描述所知的最佳实施方式在该国并不产生影响；

(vi)如果从发明的描述或者性质不能明显看出该发明能在工业上利用的方法及其制造和使用方法，应明确指出这种方法；如果该发明只能被使用，则应明确指出该使用方法。这里的“工业”一词应如在保护工业产权巴黎公约中那样，作最广义的理解。6、受理局的审查（以中国为例）是否符合确定国际申请日的条件；是否缺漏附图；后交文件的处理；形式审查；优先权要求的审查；检查费用，向ＩＢ传送费用；复制检索本、受理本，原件作为登记本传送到国际局；其它。（二）国际检索1、目的：有助于申请人了解在PCT缔约国获得专利的可能性2、国际检索报告：（1）由一系列已公开专利文献和技术刊物文章构成；（2）一份关于专利性的书面意见，指出所列文献与新颖性和创造性的联系3、国际检索单位中国国家知识产权局澳大利亚专利局奥地利专利局欧洲专利局日本专利局韩国工业产权局俄罗斯专利局（ISA）西班牙专利商标局瑞典专利局美国专利商标局巴西知识产权局加拿大知识产权局芬兰专利商标局北欧专利协作组织4、国际检索单位的职能（以中国为例）检查单一性；检查标题和摘要；对声称的发明进行检索；检查除请求书之外的申请文件是否存在明显错误；制定检索报告或宣布不制定检索报告。优先权日国际申请日收到检索本日收到本起3个月优先权日起9个月完成检索报告期限2008.3.12009.3.12009.4.12009.7.12008.12.12009.7.12009.3.12009.3.13009.4.12009.7.12009.12.12009.12.15、完成国际检索报告的期限：收到检索本起三个月或自优先权日起九个月，以后到期的期限为准。传送登记本及检索本（自收到申请文件之日起一个月内传送）受理本（复印件）---受理局存档登记本（申请原件）---国际局检索本（电子件）---国际检索单位（三）国际公布1、公布单位：WIPO国际局2、期限：自优先权日起18个月3、公布形式：小册子&公报。

/patnetscope/search/zh/structuredSearch.jsf

4、语言：中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯语、韩语、葡萄牙语

4、公布的形式和内容

国际公布文本：扉页、说明书、权利要求书、修改的权利要求书、附图、序列表、检索报告、其它规定公布的内容

国际检索报告中的书面意见不予公布5、不进行国际公布的情况：

完成之前撤回或被视为撤回6、提前公布:

向国际局提出请求；（四）国际初步审查1、目的：提供已检索权利要求是否符合国际专利性标准的新颖性、创造性、工业实用性要求的意见2、对象：多针对经修改的国际申请3、效力：初步性、无约束力4、申请提出期限：优先权日起22个月；或收到检索报告和书面意见3个月；以后到期限为准；到期之后提交要求书被视为未提出。5、报告完成期限：自优先权日起28个月或启动审查后6个月6、国际初步审查单位中国国家知识产权局澳大利亚专利局奥地利专利局欧洲专利局日本专利局韩国工业产权局俄罗斯专利局（IPEA）西班牙专利商标局瑞典专利局美国专利商标局巴西知识产权局加拿大知识产权局芬兰专利商标局北欧专利协作组织（五）进入国家阶段1、进入国家阶段的期限（条约第22、39条）（1)不迟于自优先权日起30个月届满之日（2）缔约国本国法可以另行规定更迟的期限中国专利法实施细则的规定

（第103条）（1）应当自优先权日起30个月内（2）在缴纳宽限费后，可以在自优先权日起32个月内（3）第6条第2款规定不适用于进入国家阶段的期限2、进入国家阶段的手续（条约第22、39条)）（1）缴纳国家费用（2）提交国际申请译文（3）关于国际申请副本的规定进入中国国家阶段的手续（细则第104条）（1）以中文提交进入声明(PCT/CN/501表)（2）缴纳申请费、公布印刷费、宽限费；（3）提交说明书和权利要求书的译文（4）写明发明名称、申请人姓名及地址、发明人姓名（5）中文摘要、附图中文字的译文（6）补交变更证明材料（7）必要时缴纳申请附加费5、特殊的国家要求（条约第二十七条）

提供证明文件、要求委托代理人、对译文的确认等，在条约允许的范围内依据本国法而定。

在中国进行国家阶段的特殊要求（1）提供发明人（国际阶段未提供）（2）补交申请权转让证明（国际阶段登记过变更）（3）必要时提交优先权转让证明（4）含有不丧失新颖性公开的证明6、文件的提交方式及地点面交（受理处PCT组）邮寄（至国家知识产权局专利局受理处PCT窗口）（以寄出的邮戳日为收到日）7、国家公布的内容：