精细初查是案件成败的关键

精细初查是案件成败的关键

兴山县检察院杨大寿精细初查是案件成败的关键一、什么是初查？（初查的概念）二、为什么要进行初查?（初查的必要性）三、怎样初查?(初查的基本方法)四、初查应把握的几个原则一、什么是初查？（初查的概念）（一）规范性文件中的初查界定

1、1990年11月《关于加强贪污、贿赂案件初查工作的意见》第一次提出

2、1995年《关于要案线索备案、初查的规定》规定

3、1997年《关于检察机关侦查工作贯彻刑诉法若干问题的意见》规定

4、1999年9月《关于检察机关反贪污贿赂工作若干问题的决定》第6条规定一、什么是初查？（初查的概念）（二）学界关于初查的界定专家、学者、领导司法工作者一、什么是初查？（初查的概念）（三）初查概念的缺陷现行初查制度的形式违法性。现行《刑事诉讼法》并未对实践中客观存在的初查制度加以明确规定。学界以及相关司法解释为了给初查制度提供合法性依据，于是将与《刑事诉讼法》中的“立案前的审查”与“初查”联系在一起，此点在高检院的相关司法解释中表现得尤为明显。检察实践中初查的活动内容是对线索可能存在的职务犯罪案件的“事实调查”，相对于侦查的深入性、全面性、强制性，这种调查是初步的、局部的、因而称之为初步调查。一、什么是初查？（初查的概念）

初查:是指人民检察院针对经审查可能存在职务犯罪的线索，为判明该线索是否具备刑诉法规定的立案条件而进行的必要的初步调查。1、审查线索是否有职务犯罪可能2、具备诉讼条件二、为什么要进行初查?（初查的必要性）1.从侦查对象分析：职务犯罪案件的隐形性职务犯罪案件线索的或然性3.从职务犯罪案件发案的变化趋势分析:法律关系和因果关系变得越来越复杂。窝案串案多，犯罪金额越来越大2.从侦查行为特点分析:侦查模式的特殊性侦查结果的风险性4.从职务犯罪案件证据的特殊性分析：证据的单一性特点突出间接证据大量存在（一）职务犯罪案件侦查对象和侦查行为有其独特规律二、为什么要进行初查?（初查的必要性）（二）初查的产生也是我国特有的法律制度环境的产物123立案受到现行刑事诉讼法的制约有效实施刑法的客观需要。与我国独特的反腐败体系密切相关。二、为什么要进行初查?（初查的必要性）（三）初查的产生也与我国传统法律文化背景密切相关

“好面子”是中国传统文化的一个鲜明特点，这种传统法律文化的影响，对于曾经受过刑罚的人有一种天然的排斥，如果某人曾被刑事立案，那么在人们的潜意识里也就是对此人的否定性评价，将会对此人的政治前途、经营活动乃至家庭稳定产生意想不到的影响乃至毁灭性的打击。尤其是对于国家工作人员涉嫌职务犯罪的错误立案，这种否定性评价还关系到被立案人继续担任公职的公信力。国人受传统法律文化意识的影响，在其眼里犯罪嫌疑人就是犯罪分子。立案错了虽然可以撤销，但是因立案给当事人造成的负面影响实际上难以挽回。为了尽量减少错误立案，保障和尊重当事人权利，就需要在立案前进行初查。二、为什么要进行初查?（初查的必要性）（四）初查是进入司法程序后对当事人保护法律的硬行规定《刑事诉讼法》第92条二款规定《刑事诉讼法》第33条规定《刑事诉讼法》第55条规定三、怎样初查?(初查的基本方法)七份研究三份行动

精精明精细初查细全面仔细三、怎样初查?(初查的基本方法)人员询问调取证据制定初查方案

初查调查取证明确应查明的事实初查材料是否真实被调查人的身份被调查对象的基本情况可能证明无罪的基本情况对线索的初步分析初查的具体内容安全防范预案预测性问题线索评估分析证据信息收集初查手段的运用三、怎样初查?(初查的基本方法)(一)制定初查方案

1、对案件线索的初步分析2、初查的具体内容3、初查方案应当包括安全防范预案4、预测性问题的提出及应对制定初查方案三、怎样初查?(初查的基本方法)案件线索的真实性。案件线索的归罪性。启动初查的适时性。启动初查的切入点。(一)制定初查方案1、对案件线索的初步分析三、怎样初查?(初查的基本方法)

每份初查方案,都应当包括初查工作所要达到的预期目标,达到此目标的实现途径、所涉及的问题范围、启动时间、方式等。因此,可以总结为:初查的具体内容包括初查的目的、方向、范围、时间、步骤、措施等具体事项。就初查实践来看,初查对象的个人、家庭、单位基本情况及职务范围等主体身份情况是要调查的首要问题。并且,初查阶段所能采取的措施的有限性,决定了初查问题的明确性。即初查方案中要查清的问题应逐项列明,为初查工作的开展明确任务,利用有限的初查措施最大限度地获取相关信息。科学安排初查的时间、步骤。初查工作的节奏是否有效、合理,是初查方案能否起到实效的关键。(一)制定初查方案2、初查的具体内容三、怎样初查?(初查的基本方法)办案安全是办理职务犯罪案件的基本要求。在初查工作中,了解被举报人是否有涉案嫌疑的同时,也应当注意相关被谈话人的安全防范工作。绝对不能够因为还没有进入立案阶段就对办案安全工作掉以轻心。(一)制定初查方案3、初查方案应当包括安全防范预案三、怎样初查?(初查的基本方法)初查中应根据具体案情,作出事先预判,制定多套应急预案。如初查中可能出现被举报人外逃、销毁证据等情况,此时应适时判断是否予以应立案侦查,以便对被调查人采取相应的强制措施,避免问题发生时手足无措。因此预测性问题的设定,也是判断初查方案是否足够成熟、可行的标准。(一)制定初查方案4、预测性问题的提出及应对三、怎样初查?(初查的基本方法)

(二)明确初查应查明的事实

1、受理的初查材料是否真实2、被调查人的身份及涉嫌的行为性质3、被调查对象的基本情况4、可能证明无罪的基本情况明确应查明的事实三、怎样初查?(初查的基本方法)初查材料中所反映的被调查人及其岗位、单位是否真实存在;所反映的其职权是否确有其职;要从源头上辨识和排除道听途说的、想象的、假设性的、夸大的不具有真实性和客观性的材料。(二)明确初查应查明的事实1、受理的初查材料是否真实三、怎样初查?(初查的基本方法)依据刑事诉讼法第18条立案管辖的规定,检察机关对于国家工作人员的贪污贿赂犯罪进行立案侦查。因此,初查中应查明被调查人是否具有国家工作人员的身份,是否属于检察机关受理案件管辖的范围。(二)明确初查应查明的事实2、被调查人的身份及涉嫌的行为性质三、怎样初查?(初查的基本方法)初查本人及家庭成员的身份资料;本人及家庭成员的投资及存款等资金情况;本人及家庭成员的房屋购置情况;本人及家庭成员购买保险的情况;是否有以父母、配偶、子女和其它亲属名义开办私有公司的情况;子女是否在境外或者收费较高的学校就读的;是否有护照以及出境情况;是否有赌博、嫖娼等劣迹的;是否有公开或秘密的情人;是否购买车辆和长期占用他人车辆的;与业务单位有关人员密切的电信交往情况;与业务单位有关人员私下密切接触的情况等。(二)明确初查应查明的事实3、被调查对象的基本情况十二点策略三、怎样初查?(初查的基本方法)刑事诉讼的基本原则是惩罚犯罪和保障人权并重,初查更是处于立案前全面了解案件事实的阶段,因此在初查过程中,要特别注意收集被调查对象可能无罪证据的收集,从而丰富可供分析及还原案件事实的材料,尽量避免作出错误的立案的决定。(二)明确初查应查明的事实4、可能证明被调查对象无罪的基本情况三、怎样初查?(初查的基本方法)(三)调查取证（怎么查？）

人员询问调查取证调取证据三、怎样初查?(初查的基本方法)教育攻心迂回包抄重点突破利用矛盾证据威慑心理攻击利用关系(三)调查取证1、人员询问三、怎样初查?(初查的基本方法)一是秘密调取二是接力调取三是直接调取(三)调查取证2、调取证据三、怎样初查?(初查的基本方法)

(四)几种特殊的初查方法

1、以案查案2、长期经营3、声东击西4、秘密调查（侦查）几种特殊的初查方法三、怎样初查?(初查的基本方法)侦查人员借助以公开侦查A案件的过程,秘密调取可能成案的B案件材料,以掩饰侦查目的,使被调查对象放松警惕,作出错误判断。(四)几种特殊的初查方法1、以案查案三、怎样初查?(初查的基本方法)贪污贿赂案件可成案线索以侦查其他案件中发现的线索为主,举报线索,成案率相对较低。因此针对一部分立案时机不成熟,反映问题还在发展之中、或获取信息量不够充足的线索,不应当急于立案,可以长期经营,跟踪调查,从而查清全案。(四)几种特殊的初查方法2、长期经营三、怎样初查?(初查的基本方法)侦查人员借助相关纪检、行政执法部门的力量获取初查证据。(四)几种特殊的初查方法3、声东击西三、怎样初查?(初查的基本方法)所谓“秘密侦查”，即侦查机关采取隐瞒身份、目的、手段的方法，在侦查对象不知晓的情况下，发现犯罪线索，收集犯罪证据，乃至抓捕犯罪嫌疑人的活动。由于秘密侦查往往要使用一些专门的科学技术手段，所以又称为“技术侦查”。(四)几种特殊的初查方法4、秘密调查（侦查）三、怎样初查?(初查的基本方法）(五)常见贪污贿赂案件线索的初查贪污案件挪用公款贿赂案件（受贿）三、怎样初查?(初查的基本方法)贪污犯罪是特殊主体利用职权实施的犯罪,主要特点：侵害对象特定性(公共财产的所有权及国家工作人员职务行为廉洁性);犯罪手段隐蔽性、持续性(常表现为侵吞、窃取、骗取等形式);犯罪结果与犯罪证据显现性(一般反映在有关会计资料等书证中);犯罪行为复杂性(常与其他犯罪行为交织在一起)。(五)常见贪污贿赂案件线索的初查1、贪污案件线索的初查三、怎样初查?(初查的基本方法)书面审。一是行为人的身份是否符合贪污罪的主体;二是非法占有公共财物的行为是否利用职务之便实施;三是被非法占有的财物是否符合贪污罪的对象。事实审。一是调查与案件线索有关的具体情况；二是选择突破口。(五)常见贪污贿赂案件线索的初查1、贪污案件线索的初查三、怎样初查?(初查的基本方法)挪用公款行为侵害的对象包括公共财产的所有权和国家工作人员职务行为的廉洁性,主要特点：其具有方式多样性(个人非法活动、营利活动等);数额巨大性(发案数额逐年递增);手段综合性(巧立名目、自批自用、建账外账)。(五)常见贪污贿赂案件线索的初查2、挪用公款案件线索的初查三、怎样初查?(初查的基本方法)书面审。挪用公款案件线索的书面审一般侧重于被挪用款物的性质,所涉单位的性质、被举报人的职责权限等。事实审。挪用公款案件线索主要是采取司法会计检验和鉴定,同时结合询问证人等措施。一是查明作案方法及挪用手段;二是查明作案时间及公款被使用时间;三是查明被挪公款的去向。(五)常见贪污贿赂案件线索的初查2、挪用公款案件线索的初查三、怎样初查?(初查的基本方法)线索评估在分析举报材料的可查性方面，主要是通过对材料内容的审查加以判断。在对线索的突破口选择方面，不必拘泥于举报材料中反映的内容。应本着先易后难的原则，既可围绕举报问题中反映的相关事实展开调查，也可另辟蹊径挖掘新的线索。(五)常见贪污贿赂案件线索的初查3、贿赂案件线索的初查(以受贿罪为例)三、怎样初查?(初查的基本方法)

证据信息--1、主体信息了解的范围包括：（1）被调查人及家庭成员；（2）与被调查人来往较密切的特定关系人员（包含近亲属、保姆等）；（3）线索中涉及的人员。了解的内容包括：（1）被调查人的自然情况如：性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、婚姻状况、单位住址、电话及身份证号码；（2）家庭成员的姓名、身份证号码及单位；（3）与被调查人来往关系密切人员的姓名、单位及身份证号码；（4）涉案人员的单位及身份证号码；（5）性格脾气、业余爱好、社会经历、文化水平、语言表达能力；（6）朋友圈子、活动范围、消费情况；（7）健康状况、生活习惯。了解的主要目的：（1）从被调查人基本情况中捕捉其性格特点、基本素质等相关信息；（2）从家庭成员的身份背景分析其家庭财产状况及社会关系的大概信息；（3）对身份证号码的掌握，为进行银行查询、房产查询及追赃作铺垫。(五)常见贪污贿赂案件线索的初查3、贿赂案件线索的初查(以受贿罪为例)三、怎样初查?(初查的基本方法)

证据信息--2、财产信息主体信息财产信息的范围：银行存款；房产；车辆；字画、古董、文物、邮品等收藏品；装潢、家具、家电等室内财产；金银首饰、名牌服装、高档手表、烟酒；入学费用、出国费用、旅游费用；工资奖金等合法收入申报；股票、外汇、期货等交易资金来源、盈亏情况；个人投保情况；个人理财记录等。了解方式：一是拉网式查询；二是重点查询。查询内容：（1）被查询对象家庭成员有多少个银行帐户；（2）相关的银行帐户的资金来往明细；（3）帐户的存、取款的时间、数额、来源、去向；（4）帐户中异常存、取款与被调查对象的任职经历、业务范围等因素是否有关联；（5）购房、购车的付款方式及款源；（6）证券投资的盈亏状况；（7）收入和支出等情况。查询目的：（1）获取被调查人的财产状况；（2）获知其财产与其收入是否相适应。(五)常见贪污贿赂案件线索的初查3、贿赂案件线索的初查(以受贿罪为例)三、怎样初查?(初查的基本方法)

证据信息--3、特定关系人信息信息的内容：（1）联系频繁固定、移动号码的户主资料；（2）手机漫游的地点以及起、止时间；（3）通话时间的长短以及特殊时间段频繁联系的电话号码；（4）手机短信收发内容；（5）入境记录、民航出票记录；（6）上网记录、电子邮件、传真记录；（7）有无情人、婚外恋、傍大款等反常现象；（8）与单位领导、办公室主任、财务部门负责人、秘书、驾驶员等人员交往情况；（9）配偶、父母、子女等亲友投资、经营公司企业的资金、业务来源、利润分配等情况。（10）利用定位检测系统和公安技术侦听等特种手段，快速查询查证、及时跟踪涉案对象。能够透视出的问题：（1）户主资料可以反映频繁联系人员的社会背景；（2）被调查人的活动范围：如电话号码的漫游能够反映被调查人经常往返于何地，国内国际的出行记录；（3）特定关系人与其联系规律：如家属、子女往往在晚饭前与其进行联系，情人或者“二奶”在晚上较晚时间通话较多；（4）涉案人员在法定、传统节假日等日期一般主动与被调查对象进行联系；（5）收发短信中能够反映出不为外人所知的秘密；（6）通过上网记录、电子邮件、传真记录查找相关特定关系人。(五)常见贪污贿赂案件线索的初查3、贿赂案件线索的初查(以受贿罪为例)三、怎样初查?(初查的基本方法)

证据信息--4、网络信息查询能够查询的内容：（1）个人的任职履历、是否属于某一级人大代表或政协委员；（2）单位领导分工情况；（3）单位的机构设置及工作职能；（4）单位决策机关、业务流程、有关规章制度；（5）单位近期进行的工作事项及工作流程；（6）主要事项的负责人员及联系电话；（7）业务单位、下属单位、上级单位；（8）手机号的所属地、航班、火车的班次等；（9）有关同性质案例或相关资料。查询方式：（1）互联网；（2）借助工商企业资源查询系统、编制委组织机构信息系统进行查询；（3）建立职务犯罪案件相关人员主体身份、见证人、知情人、行贿人、嫌疑人等特定人员的档案信息库。查询的目的：（1）根据单位的特点，分析该单位是否有发生贿赂等案件的可能；（2）根据被调查人的岗位分析是否有发生职务犯罪的可能；（3）其他地区与被举报人同行业同岗位发生的此类案件对比，评估出案件线索的成案价值。(五)常见贪污贿赂案件线索的初查3、贿赂案件线索的初查(以受贿罪为例)三、怎样初查?(初查的基本方法)

证据信息--5、询问走访（外围）根据职务犯罪的性质、特点，询问走访是初查中对案件线索进行确认的一个重要阶段，以确定相关证据是否客观、真实。在询问走访中，需要解决的问题有三个方面：一是了解被调查对象工作职权范围；二是了解被调查对象“朋友圈子”内的人员以及是否有工作对立面；三是了解被调查对象在单位反映强烈的问题。在询问走访中要掌握的要点是：把握时机；整体连贯；掌握案情；知己知彼；仔细耐心；客观分析。询问围绕重点和关键，由此及彼，由表入里，循序渐进的深入展开。(五)常见贪污贿赂案件线索的初查3、贿赂案件线索的初查(以受贿罪为例)三、怎样初查?(初查的基本方法)

信息分析--1、重点人员

（1）与被调查人来往密切，但身份背景、文化程度相差悬殊的人员。（2）在被调查人任期内经手破格提拔的人员。（3）特定关系人。（4）在被调查人的下属中担任重要岗位的人员。(五)常见贪污贿赂案件线索的初查3、贿赂案件线索的初查(以受贿罪为例)三、怎样初查?(初查的基本方法)

信息分析--2、重点财产

在被调查人的家庭财产中，在国家法定、传统节假日如端午节和春节期间增多的财产、在上党校学习或生病住院期间增多的财产、调整干部或招标项目工程期间增多的财产以及在较高档社区购置的房产和以他人名义购买的车辆等都应该引起重点关注。(五)常见贪污贿赂案件线索的初查3、贿赂案件线索的初查(以受贿罪为例)三、怎样初查?(初查的基本方法)

信息分析--3、重点事项

“利用职务上的便利”是构成受贿罪的必要条件之一。初查时，可以围绕被调查对象主管、经手、管理公共事务的职务活动发现疑点，抓住疑点不放，注意扩大线索，查明事实。如审查被调查对象在任职期间调整、提拔干部时有无违规操作或在群众中反映强